中铁高新工业股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：600528                         公司简称：中铁工业

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  未出席董事情况

　　公司2020年10月28日召开第八届董事会第三次会议审议通过了2020年第三季度报告。独立董事陈基华因事请假，委托独立董事傅继军代为出席并行使表决权。

　　1.3  公司负责人易铁军、主管会计工作负责人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）石磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　□适用     √不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2020-034

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届监事会第三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　本公司第八届监事会第三次会议通知和议案等材料已于2020年10月22日以电子邮件方式送达至各位监事，会议于2020年10月28日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名（其中委托出席1名：监事曾忆陵因事请假，委托监事吴洪涛代为出席并行使表决权）。会议由监事会主席周振国主持。公司副总经理、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，通过了以下决议：

　　（一）审议通过《关于<公司2020年第三季度报告>的议案》。会议认为：公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关监管规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2020年第三季度的财务状况和主要经营成果；未发现第三季度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现第三季度报告编制人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2020年第三季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司与中铁财务公司签署金融服务框架协议的议案》。会议对该议案中关联交易事项进行了审议，认为本次关联交易双方将按照诚实信用、合理公允的基本原则开展合作，本次关联交易公开、公平，不存在损害公司或股东、特别是中小股东利益的情形，同意该关联交易事项。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司发行资产证券化产品暨相关授权事项的议案》。会议对该议案中关联交易事项进行了审议，认为本次关联交易双方将按照诚实信用、合理公允的基本原则开展合作，本次关联交易公开、公平，不存在损害公司或股东、特别是中小股东利益的情形，同意该关联交易事项。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于<公司2020年度内部控制评价工作方案>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司监事会

　　二二年十月二十九日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业   编号：临2020-035

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　本公司第八届董事会第三次会议通知和议案等材料已于2020年10月22日以电子邮件方式送达至各位董事，会议于2020年10月28日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名（其中委托出席1名：独立董事陈基华因事请假，委托独立董事傅继军代为出席并行使表决权）。会议由董事长易铁军主持。公司监事吴洪涛，纪委书记陈立峰，副总经理、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2020年第三季度报告>的议案》。公司2020年第三季度报告全文详见上海证券交易所网站，公司2020年第三季度报告正文详见上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2020年第三季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于公司与中铁财务公司签署金融服务框架协议的议案》。同意:1.公司与关联方中铁财务有限责任公司签署金融服务框架协议，并开展协议项下的存贷款等业务；2.将该议案提交公司股东大会审议。由于董事邓元发为关联董事，此项议案回避表决。截至本公告日，公司尚未与中铁财务有限责任公司签署协议，协议签署后将另行公告。

　　表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于公司发行资产证券化产品暨相关授权事项的议案》。同意:1.公司作为原始权益人启动资产支持证券业务，通过关联方中铁资本有限公司（以下简称“中铁资本”）作为代理人的方式，以公司应收账款债权及其附属担保权益作为基础资产，在上海证券交易所发行资产支持证券。公司参与本次资产支持证券业务发行规模不超过人民币10亿元，其中优先级证券向市场化主体按照市场利率（固定利率）进行销售，次级证券主要由中铁资本负责对接基金、信托或其他机构投资者持有；2.与中铁资本签署包括但不限于《代理服务合同》和《基础资产转让委托书》等文件，授权并批准中铁资本签署与资产支持证券业务相关的所有合同、承诺函等法律文件，包括但不限于资产支持专项计划《基础资产买卖协议》《服务协议》等法律文件；3.授权公司董事长办理本次专项计划全部相关事宜。中铁资本作为代理人和资产服务机构，按照0.3%/年收取代理服务费。由于董事邓元发为关联董事，此项议案回避表决。

　　表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于公司在中国进出口银行办理授信并开展各类信贷业务的议案》。同意公司在中国进出口银行北京分行申请人民币20亿元综合授信额度，并在授信项下开展包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、保理、贸易融资、信贷证明、资产证券化等银行授信范围内允许办理的各类信贷业务，具体授信额度、品种及期限以各银行实际审定结果为准，具体信贷业务及金额将根据公司业务实际需求来确定，额度可供公司及公司下属各子公司使用。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）审议通过《关于公司企业负责人副职2019年薪酬结算和企业负责人2020年薪酬预发标准方案的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于子公司人事任免的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）审议通过《关于<公司2020年度内部控制评价工作方案>的议案》。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九）审议通过《关于中铁山桥对江苏重工投资扩能的议案》。同意子公司中铁山桥集团有限公司对其子公司江苏中铁山桥重工有限公司建设拼装、打砂涂装厂房及配套设备设施、办公科研楼，总投资额不超过9976万元，同时调增中铁山桥集团有限公司2020年度固定资产投资预算6874万元。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十）审议通过《关于公司顺义园区办公楼设计装修改造的议案》。同意公司顺义园区办公楼设计装修改造及设备等资本性支出共计约3934万元。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于同意西安基金公司进行清算的议案》。同意公司参股成立的西安地下空间投资产业基金管理有限责任公司进行清算，公司退出所持其全部股权。

　　表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二年十月二十九日