旺能环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002034           证券简称：旺能环境         公告编号：2020-47

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、特别提示：

　　1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。

　　2、本次股东大会没有出现否决议案的情形。

　　3、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议的情形。

　　二、会议的召开情况

　　1、会议召开时间：2020年6月10日（星期三）下午2：00，会期半天。

　　网络投票时间：2020年6月10日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月10日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年6月10日9:15-15:00的任意时间。

　　2、现场会议召开地点：浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路899号B座三楼会议室

　　3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式

　　4、会议召集人：旺能环境股份有限公司第七届董事会

　　5、会议主持人：董事长芮勇先生主持

　　6、股权登记日：2020年6月4日（星期四）

　　7、召开本次会议的通知刊登在2020年5月26日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　8、公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　三、会议的出席情况

　　出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共 10 名(代表股东11名)，代表有表决权的股份数  146,541,183股，占公司股份总数的  34.8273%。其中：

　　1、出席本次现场会议的股东及股东代表共 6 人（代表股东7人），代表有表决权的股份数 146,237,928 股，占公司股份总数的 34.7552%；

　　2、通过网络投票系统出席本次会议的股东共 4 人，代表有表决权的股份数  303,255  股，占公司股份总数的  0.0721%   ；

　　3、出席会议的中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共 4 人，代表有表决权的股份数  303,255股，占公司股份总数的  0.0721%  。

　　4、公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师出席了本次股东大会。

　　四、议案审议表决情况

　　本次股东大会按照会议议程审议了议案，并采用现场记名投票与网络投票相结合的方式进行了表决，具体情况如下：

　　议案1：《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2：逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　议案2.01：《本次发行证券的种类》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.02：《发行规模》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.03：《可转债存续期限》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.04：《票面金额和发行价格》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.05：《票面利率》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.06：《还本付息的期限和方式》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.07：《转股期限》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.08：《转股价格的确定及其调整》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.09：《转股价格向下修正条款》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.10：《转股股数确定方式》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.11：《赎回条款》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.12：《回售条款》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.13：《转股后的股利分配》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.14：《发行方式及发行对象》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.15：《向原股东配售的安排》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.16：《债券持有人会议相关事项》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.17：《本次募集资金用途》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.18：《担保事项》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.19：《募集资金存放账户》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案2.20：《本次发行可转债方案的有效期限》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案3：《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案4：《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案5：《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案6：《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案7：《关于公开发行可转换债券摊薄即期回报及填补措施和相关承诺的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案8：《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　议案9：《关于修订<公司章程>的议案》

　　表决情况：出席会议有效表决权股为 146,541,183股，同意  146,442,483股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9326% ；反对 98,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的  0.0674% ；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0%  。

　　其中，中小投资者表决情况：同意204,555股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 67.4531% ；反对 98,700股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 32.5469% ；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的 0% 。

　　表决结果：本议案获得通过。

　　以上议案中第1项、第2项（及下属20项子议案）、第3项、第4项、第5项、第7项、第8项、第9项为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权股份三分之二以上通过；第6项为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数通过即可。以上议案均采用非累积投票方式。

　　五、律师出具的法律意见

　　本次股东大会经国浩律师（杭州）事务所律师现场见证并出具法律意见书：旺能环境股份有限公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序和表决结果为合法、有效。

　　本次法律意见书全文刊登于2020年6月11日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　六、备查文件

　　1. 旺能环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议。

　　2. 国浩律师（杭州）事务所关于旺能环境股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书。

　　特此公告。

　　旺能环境股份有限公司

　　2020年6月10日