新希望乳业股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：002946    证券简称：新乳业    公告编号：2020-072

　　新希望乳业股份有限公司

　　关于聘任高级管理人员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。经公司总裁朱川先生提名、第二届董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任张帅先生为公司副总裁，任期自本次董事会会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。张帅先生简历附后。

　　经公司第二届董事会提名委员会审核，张帅先生的任职资格符合《公司法》《公司章程》和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，不存在不得担任高级管理人员的情形。公司独立董事对本次高管聘任事项发表了同意的独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

　　特此公告。

　　新希望乳业股份有限公司董事会

　　2020年10月29日

　　附：张帅先生简历

　　张帅，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学法学学士，北大光华-Kellogg国际EMBA硕士。曾任宝洁公司护肤品品类全国营销总监、全国销售总经理，网易严选全国销售总经理等职。张帅先生拥有丰富的消费品行业经验，包括集团战略规划，跨品类营销创新，护肤品类品牌变革，国际KA客户管理，互联网新消费品牌营销，线上线下全渠道营销体系整合等。

　　截止本公告披露日，张帅先生不持有公司股份；与公司控股股东及实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员及其他持有公司5%以上股份的其他股东无关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，张帅先生不属于“失信被执行人”。张帅先生任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：002946               证券简称：新乳业                公告编号：2020-073

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人席刚、主管会计工作负责人朱川及会计机构负责人(会计主管人员)褚雅楠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）资产负债表主要项目发生大幅变动的情况及原因

　　单位：人民币万元

　　1、以上项目与年初相比产生较大幅度变动的原因是本期公司完成了对宁夏寰美乳业发展有限公司、福建新希望澳牛乳业有限公司、福建新澳牧业有限公司等公司的收购，合并报表范围的变化使得其产生了较大幅度的变动，具体包括应收账款、预付款项、存货、投资性房地产、生产性生物资产、无形资产、商誉、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、预计负债和递延所得税负债。此外，生产性生物资产项目的变动还因宁夏海原和甘肃永昌两个新建牧场所购后备牛到场而增加。

　　2、除上述所提及项目外，其他项目的变动情况及原因如下：

　　（1）交易性金融资产增加，系公司在商业银行购买的结构性存款增加；

　　（2）在建工程增加，主要为报告期内宁夏海原奶牛养殖牧场建设工程、青岛琴牌二期工厂建设增加所致；

　　（3）其他非流动资产减少，主要为宁夏海原和甘肃永昌新购后备牛到场，预付牛只款减少所致；

　　（4）预收款项减少及合同负债增加，为公司2020年首次执行新收入准则，将“预收款项”中合同价款部分重分类至“合同负债”，税金部分重分类至“应交税费”列报；

　　（5）一年内到期的非流动负债增加，主要为长期借款重分类为一年内到期所致；

　　（6）长期借款增加，主要为公司根据资金需求，优化融资结构所致；

　　（7）其他综合收益减少，主要为报告期末其他权益工具投资公允价值下降所致。

　　（二）利润表主要项目发生大幅变动的情况及原因

　　单位：人民币万元

　　1、信用减值损失增加，主要为报告期内公司应收款项预期信用损失金额增加；

　　2、资产处置亏损减少，主要为报告期内淘汰的牛只牛龄较长，淘汰牛只账面价值低及淘汰牛销售价格上涨所致；

　　3、营业外收入增加，主要为报告期内母公司收到的上市奖励以及子公司收到的客户赔偿款增加所致；

　　4、营业外支出同比增加，主要为捐赠支出增加。捐赠支出增加主要系新冠疫情期间，公司向医院、社区、慈善机构及政府机构捐赠的产品和物资支出带来。

　　（三）现金流量表项目发生大幅变动的情况及原因

　　单位：人民币万元

　　1、经营活动产生的现金流量净额同比增加主要原因为：（1）新增合并报表范围增加2,448.23万元；（2）受益于国家减税降费政策，本期支付的税费及其他经营活动现金同比下降；

　　2、现金及现金等价物净增加额同比减少主要系本期投资活动和筹资活动产生的现金流量净额同比减少。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　重大资产购买及再融资事项：公司于第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十三次会议（2020年5月5日）和2019年度股东大会（2020年6月16日）审议通过了重大资产购买方案、公开发行A股可转换公司债券方案的相关事项。

　　2020年5月19日，公司收到深交所下发的《关于对新希望乳业股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）【2020第5号】），并于2020年5月26日披露了《关于深圳证券交易所<关于对新希望乳业股份有限公司的重组问询函>的回复》及《重大资产购买报告书（草案）修订稿》。2020年7月30日，披露了《关于重大资产购买实施完成的公告》。

　　2020年7月10日公司收到中国证监会于2020年7月9日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（201707号），并于2020年8月4日披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的回复公告》、2020年8月26日披露了《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>回复修订的公告》；2020年9月15日披露了《关于公开发行可转债发审委会议准备工作告知函回复的公告》；2020年9月27日，中国证监会第十八届发行审核委员会2020年第143次发审委会议审核通过了公司公开发行可转换公司债券的申请；2020年10月26日，公司收到中国证监会出具的《关于核准新希望乳业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2614号）。公司将根据中国证监会关于本次公开发行A股可转换公司债券事项的核准要求以及公司股东大会的具体授权事宜予以办理，并根据进展情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　2019年1月，公司首次公开发行A股股票共募集资金净额为人民币407,107,093.23元，截至报告期末共使用人民币357,078,334.92元，其中报告期内共使用人民币10,314,169.85元。报告期内研发中心建设项目、企业信息化建设项目、安徽新希望白帝乳业有限公司搬迁扩建项目及营销网络建设及品牌推广项目分别投入4,666,751.26元、5,647,418.59元、0元及0元，累计投资进度分别为31.91%、95.43%、100.07%、100.10%。截至报告期末，募集资金余额（含利息）为53,796,987.70元。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　证券代码：002946证券简称：新乳业公告编号：2020-075

　　新希望乳业股份有限公司

　　第二届董事会第三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第二届董事会第三次会议通知及会议材料于2020年10月17日以邮件的形式向公司全体董事、监事、高级管理人员发出，会议于2020年10月27日在成都市锦江区金石路366号公司四楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长席刚先生召集并主持，本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。出席会议人员对本次会议的召集、召开方式无异议。本次会议的出席人数、召集、召开和表决程序符合《公司法》相关法律法规以及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议并通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》

　　表决结果：有效表决票8票，同意票8票，反对票0票，弃权票0票，全体董事一致同意通过本议案。

　　公司董事、监事、高级管理人员已对该报告签署了书面确认意见，公司监事会同日召开会议审议通过该报告并签署了无异议的书面审核意见。

　　2020年第三季度报告全文见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），2020年第三季度报告正文刊登在2020年10月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、审议并通过《关于聘任高级管理人员的议案》

　　表决结果：有效表决票8票，同意票8票，反对票0票，弃权票0票，全体董事一致同意聘任张帅先生为公司副总裁。

　　公司独立董事已对本议案出具了同意的独立意见。具体内容详见刊登在2020年10月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。

　　三、备查文件

　　1、新希望乳业股份有限公司第二届董事会第三次会议决议；

　　2、新希望乳业股份有限公司董事、监事、高级管理人员关于2020年第三季度报告的书面确认意见。

　　特此公告。

　　新希望乳业股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：002946证券简称：新乳业 公告编号：2020-071

　　新希望乳业股份有限公司

　　第二届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年10月17日以邮件方式发出召开第二届监事会第三次会议的通知，并于2020年10月27日在成都市锦江区金石路366号公司四楼会议室以现场及通讯方式召开了第二届监事会第三次会议。会议应到监事3人，实际出席会议监事3人，会议由监事会主席杨芳女士主持。本次会议的召开符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议并通过《关于公司2020年第三季度报告全文及正文的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的本公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、新希望乳业股份有限公司第二届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　新希望乳业股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月29日