海思科医药集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：002653           证券简称：海思科           公告编号：2020-138

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。

　　一、会议的召开和出席情况

　　1、现场会议召开时间：2020年10月15日14:00开始

　　2、现场会议召开地点：四川海思科制药有限公司办公楼三楼会议室。

　　3、会议召开与投票方式：现场会议与网络投票相结合的方式。

　　其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年10月15日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过互联网投票系统投票的时间为：2020年10月15日9:15至15:00期间的任意时间。

　　4、召集人：海思科医药集团股份有限公司董事会

　　5、主持人：董事长王俊民先生

　　6、本次股东大会会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定。

　　7、会议出席情况：

　　（1）股东出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东及股东代理人32人，代表股份798,859,323股，占上市公司有表决权股份总数的74.3485%。其中通过现场投票的股东及股东代理人4人，代表股份794,491,864股，占上市公司有表决权股份总数的73.9420%；通过网络投票的股东28人，代表股份4,367,459股，占上市公司有表决权股份总数的0.4065%。

　　（2）中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）出席的总体情况：

　　通过现场和网络投票的股东及股东代理人29人，代表股份4,965,723股，占上市公司有表决权股份总数的0.4622%。其中通过现场投票的股东及股东代理人1人，代表股份598,264股，占上市公司有表决权股份总数的0.0557%；通过网络投票的股东28人，代表股份4,367,459股，占上市公司有表决权股份总数的0.4065%。

　　（3）公司董事、监事、高级管理人员和见证律师出席了本次会议。

　　二、议案的审议和表决情况

　　1、审议通过了《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》

　　关联股东王俊民先生、范秀莲女士、郑伟先生回避表决。

　　表决结果为：4,965,523股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　2、 以特别决议方式审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　3、审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的首期限制性股票的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　4、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5、 逐项审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

　　5.1发行股票的种类和面值

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.2发行方式

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.3发行对象及认购方式

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.4定价基准日、发行价格或定价原则

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.5发行数量

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.6限售期

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.7上市地点

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.8募集资金投向

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.9本次非公开发行股票前公司滚存未分配利润的安排

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　5.10关于本次非公开发行股票决议有效期限

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　6、 审议通过了《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　7、 审议通过了《关于公司2020年度非公开发行A股股票募集资金项目可行性分析报告的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　8、 审议通过了《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　9、 审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　10、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发A股股票相关事宜的议案》

　　表决结果为：798,859,123股同意，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的100.0000%；200股反对，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%；0股弃权，占出席本次股东大会有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况为4,965,523股同意，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的99.9960%；200股反对，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0040%；0股弃权，占出席本次股东大会中小投资者有表决权股份（含网络投票）总数的0.0000%。

　　三、律师出具的法律意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所许志刚律师和黎晓慧律师见证了本次会议并出具了法律意见书，法律意见书认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1、《海思科医药集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议》；

　　2、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于海思科医药集团股份有限公司2020年第三次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　海思科医药集团股份有限公司董事会

　　2020年10月16日

　　证券代码：002653           证券简称：海思科         公告编号：2020-139

　　海思科医药集团股份有限公司

　　关于减少注册资本及通知债权人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　关于回购股份的债权人通知公告

　　海思科医药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年09月29日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案》（详见公司于2020年09月30日刊登在巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体上的相关公告）。上述议案已经公司于2020年10月15日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过。

　　公司总股本将由1,074,419,620股减少至1,074,404,620股，公司注册资本由人民币1,074,419,620元变更为人民币1,074,404,620元。

　　根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，自本通知公告之日起45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　债权人可采用现场、邮寄、电子邮件或传真的方式进行债权申报，具体方式如下：

　　1、申报时间：2020年10月16日至2020年11月29日，9:30-11:30，13:30-16:30（双休日及法定节假日除外）

　　2、债权申报所需材料：

　　（1）本公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。

　　（2）债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（3）债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除前述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　3、申报地点及申报材料送达地点：成都市温江区百利路136号董事会办公室

　　联系人：董事会办公室

　　邮政编码：611130

　　联系电话：028-67250551

　　传真号码：028-67250553

　　电子邮箱：haisco@haisco.com

　　4、其他：

　　（1）以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；

　　（2）以传真或邮件方式申报的，申报日期以公司相应系统收到文件日为准，请注明“申报债权”字样。

　　特此公告。

　　海思科医药集团股份有限公司董事会

　　2020年10月16日