科大国创软件股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2020-63

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月11日以电话、电子邮件等方式发出第三届监事会第十四次会议的通知，并于2020年9月18日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席监事3人，实际出席3人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席陈方友先生主持，审议并通过了以下决议：

　　审议通过《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次申请注册发行债务融资工具符合公司目前的经营实际需要，有利于优化公司资本结构、拓宽融资渠道，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意本次申请注册发行银行间债券市场债务融资工具事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司监事会

　　2020年9月18日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2020-64

　　科大国创软件股份有限公司

　　关于申请注册发行银行间债券市场

　　债务融资工具的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月18日召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》，同意公司申请注册发行总额不超过人民币3亿元（含3亿元）的银行间债券市场债务融资工具，发行品种包括但不限于中期票据、短期融资券及超短期融资券等中国银行间市场交易商协会认可的债务融资工具品种。现将相关事项公告如下：

　　一、发行方案主要内容

　　1、发行主体：本次债务融资工具的发行主体为公司。

　　经公司自查，公司不属于《关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》所述的失信责任主体。

　　2、发行规模：公司拟在银行间债券市场注册发行债务融资工具合计不超过人民币3亿元（含3亿元）。本次拟注册发行各品种债务融资工具的具体发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会注册的金额为准。

　　3、发行品种：银行间债券市场非金融企业债务融资工具，包括但不限于中期票据、短期融资券及超短期融资券等。

　　4、发行时间：公司将根据实际资金需求情况，在中国银行间市场交易商协会注册有效期内，在注册额度范围内择机一次或分期发行。

　　5、发行利率：根据债务融资工具发行期间市场利率情况，通过集中簿记建档方式确定。

　　6、发行期限：具体发行期限将根据具体融资工具品种、公司的资金需求以及市场情况确定。

　　7、募集资金用途：本次融资工具募集资金拟用于公司及下属公司偿还借款、补充运营资金、项目建设等符合国家法律法规及政策要求的生产经营活动。

　　8、决议有效期：本次决议的有效期为股东大会通过之日起24个月。

　　二、授权事项

　　为提高公司债务融资工具发行工作的效率，依据《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，董事会提请股东大会授权公司董事会，并同意董事会转授权公司经营管理层，在股东大会的授权范围内全权决定与债务融资工具发行相关的具体事宜，包括但不限于：

　　1、在法律、法规允许的范围内，根据监管部门发行政策、市场条件和公司需求，决定发行时机，制定具体的发行方案以及修订、调整发行条款，包括但不限于具体发行品种、发行规模、发行期限、票面利率或其确定方式、发行价格、发行方式、还本付息的期限和方式、信用评级安排、承销方式、募集资金用途等与发行条款有关的一切事宜；

　　2、根据发行债务融资工具的实际需要，聘请各中介机构，包括但不限于主承销商、评级机构、律师事务所等，并谈判、签署及修订相关合同或协议，以及签署与每次发行相关的所有必要法律文件，包括但不限于注册发行申请文件、募集说明书、承销协议、受托管理协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等，并代表公司向相关监管部门办理每次债务融资工具的申请、注册或备案等所有必要手续；

　　3、在监管政策或市场条件发生变化时，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定必须由公司董事会、股东大会重新表决的事项外，可依据监管部门的意见对本次债务融资工具发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　4、决定并办理公司与债务融资工具发行、交易流通有关的其他事项；

　　5、上述授权的有效期自股东大会通过相关议案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、审批程序

　　本次申请注册发行债务融资工具事项已经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议批准，并经中国银行间市场交易商协会接受注册后方可实施。公司将按照有关法律、法规的规定，及时披露本次债务融资工具相关进展情况。

　　四、本次发行对公司的影响及风险提示

　　本次申请注册发行债务融资工具，有利于公司进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，提升公司在银行间债券市场融资能力，符合公司及全体股东整体利益，不存在损害中小股东利益的情况。

　　公司本次申请注册发行债务融资工具事项尚需经公司股东大会审议通过，并获得中国银行间市场交易商协会批准注册后实施，存在一定不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2020年9月18日

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2020-65

　　科大国创软件股份有限公司关于

　　召开2020年第二次临时股东大会的通知公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月18日召开了第三届董事会第十六次会议，会议决定于2020年10月12日下午14:30召开公司2020年第二次临时股东大会。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现将有关事宜通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：公司2020年第二次临时股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司董事会。

　　公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　现场会议时间：2020年10月12日（周一）下午14:30。

　　网络投票时间：2020年10月12日（周一）。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年10月12日（周一）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020年10月12日（周一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、 会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。

　　6、会议的股权登记日：2020年9月28日（周一）。

　　7、出席对象：

　　（1）于2020年9月28日（周一）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：合肥市高新区文曲路355号公司三楼会议室。

　　二、会议审议事项：

　　《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》

　　上述议案为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权三分之二以上通过。

　　根据相关规定，公司将对中小投资者的表决进行单独计票并公开披露结果。中小投资者是指单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。

　　上述议案已经公司董事会、监事会审议通过，具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告或文件。

　　三、提案编码

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）出席会议的自然人股东持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人持本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡及持股凭证办理登记手续。

　　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件二）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡及持股凭证办理登记手续。

　　（3）异地股东可于登记时间截止前用信函或传真方式进行登记，信函、传真以登记时间内公司收到为准。

　　2、登记时间：2020年9月29日上午9:00—下午17:00。

　　3、登记地点：合肥市高新区文曲路355号公司证券投资部。

　　4、联系方式：

　　联系电话：0551-65396760

　　传真号码：0551-65396799

　　联系人：杨涛、赵淑君

　　通讯地址：合肥市高新区文曲路355号

　　邮政编码：230088

　　5、本次股东大会会期半天，与会股东或股东委托人食宿、交通等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、第三届董事会第十六会议决议；

　　2、第三届监事会第十四次会议决议。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2020年9月18日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：350520

　　2、投票简称：“国创投票”

　　3、填报表决意见或选举票数

　　对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年10月12日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票的开始时间为2020年10月12日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹委托__________________先生/女士（以下简称“受托人”）代表本人/本单位出席科大国创软件股份有限公司2020年第二次临时股东大会会议，并代表本人/本单位依照以下指示对下列议案投票。本人/本单位对本次会议表决事项未作明确投票指示的，受托人有权按自己的意见投票，其行使表决权的后果均同我本人（单位）承担。

　　本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　说明：授权委托书复印或按以上格式自制均有效，请在表决指示中的“同意”或“反对”或“弃权”空格内打“√”，多选无效。

　　证券代码：300520          证券简称：科大国创        公告编号：2020-62

　　科大国创软件股份有限公司

　　第三届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月11日以电话、电子邮件等方式发出第三届董事会第十六次会议的通知，并于2020年9月18日在公司办公楼3楼会议室以现场和通讯表决相结合方式召开，本次会议应出席董事9人，实际出席9人，会议符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由公司董事长董永东先生主持，审议并通过了以下决议：

　　一、 审议通过《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》

　　为进一步拓宽融资渠道，优化融资结构，降低融资成本，提升公司在银行间债券市场融资能力，公司拟申请注册发行总额不超过人民币3亿元（含3亿元）的银行间债券市场债务融资工具，发行品种包括但不限于中期票据、短期融资券及超短期融资券等中国银行间市场交易商协会认可的债务融资工具品种。

　　公司董事会提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会转授权公司经营管理层，在股东大会的授权范围内全权决定与债务融资工具发行相关的具体事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的公告》及独立董事发表的相关意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、 审议通过《关于制定<银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度>的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《科大国创软件股份有限公司银行间债券市场债务融资工具信息披露管理制度》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、 审议通过《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2020年10月12日召开2020年第二次临时股东大会，审议《关于申请注册发行银行间债券市场债务融资工具的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知公告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　科大国创软件股份有限公司董事会

　　2020年9月18日