杭州鸿泉物联网技术股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：688288       证券简称：鸿泉物联       公告编号：2020-040

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）第一届监事会第十五次会议于2020年10月23日在浙江省杭州市西湖区西园八路6号水秀大厦A座5楼公司会议室召开，公司于2020年10月12日以通讯方式向全体监事发出召开本次会议的通知。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席陈丽莎女士主持，公司董事会秘书列席会议。本次会议的召集、召开和表决情况符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于审议<2020年第三季度报告>的议案》

　　经审议，监事会认为公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2020年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年第三季度的财务状况和经营成果等事项；在2020年第三季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年第三季度报告》与《2020年第三季度报告正文》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》

　　经审议，监事会认为公司本次使用最高额度不超过4.8亿元的部分暂时闲置募集资金和不超过8,000万元的部分暂时闲置自有资金适时进行现金管理，有利于提高资金使用效率，且不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。因此，监事会同意公司使用最高余额不超过人民币4.8亿元的部分暂时闲置募集资金和最高余额不超过人民币8,000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》（公告编号：2020-041）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司监事会

　　2020年10月24日

　　证券代码：688288         证券简称：鸿泉物联         公告编号： 2020-041

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司关于

　　使用部分暂时闲置募集资金和自有资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称鸿泉物联或公司）于2020年10月23日召开的第一届董事会第二十二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，于同日召开的第一届监事会第十五次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过4.8亿元的闲置募集资金和不超过8,000万元的闲置自有资金适时进行现金管理。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（证监许可[2019]1920号）《关于同意杭州鸿泉物联网技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币24.99元，共募集资金人民币62,475万元，扣除发行费用7,180.91万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币55,294.09万元。以上募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天健验〔2019〕368号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2019年11月5日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　二、募集资金使用情况

　　截至2020年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2020年8月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《鸿泉物联2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-038）。

　　三、本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金和自有资金效率，合理利用部分闲置募集资金和自有资金，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金和自有资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资产品品种

　　1、闲置募集资金

　　公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包 括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。 投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

　　2、闲置自有资金

　　为提高资金使用效率，使用部分闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好的金融机构的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。

　　（三）投资额度及期限

　　公司拟使用最高额不超过人民币4.8亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金和最高额不超过人民币8,000万元（含本数）的部分暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用。

　　公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理将严格遵守上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

　　（四）现金管理收益的分配

　　1、闲置募集资金

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

　　2、闲置自有资金

　　通过对暂时闲置的自有资金进行适度、适时的现金管理，能减少资金闲置，且能获得一定的投资收益。

　　（五）实施方式

　　在上述额度和期限范围内，授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（六）信息披露

　　公司将按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　四、现金管理的风险及其控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司拟选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

　　3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、 有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

　　4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况， 如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施， 控制理财风险。

　　5、公司监事会、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司内部审计机构负责对产品进 行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向公 司董事会审计委员会定期报告。

　　五、对公司的影响

　　公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品是在确保公司正常经营及募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对部分暂时闲置的募集资金和自有资金进行适时的现金管理，能获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。

　　六、履行的决策程序

　　公司于2020年10月23日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高额度不超过4.8亿元的闲置募集资金和不超过8,000万元的闲置自有资金适时进行现金管理。公司监事会、独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

　　七、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　经审议，独立董事认为：公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。该议案及表决程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。因此，全体独立董事一致同意公司使用最高余额不超过人民币4.8亿元的部分暂时闲置募集资金和最高余额不超过人民币8,000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　（二）监事会意见

　　公司第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用最高额度不超过4.8亿元的部分暂时闲置募集资金和不超过8,000万元的部分暂时闲置自有资金适时进行现金管理，有利于提高资金使用效率，且不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司和全体股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司募集资金使用管理制度的规定。因此，监事会同意公司使用最高余额不超过人民币4.8亿元的部分暂时闲置募集资金和最高余额不超过人民币8,000万元的部分暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构意见

　　1、经核查，公司保荐机构东方证券承销保荐有限公司认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。

　　2、公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件以及《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司章程》《杭州鸿泉物联网技术股份有限公司募集资金管理制度》等有关规定。

　　3、公司本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对鸿泉物联实施本次使用部分暂时闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理事项无异议。

　　八、上网公告附件

　　1、独立董事关于公司第一届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

　　2、东方证券承销保荐有限公司关于杭州鸿泉物联网技术股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

　　特此公告。

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司董事会

　　2020年10月24日

　　公司代码：688288                公司简称：鸿泉物联

　　杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人何军强、主管会计工作负责人刘江镇及会计机构负责人（会计主管人员）刘江镇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　注：2020年第一季度，公司实施了2020年限制性股票激励计划，并于2020年2月28日完成首期限制性股票授予。因此，2020年前三季度共产生股份支付费用：8,117,928.77元。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　一、资产负债表变动说明

　　二、利润表变动说明

　　三、现金流量表变动说明

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司名称  杭州鸿泉物联网技术股份有限公司

　　法定代表人  何军强

　　日期  2020年10月24日