华塑控股股份有限公司十一届监事会第二次临时会议决议公告

　　证券代码：000509        证券简称：*ST华塑        公告编号：2020-045号

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　华塑控股股份有限公司（以下简称“公司”）十一届监事会第二次临时会议于2020年6月16日在上海嘉瑞酒店会议室以现场表决方式召开。本次监事会会议通知已于2020 年6月14日以电子邮件方式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席王宇先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定，会议表决合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议以现场表决方式，经审议形成如下决议：

　　1、审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“《实施细则》”）等有关法律、法规、部门规章和规范性文件的规定，公司监事会对照上市公司向特定对象非公开发行股票的资格和条件，对公司实际情况进行逐项核查和谨慎论证，认为公司符合现行有关上市公司非公开发行股票的法律、法规、部门规章和规范性文件之规定，具备非公开发行股票的条件。同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2、审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

　　会议对本次非公开发行A股股票方案进行了逐项表决，同意本次非公开发行A股股票方案。公司本次非公开发行A股股票具体方案为：

　　2.1发行股票的种类和面值

　　本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.2 发行方式和发行时间

　　本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，公司在取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于本次发行核准文件的有效期内择机发行。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.3 发行对象及认购方式

　　本次发行对象为湖北省资产管理有限公司（以下简称“湖北资管”），发行对象以现金方式全额认购。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.4 发行价格及定价原则

　　公司本次非公开发行股票的定价基准日为十一届董事会第二次临时会议决议公告日。

　　本次发行的发行价格为1元/股，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%。如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，发行价格将作出相应调整。调整方式如下：

　　派发现金股利：P1=P0-D

　　送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）

　　派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）

　　其中：P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，调整后发行价格为P1。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.5 发行数量

　　本次发行数量不超过247,644,935股（含），不超过本次发行前公司总股本的30%，最终以中国证监会核准的发行数量为准。

　　若公司股票在定价基准日至发行日期间发生分红派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行数量将作出相应调整。若本次发行拟募集资金金额或发行股份数量因监管政策变化或发行核准文件的要求等情况予以调减的，则公司本次发行的股份数量将作相应调整。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.6 募集资金投向

　　本次发行募集资金总额不超过247,644,935元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于补充运营资金。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.7 限售期安排

　　本次发行完成后，湖北资管认购的本次发行的股票自发行结束之日起18个月内不得转让。锁定期结束后，按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.8 本次发行前的滚存利润安排

　　本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由公司新老股东按照本次发行完成后的持股比例共享本次发行前的滚存利润。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.9 上市地点

　　本次发行的股票在锁定期届满后，将申请在深圳证券交易所上市交易。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　2.10 决议有效期

　　本次发行的决议自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　3、审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　4、审议通过《关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　5、审议通过《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　6、审议通过《关于公司与认购对象签订<附生效条件的非公开发行股份认购协议>及补充协议的议案》

　　同意公司与湖北省资产管理有限公司签订《附生效条件的非公开发行股份认购协议》及补充协议。同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　7、审议通过《关于公司本次非公开发行摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺事项的议案》

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　8、审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

　　同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　审议结果：3票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字的监事会决议。

　　特此公告。

　　华塑控股股份有限公司

　　监  事  会

　　二二年六月十七日