国联证券股份有限公司 关于筹划重大资产重组停牌进展公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2020-016号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）正在筹划由公司通过向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券（以下简称“本次交易”）。本次交易预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　因本次交易尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经向上海证券交易所申请，公司A股股票自2020年9月21日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2020年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告（公告编号：2020-014号）。

　　截至本公告披露之日，公司以及有关各方正在按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定积极组织推进本次交易的相关工作。为维护投资者利益，避免公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规定，公司A股股票继续停牌。目前，公司正根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018年修订）》以及上海证券交易所《上市公司重大资产重组信息披露业务指引》的相关规定编制重大资产重组预案，公司将按照相关法律法规、业务指引的规定，及时履行信息披露义务。

　　本次交易的具体方案仍在商讨论证中，交易各方尚未签署正式的交易协议，本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并需经有权监管机构批准后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年9月25日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2020-015号

　　国联证券股份有限公司关于筹划重大资产重组停牌前一个交易日前十大股东

　　及前十大无限售条件股东持股情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）与国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）正在筹划由公司通过向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券。经向上海证券交易所申请，公司A股股票自2020年9月21日开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。具体内容详见公司于2020年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告（公告编号：2020-014号）。

　　根据上海证券交易所《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》的规定，现将截至公司A股停牌前一个交易日（2020年9月18日）登记在册的公司股东总户数、前十大股东及前十大无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例披露如下：

　　一、股东总户数

　　截至2020年9月18日，公司股东总数为134,354户，其中A股股东134,250户，H股股东104户。

　　二、公司前十大股东及前十大无限售条件股东情况

　　截至2020年9月18日，公司总股数为：2,378,119,000股，其中A股1,935,479,000股，H股442,640,000股。

　　1、公司停牌前一个交易日（2020年9月18日）的前十大股东情况：

　　注：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。

　　2、公司停牌前一个交易日（2020年9月18日）的前十大无限售条件股东情况：

　　注：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年9月25日