高升控股股份有限公司关于原控股股东被拍卖股份完成司法过户暨公司控股股东、实际控制人变更的公告

　　证券代码：000971   证券简称：*ST高升  公告编号：2020-67号

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本次控股股东、实际控制人变更情况

　　高升控股股份有限公司（以下简称“公司”）原控股股东北京宇驰瑞德投资有限公司（以下简称“宇驰瑞德”）将其所持有公司的全部158,550,396股限售流通股股份在北京产权交易所的拍卖平台公开拍卖，天津百若克医药生物技术有限责任公司（以下简称“天津百若克”）竞得上述股份，公司分别于2020年5月6日、5月14日披露了《关于控股股东全部股份被拍卖的进展暨控股股东及实际控制人拟发生变更的提示性公告》《关于公司第一大股东发生权益变动暨控股股东及实际控制人拟发生变更的提示性公告》（公告编号：2020-39号、2020-44号），并于2020年5月13日、5月14日披露了《详式权益变动报告书》、《简式权益变动报告书》、《简式权益变动报告书》（更新后）等相关文件。

　　二、股份完成过户登记情况

　　2020年8月13日，公司收到宇驰瑞德破产管理人《关于宇驰瑞德破产案件进展情况的通知》（2019破第83号）及天津百若克转交的由中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》。天津百若克通过北京产权交易所拍卖途径竞得的公司158,550,396股股份，已于2020年8月13日通过司法划转方式在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕过户登记手续。

　　公司董事长、总经理张岱先生持有天津百若克100%股权，本次股份过户完成后，天津百若克持有公司股份158,550,396股（股份性质为限售流通股），占公司总股本的比例为15.02%，成为公司控股股东，张岱先生成为公司实际控制人。

　　三、其他相关说明事项

　　天津百若克通过拍卖竞得上述股份，并通过司法划转过户，截至本公告披露日，天津百若克持有的158,550,396股公司股份，不存在质押、冻结情形。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准。

　　敬请投资者关注，注意投资风险。

　　特此公告。

　　高升控股股份有限公司董事会

　　二O二O年八月十三日

　　股票代码：000971   股票简称：*ST高升  公告编号：2020-68号

　　高升控股股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案；

　　本次股东大会未涉及变更前次股东大会的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、现场会议时间：2020年8月13日（星期四）下午14:50

　　2、网络投票时间：2020 年8月13日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2020年8月13日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为：2020年8月13日9:15-15:00之间的任意时间。

　　3、现场会议召开地点：北京市朝阳区建国门外大街甲8号IFC大厦A座。

　　4、会议召开方式：采取现场表决与网络投票相结合的方式

　　5、会议召集人：公司第九届董事会

　　6、会议主持人：董事长张岱先生

　　7、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席情况

　　出席会议的股东及股东授权委托代表35人，代表股份数量306,688,225股，占公司有表决权股份总数的29.0615%。其中：通过现场投票的股东2人，代表股份173,233,254股，占公司有表决权股份总数的16.4154%；通过网络投票的股东33人，代表股份133,454,971股，占公司有表决权股份总数的12.6461%。

　　出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共31人，代表股份27,418,991股，占公司有表决权股份总数的2.5982%。

　　2、其他人员出席、列席情况

　　公司部分董事、监事及见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：

　　议案1.00、《关于变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》；

　　总表决情况：同意306,688,225股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议有效表决权股份总数的0%。

　　中小股东表决情况：同意27,418,991股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%；弃权0股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的0%。

　　表决结果：通过该议案。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

　　（二）律师姓名：李科峰、罗彤

　　（二）结论性意见：公司2020年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定；本次股东大会表决结果合法、有效。

　　四、备查文件

　　（一）高升控股股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；

　　（二）北京市中伦律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告

　　高升控股股份有限公司董事会

　　二O二O年八月十三日