苏州瀚川智能科技股份有限公司 2020年半年度报告摘要

　　公司代码：688022        　   公司简称：瀚川智能

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2  重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容，请投资者予以关注。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4  公司全体董事出席董事会会议。

　　5  本半年度报告未经审计。

　　6  经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　一 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　二 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，新冠肺炎疫情全球蔓延，一方面给公司所处的外部宏观经济环境带来了较大的压力，也给公司所处的汽车电子行业带来了一系列难题，但与此同时，公司其他几大业务板块正加速成长。公司继续坚持“以客户为中心，以奋斗者为本”的核心价值观，以“助力客户实现智能化生产”为使命，以“成为世界领先的智能制造解决方案提供商”为愿景，以“创新合作、正直友善、激情坚韧”为企业精神，聚焦汽车电子、医疗健康、新能源和工业互联等重点行业领域，紧紧围绕公司整体战略目标，立足当下，着眼长远。通过加强境内外市场开拓、增加研发投入、优化组织架构、完善管理制度、引进优秀人才等措施不断提高经营能力和管理水平，构建技术壁垒。

　　报告期内，公司实现营业收入173,481,653.89元，同比增长9.26%；归属于母公司股东的净利润11,583,569.14 元，同比增长43.31%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润9,213,176.41元，同比增长21.88%。报告期研发投入金额19,751,501.32元，占营业收入比例为11.39%，同比增加3.72个百分点。

　　报告期内，公司展开的重点工作主要有：

　　（一）加强市场开拓，重点领域深耕与突破，国内市场拓展成效显著

　　2020年上半年，受疫情等因素影响，境外市场开拓以及项目验收遇到了较大困难。与之相对应的，经过全国上下共同努力，我国疫情防控取得重大战略成果，经济发展呈现稳定转好态势，在疫情防控和经济恢复上都走在世界前列。为有效挖掘国内超大规模市场，公司加大了国内市场开拓力度，取得了一定的成效。

　　（二）增加研发投入，推进产品技术研发与创新

　　创新是引领发展的第一动力。2020年上半年，公司继续加大研发投入，攻关行业内领先技术，夯实技术积淀，与国内外一流客户保持紧密合作，相关技术、产品研发进展顺利，客户端验证情况良好。报告期内，公司研发投入为1,975.15万元，占营业收入比例为11.39%，同比增加62.26%。

　　公司针对研发创新成果及时申请专利授权，持续转化科研成果并加强知识产权保护。报告期内，公司获得新授权发明专利1项，新申请发明专利3项，获得新认证的软件著作权3项，报告期获得授权专利共计27项。

　　（三）增强内部管理控制，提升公司规范治理水平

　　公司2019年调整了组织架构，2020年上半年在此基础上进一步完善。与之相匹配的，公司治理结构不断完善，内控建设不断强化，有效保障企业流程规范性。报告期内，公司对治理制度进行进一步梳理，明确界定各部门目标、职责和权限相应的授权、检查等制度，确保其在授权范围内履行职责，通过搭建科学经营决策体系，公司内部组织机构能够按照公司制定的管理制度，在经营管理层的领导之下有效执行和运作。报告期内，公司重点进行了“L2C、IPD、ISC”流程的建设和优化。

　　（四）坚持高素质人才战略，加强新生代员工成长培育

　　公司持续贯彻人才战略，持续推动高素质人才队伍的建设发展。报告期内，公司秉承“以人为本”的理念，重视专业人才的引进、培养和开发。一方面，加大硕博人才的引进力度，尤其是应届硕博毕业生的引进力度，提升研发创新团队的专业水平。另一方面，根据公司新的战略方向和业务发展目标，储备前瞻性和关键性人才。与此同时，公司还注重加强对现有员工的激励和培养，股权激励政策的落地，对中高层核心管理人员和核心技术人员的激励到位，完成关键岗位人才盘点、干部池建立、管理干部培养方案，专门成立了瀚川培训中心，打造学习型公司，通过优化工作氛围和项目管理机制，提升整体员工队伍的积极性和创造力。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　根据财政部修订的《企业会计准则第14号-收入》，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确的规定。本次会计政策是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688022        证券简称：瀚川智能        公告编号：2020-036

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司

　　第一届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2020年8月20日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2020年8月10日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2020年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　经全体监事审核，一致认为公司2020年半年度报告的编制和审议符合《公司法》、《证券法》、《信息披露内容与格式准则》和《公司章程》的规定。监事会全体监事承诺公司2020年半年度报告所披露的信息真实、准确、完整，其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年半年度报告》。

　　（二）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为：本次根据财政部修订后的企业会计准则变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　监事会认为：报告期内，公司严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　有关具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。（公告编号：2020-035）。

　　特此公告。

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年8月22日

　　证券代码：688022        证券简称：瀚川智能         公告编号：2020-035

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司

　　2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1213号）文件核准，本公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,700.00万股，每股发行价为25.79元，应募集资金总额为人民币69,633.00万元，根据有关规定扣除发行费用7,560.37万元后，实际募集资金金额为62,072.63万元。该募集资金已于2019年7月18日到位。上述资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具致同验字（2019）第321ZA0007号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　（二）报告期募集资金使用金额及期末余额

　　截至2020年6月30日，公司累计使用募集资金投入募投项目金额3,265.37万元，其中以前年度累计使用募集资金1,212.26万元，2020年上半年度使用募集资金2,053.11万元，截至2020年6月30日，募集资金账户余额为人民币9,816.43万元。本公司募集资金使用明细如下表：

　　金额单位：人民币元

　　二、募集资金管理情况

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规、规范性文件以及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的要求制定了《苏州瀚川智能科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。本管理制度经公司2019年第一次临时股东大会审议通过。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求，本公司及保荐机构安信证券股份有限公司已于2019年7月18日分别与上海浦东发展银行苏州分行吴中支行、中信银行苏州金鸡湖支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

　　截至2020年6月30日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年6月30日止，本公司募集资金使用情况，详见附表1：募集资金使用情况对照表。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况。

　　本公司于2019年8月5日召开的第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金11,812,600.00元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述事项致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年8月5日出具了《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字[2019]第321ZA0063号）。截至2019年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币11,812,600.00元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

　　2019年8月13日公司已将11,812,600.00元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关要求。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2019年9月23日召开第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币5,500.00万元暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

　　2019年9月25日公司实际使用闲置募集资金5,500.00万元暂时用于补充公司流动资金，截止2020年6月30日，募集资金未到归还日期。

　　公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　2019年8月5日公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币4亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　2020年1月15日苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚川智能”）召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10,000万元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单）。使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。

　　截至2020年6月30日，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品具体如下：

　　（五）用超募资金永久补充流动资金情况

　　2019年10月23日公司召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币4,500.00万元用于永久补充流动资金，公司独立董事对上述事项发表了同意意见，安信证券股份有限公司出具了明确的核查意见。2019年第二次临时股东大会审议通过该议案。

　　截至2020年6月30日，公司实际使用超募资金永久补充流动资金4,500万元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本公司2020年上半年度募集资金投资项目未发生变更。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司2020年上半年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金管理违规情形的。

　　附件1：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会

　　2020年8月22日

　　附表1：

　　2020年半年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元