中泰证券股份有限公司 第二届董事会第三十一次会议决议公告

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2020-012号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三十一次会议于2020年 8 月 3 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2020 年 7  月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　一、审议通过了《关于聘任中泰证券股份有限公司合规总监、总法律顾问的议案》。同意聘任亓兵先生为公司合规总监、总法律顾问，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国先生不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。

　　公司独立董事对此发表独立意见，经审阅亓兵先生的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，公司独立董事认为亓兵先生具备相关专业知识和决策、监督、协调能力，符合履行相关职责的要求，任职条件符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；亓兵先生的提名、聘任程序合法有效，符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；公司独立董事一致同意聘任亓兵先生担任公司合规总监、总法律顾问职务。孙培国先生不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于合规总监、总法律顾问任职的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司融资融券业务管理制度>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司融资融券业务管理制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司转融通业务管理制度>的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司转融通业务管理制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2020年8月4日

　　证券代码：600918      证券简称：中泰证券      公告编号：2020-013号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于合规总监、总法律顾问任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于  2020 年 8 月 3 日召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于聘任中泰证券股份有限公司合规总监、总法律顾问的议案》，同意聘任亓兵先生为公司合规总监、总法律顾问，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。孙培国先生不再担任公司合规总监、总法律顾问职务。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　亓兵先生自 2020 年 8 月 3 日起正式履行公司合规总监、总法律顾问职责。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2020 年 8 月 4 日