康希诺生物股份公司 2020年半年度报告摘要

　　公司代码：688185                      　　　　　　　　　　公司简称：康希诺

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告“第四节经营情况的讨论与分析”之“风险因素”中说明了可能对公司产生重大不利影响的风险因素，敬请投资者注意投资风险。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 本半年度报告未经审计。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.7 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　康希诺是一家致力于研发、生产和销售符合中国及国际标准的创新型疫苗企业。在管理层带领下，公司推进了一系列创新疫苗的研发，公司产品管线包括针对预防埃博拉病毒病、脑膜炎、新型冠状病毒（COVID-19）、百白破、肺炎、结核病、带状疱疹等13个适应症的16种创新疫苗产品。

　　截至报告期末，公司尚无产品上市销售，公司的疫苗研发项目持续推进中，多个创新疫苗处于临床试验研究阶段，研发支出投入持续加大，因此公司2020年上半年度仍未实现盈利。

　　报告期内，公司重点开展了以下工作：

　　1、创新疫苗研发

　　（1）重组新型冠状病毒疫苗（腺病毒载体）

　　报告期内，公司与军事科学院军事医学研究院生物工程研究所联合开发重组新型冠状病毒疫苗（腺病毒载体），该疫苗采用基因工程方法构建，以复制缺陷型人5型腺病毒为载体，可表达新型冠状病毒S抗原，拟用于预防新型冠状病毒感染引起的疾病。

　　该疫苗已于2020年3月获批进入临床并开展I期临床试验并于当日为第一名志愿者进行了注射，I期主要临床终点已达到。基于I期临床试验的初步安全数据，该产品已于2020年4月开展II期临床试验。重组新型冠状病毒疫苗（腺病毒载体）临床II期试验的受试者入组工作已完成，试验共完成508个志愿者的注射工作。公司已于2020年6月获得II期临床试验研究数据。

　　（2）婴幼儿用DTcP、DTcP加强疫苗

　　公司婴幼儿用DTcP已于2018年1月取得临床试验批件。2020年4月，公司婴幼儿用DTcP、DTcP加强疫苗启动受试者入组工作。截至报告期末，该疫苗正在进行临床I期试验，试验目的为初步评价婴幼儿用DTcP在2月龄-6岁健康儿童中接种安全性。

　　（3）PBPV疫苗

　　公司PBPV疫苗已于2018年10月取得临床试验批件。2020年4月，公司PBPV疫苗启动受试者入组工作。截至报告期末，该疫苗正在进行临床Ia期试验，试验目的为初步评价重组肺炎球菌蛋白疫苗应用于18-49岁健康成人的安全性，初步观察免疫原性，为后续临床试验设计提供依据。

　　（4）PCV13i疫苗

　　公司PCV13i疫苗已于2019年4月取得临床试验批件。2020年5月，公司PCV13i疫苗启动受试者入组工作。截至报告期末，该疫苗正在进行临床I期试验，试验目的为初步观察13价肺炎球菌多糖结合疫苗在2月龄（最小6周）及以上健康人群中接种的安全性和免疫原性。

　　2、设立境外子公司

　　2020年5月，公司在加拿大安大略省设立全资子公司CANSINO BIOLOGICS (CANADA) INC.，即康希诺生物（加拿大）股份公司，注册资金1万加拿大元。

　　公司在加拿大投资设立的全资子公司康希诺（加拿大），将用于疫苗、化学生物药品的辅助研究、临床申报和进出口贸易等。公司通过设立该子公司，旨在促进公司海外研发工作，加强与国际市场交流合作。

　　3、科创板上市申报及注册

　　2020年1月，公司向上交所提交首次申报文件，启动科创板申报工作；2020年4月，上交所科创板股票上市委员会召开2020年第21次审议会议，同意公司科创板发行上市；2020年5月，公司向证监会提交发行注册文件，启动科创板注册工作。

　　公司的科创板上市，将为公司后续持续推进各产品管线的研发和商业化提供充足的资金保障。同时，通过科创板上市工作的开展，公司内部治理更加规范有序，公司运行步入更加良性的发展轨道。

　　4、人才招聘和引进

　　报告期内，公司通过各种渠道，不断招聘和引进各类优秀人才，充实到研发、生产、销售等各个部门，公司人员规模不断壮大。截至报告期末，公司共有员工516人，较2019年末增加16.86%，充分的人才储备将为公司未来各项工作的开展打下良好基础。

　　目前公司商业运营团队的主要管理人员已经招聘到位，商业团队骨干均具有丰富的疫苗市场推广与销售经验。在产品上市前，公司将完成整个商业运营团队组建，为产品上市销售做好充分准备。

　　同时，2020年1月，公司任命Pierre Armand Morgon博士担任公司高级副总裁，负责国际业务，该任命将进一步推动公司的国际化发展战略。

　　5、管理体系建设完善

　　报告期内，随着公司研发项目的持续推进以及部分产品商业化工作的开展，公司团队人员不断扩大。公司已积极开展了组织架构的调整和优化，以进一步完善公司各项管理制度，加强各项软硬件设施建设，提升公司的综合经营能力。公司通过建立有效的运行、管理与控制体制，确保公司各项业务发展计划的实施能够稳步有序地进行。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用    □不适用

　　根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》第四条第（二）项，当满足“会计政策变更能够提供更可靠、更相关的会计信息”时，企业可以变更会计政策。公司对研发费用资本化的会计处理进行了重新审视及评估，参考生物医药行业上市公司会计处理方式，结合公司研究与开发活动的实际情况，决定将非一类生物制品划分开发阶段支出的具体标准，从“非一类生物制品，在实质开展临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足相关条件予以资本化。”调整为“非一类生物制品，在实质开展III期临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足相关条件予以资本化。”

　　由于影响金额不重大，不作追溯调整，于2020年6月30日中期财务报表中将开发支出中前期已经资本化的I期研发支出211.34万元计入当期损益。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2020-001

　　康希诺生物股份公司

　　第二届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二次会议于2020年8月21日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于会议召开10日前以电子邮件形式送达公司全体董事。本次会议由董事长Xuefeng YU（宇学峰）博士主持，应参加董事12人，实际参加会议董事12人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，逐项表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事已发表独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-003）。

　　（二）审议通过《关于康希诺生物股份公司2020年半年度报告的议案》

　　同意公司根据中国境内相关法律法规的要求编制的《康希诺生物股份公司2020年半年度报告》及其摘要；同意公司根据香港相关法律法规的要求编制的《截至2020年6月30日止六个月的中期业绩公告》及《2020年中期报告》。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司2020年半年度报告》及其摘要。

　　（三）审议通过《关于变更H股募集资金用途的议案》

　　为实现公司及公司全体股东的整体利益，实现公司战略发展目标，考虑本次A股募集资金情况，结合市场情况和公司业务需要、加强公司资金使用效率，同意公司将H股募集资金中用于在研MCV商业化的42,000.00万元更改为寻求合作、许可、引进先进技术、候选疫苗产品及生物制品，候选疫苗产品的开发以及收购与优质疫苗和生物制品相关的资产。除此之外，公司H股募集资金用途无其他变更。

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事已发表独立意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事已发表独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-004）。

　　（五）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　独立董事已发表独立意见。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-005）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于提请召开2020年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司召开2020年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-006）。

　　三、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　董事会

　　2020年8月24日

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2020-002

　　康希诺生物股份公司第

　　二届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议于2020年8月21日在公司会议室以现场及通讯的方式召开，会议通知已于会议召开前10日以电子邮件形式送达全体监事。本次会议由监事会主席李江峰主持，应到监事3人，实到3人。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及规范性文件和《康希诺生物股份公司章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，逐项表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-003）。

　　（二）审议通过《关于康希诺生物股份公司2020年半年度报告的议案》

　　同意公司根据中国境内相关法律法规的要求编制的《康希诺生物股份公司2020年半年度报告》及其摘要；同意公司根据香港相关法律法规的要求编制的《截至2020年6月30日止六个月的中期业绩公告》及《2020年中期报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康希诺生物股份公司2020年半年度报告》及其摘要。

　　（三）审议通过《关于变更H股募集资金用途的议案》

　　为实现公司及公司全体股东的整体利益，实现公司战略发展目标，考虑本次A股募集资金情况，结合市场情况和公司业务需要、加强公司资金使用效率，同意公司将H股募集资金中用于在研MCV商业化的42,000.00万元更改为寻求合作、许可、引进先进技术、候选疫苗产品及生物制品，候选疫苗产品的开发以及收购与优质疫苗和生物制品相关的资产。除此之外，公司H股募集资金用途无其他变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-004）。

　　（五）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2020-005）。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　监事会

　　2020年8月24日

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2020-003

　　康希诺生物股份公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》第四条第（二）项，对公司研发费用资本化的会计政策变更，对公司损益、总资产、净资产无重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》第四条第（二）项，当满足“会计政策变更能够提供更可靠、更相关的会计信息”时，企业可以变更会计政策。公司对研发费用资本化的会计处理进行了重新审视及评估，参考生物医药行业上市公司会计处理方式，结合公司研究与开发活动的实际情况，决定将非一类生物制品划分开发阶段支出的具体标准，从“非一类生物制品，在实质开展临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足相关条件予以资本化。”调整为“非一类生物制品，在实质开展III期临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足相关条件予以资本化。”

　　由于影响金额不重大，不作追溯调整，于2020年6月30日中期财务报表中将开发支出中前期已经资本化的I期研发支出211.34万元计入当期损益。

　　公司于2020年8月21日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

　　1、本次会计政策变更的具体情况

　　公司内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

　　研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化：

　　1）完成该项目以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

　　2）管理层具有完成该项目并使用或出售疫苗产品的意图；

　　3）能够证明该项目将如何产生经济利益，包括能够证明该项目生产工艺所生产的疫苗产品具有市场推广能力；

　　4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该项目的开发，并有能力使用或出售该疫苗产品；以及

　　5）归属于该项目开发阶段的支出能够可靠地计量。

　　根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》第四条第（二）项，当满足“会计政策变更能够提供更可靠、更相关的会计信息”时，企业可以变更会计政策。公司对研发费用资本化的会计处理进行了重新审视及评估，参考生物医药行业上市公司会计处理方式，结合公司研究与开发活动的实际情况，决定将非一类生物制品划分开发阶段支出的具体标准，从“非一类生物制品，在实质开展临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足上述五项条件予以资本化。”调整为“非一类生物制品，在实质开展III期临床试验时作为进入开发阶段的时点，满足上述五项条件予以资本化。”

　　由于影响金额不重大，不作追溯调整，于2020年6月30日中期财务报表中将开发支出中前期已经资本化的I期研发支出211.34万元计入当期损益。

　　2、本次会计政策变更的对公司的影响

　　本次会计政策变更涉及开发支出中前期已经资本化的I期研发支出合计211.34万元，由于影响金额不重大，不作追溯调整，于2020年6月30日中期财务报表中全额计入当期损益。

　　本次对公司研发费用资本化的会计政策变更，对公司损益、总资产、净资产无重大影响。

　　三、独立董事、监事会对本次会计政策变更的意见

　　公司独立董事认为：公司此次对会计政策进行变更，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的情况。董事会在对该议案进行表决时，董事会的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关制度的规定。因此，同意公司本次会计政策变更。

　　公司监事会认为：公司本次会计政策变更的相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。

　　四、上网公告附件

　　（一）康希诺生物股份公司独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　（二）康希诺生物股份公司第二届监事会第二次会议决议。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　董事会

　　2020年8月24日

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2020-004

　　康希诺生物股份公司关于使用暂时闲置

　　募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）于2020年8月21日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过500,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年7月13日出具的《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1448号），公司向社会公开发行人民币普通股2,480万股，每股发行价格为人民币209.71元，募集资金总额为人民币520,080.80万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币497,946.51万元，其中，超募资金金额为人民币397,946.51万元。上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月6日出具了普华永道中天验字(2020)第0684号《验资报告》。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　根据《康希诺生物股份公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，根据公司生产经营需要，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）额度及期限

　　在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过500,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　（三）投资产品品种

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等）。

　　（四）决议有效期

　　自董事会、监事会审议通过之日起 12 个月之内有效。

　　（五）实施方式

　　董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　四、对公司经营的影响

　　公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募投项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，可以提高资金使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单等），该类投资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。

　　2、公司内部审计部负责对现金管理的使用与保管情况进行审计与监督，定期审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等。

　　3、公司财务部将及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露的义务。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用最高不超过500,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，且本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不会影响募集资金项目的正常实施，公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不存在变相改变募集资金投向的情形，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小股东利益的情形，有利于提高公司自己资金使用效率，同意《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，也不会影响公司主营业务的正常发展，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求。本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情况。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构中信证券认为：保荐机构审核了公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见，保荐机构认为：康希诺本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会影响募集资金投资项目的正常进行。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，上述事项无需提交公司股东大会审议，该事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事均发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　保荐机构同意康希诺本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

　　七、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　（二）中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　董事会

　　2020年8月24日

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺            公告编号：2020-005

　　康希诺生物股份公司关于使用部分

　　超募资金永久补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次康希诺生物股份公司（以下简称“公司”）使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的29.90%，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年7月13日出具的《关于同意康希诺生物股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1448号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股2,480万股，每股发行价格为人民币209.71元，募集资金总额为人民币520,080.80万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币497,946.51万元，其中，超募资金金额为人民币397,946.51万元。上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月6日出具了普华永道中天验字(2020)第0684号《验资报告》。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　根据《康希诺生物股份公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，根据公司生产经营需要，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

　　三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

　　在保证募集资金项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》的规定，结合公司实际生产经营需求及财务情况，在保证募投项目进展及募集资金需求前提下，公司使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金，占超募资金总额的29.90%，用于公司与主营业务相关的生产经营活动。

　　公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

　　四、相关承诺及说明

　　公司承诺每12个月内累计使用用于补充流动资金的金额将不超过超募资金总额的30%，承诺本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

　　五、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的审议程序

　　2020年8月21日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金。

　　公司独立董事对上述使用超募资金永久补充流动资金事项发表了同意意见。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　公司本次使用超募资金中的119,000万元用作永久补充流动资金（占超募资金总额的29.90%），用于公司与主营业务相关的生产经营活动，有利于提高募集资金的使用效率，提升公司经济效益，符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用和审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。因此，同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金能够满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，符合上市公司和股东的利益，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定。董事会对该事项的审议及表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，程序合法有效。

　　（三）保荐机构核查意见

　　保荐机构中信证券认为：保荐机构审核了公司董事会会议资料、会议审议结果、监事会会议资料、会议审议结果、独立董事意见，保荐机构认为：康希诺使用超募资金用于永久补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率，降低财务成本，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形，且已经上市公司董事会、监事会审议批准、独立董事发表同意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。康希诺使用超募资金用于永久补充流动资金事项的相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则的有关规定。康希诺使用超募资金用于永久补充流动资金，有利于公司主营业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　保荐机构同意康希诺本次使用超募资金永久补充流动资金。

　　七、上网公告附件

　　（一）独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见；

　　（二）中信证券股份有限公司关于康希诺生物股份公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　董事会

　　2020年8月24日

　　证券代码：688185        证券简称：康希诺        公告编号：2020-006

　　康希诺生物股份公司关于召开2020年

　　第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2020年10月9日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2020年10月9日   14点 30分

　　召开地点：中国北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦11层会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年10月9日

　　至2020年10月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过，部分议案内容详见2020年8月24日公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

　　时报》、《证券日报》披露的相关公告及文件。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、欲出席本次股东大会的 A 股自然人股东，亲自出席的，请携带股票账户卡、本人身份证或其他能够证明其身份的有效证件或证明；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡和身份证复印件、代理人身份证、股东授权委托书原件（详见附件一）；

　　2、欲出席本次股东大会的 A 股机构股东应由法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）或者前述人员委托的代理人出席会议：法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）出席的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人/负责人/执行事务合伙人（或其代表）资格的有效证明、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；委托代理人出席的，代理人应出示本人身份证、加盖机构股东单位印章的授权委托书原件、加盖机构股东单位印章的营业执照正副本复印件、股东账户卡和股东持股凭证原件；

　　3、融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位出具的授权委托书；

　　4、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖企业公章；

　　5、股东可采用现场登记、电子邮件、传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），电子邮件、传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在电子邮件、传真或信函上注明联系电话；

　　6、登记时间：2020年9月28日的上午9:00—11:30、下午 14:30—17:00；

　　7、登记地点：天津经济技术开发区西区南大街185号西区生物医药园融生大厦证券事务部

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系

　　通信地址：天津经济技术开发区西区南大街185号西区生物医药园融生大厦

　　邮编：300457

　　电话：022-58213766

　　邮箱：ir@cansinotech.com

　　联系人：崔进、孙畅

　　（二）本次股东大会会期半天，出席者食宿及交通费用自理。

　　特此公告。

　　康希诺生物股份公司

　　董事会

　　2020年8月24日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　康希诺生物股份公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年10月9日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　  　年    月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。