中原证券股份有限公司 简式权益变动报告书

　　上市公司名称：中原证券股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：中原证券

　　股票代码：601375

　　信息披露义务人：渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）

　　住所：天津市河西区马场道59号增1号平安大厦26楼

　　通讯地址：天津市和平区南京路181号世纪都会写字楼42层4205

　　权益变动性质：减持、持股比例被动调整

　　签署日期：2020年10月23日

　　信息披露义务人声明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》（以下简称《收购管理办法》）、《公开发行证券的公司信息披露内容提要与格式准则第15号-权益变动报告书》（以下简称《准则15 号》）及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）中拥有权益的股份变动情况。

　　四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中原证券中拥有权益的股份。

　　五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　第一节 释  义

　　在本报告书中，除非特别说明，下列简称具有如下含义：

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人基本情况

　　二、信息披露义务人主要负责人情况

　　三、信息披露义务人持有、控制其他上市公司5%以上的发行在外的股份情况

　　截止本报告书签署之日，信息披露义务人在境内、境外拥有其他上市公司股份达到或超过该上市公司已发行股份5%的情况：

　　第三节 权益变动目的及持股计划

　　一、信息披露义务人本次权益变动目的

　　本次权益变动是信息披露义务人出于自身资金安排考虑以集中竞价交易方式和大宗交易方式减持其持有的部分上市公司股份，同时因未参与认购上市公司本次非公开发行而被动稀释，导致信息披露义务人合计持股变动比例达到5%。

　　二、信息披露义务人在未来12个月的持股计划

　　中原证券于2020年6月11日披露了《中原证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-049），信息披露义务人计划自上述减持公告披露之日起15个交易日后的6个月内通过集中竞价方式，减持中原证券股份数量不超过77,381,414股，采取集中竞价交易方式，在任意连续90日内，减持股份的总数不超过中原证券股份总数的1%，减持价格根据市场价格确定。上述拟减持股份数量占中原证券当前总股本的1.67%（中原证券股份总数发生变化，系中原证券本次非公开发行导致总股本增加所致）。截止本报告书签署日，信息披露义务人尚未实施完成上述减持计划。

　　除上述已披露的减持计划外，信息披露义务人拟在未来12个月内继续减持中原证券股份。信息披露义务人将按照相关法律法规的规定及相关承诺，及时履行信息披露义务。

　　第四节 信息披露义务人权益变动方式

　　一、本次权益变动前持股情况

　　本次权益变动前，信息披露义务人合计持有中原证券无限售流通股608,000,000股，占中原证券总股本比例约15.495%。

　　二、本次权益变动的基本情况

　　注:1、2019年2月15日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2019-009），信息披露义务人拟于2019年3月8日至2019年9月3日期间通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）减持；

　　2、2019年9月6日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司关于股东减持股份计划的公告》（公告编号：2019-055），信息披露义务人拟于2019年9月30日至2020年3月27日期间通过上海证券交易所允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易）减持；

　　3、2020年6月11日，中原证券公告了《中原证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-049），信息披露义务人拟于2020年7月6日至2021年1月2日期间通过集中竞价方式减持。

　　三、信息披露人义务人在上市公司中拥有权益股份的权利限制情况

　　1、信息披露义务人持有公司的股份均为无限售流通股。

　　2、信息披露义务人持有公司的股份无对外质押、冻结等权利限制的情况。

　　第五节 前6个月内买卖上市公司股份的情况

　　在本报告签署之日前6个月内，信息披露义务人买卖中原证券股票的情况如下：

　　第六节 其它重大事项

　　除本报告书所披露的信息外，信息披露义务人不存在其他应披露而未披露的其他事项

　　第七节 备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人企业法人营业执照复印件；

　　2、信息披露义务人董事及其主要负责人的身份证复印件；

　　3、信息披露义务人签署的《简式权益变动报告书》。

　　二、备查地点

　　本报告书和备查文件置于以下地点，在工作时间供投资者查阅：

　　1、上海证券交易所

　　网址：http://www.sse.com.cn/

　　2、上市公司：中原证券股份有限公司

　　地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

　　联系人：朱启本

　　联系方式：0371-69177590

　　第八节 信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人：渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）

　　法定代表人或授权代表：王立新

　　日期：2020年10月23日

　　附表：简式权益变动报告书

　　简式权益变动报告书

　　信息义务披露人：渤海产业投资基金管理有限公司（代表渤海产业投资基金）

　　法定代表人或授权代表：王立新

　　2020年 10 月 23 日