许继电气股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：000400        证券简称：许继电气      公告编号：2020-41

　　许继电气股份有限公司

　　八届五次监事会决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届五次监事会会议于2020年10月16日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障监事充分表达意见的前提下，于2020年10月28日以通讯表决方式召开，应参加表决的监事5人，实际参加表决的监事5人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过公司《2020年第三季度报告》；

　　监事会认为：董事会编制和审核的公司《2020年第三季度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年第三季度报告》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上，公司《2020年第三季度报告正文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　许继电气股份有限公司八届五次监事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司监事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：000400        证券简称：许继电气      公告编号：2020-40

　　许继电气股份有限公司

　　八届十一次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）八届十一次董事会会议于2020年10月16日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提下，于2020年10月28日以通讯表决方式召开。应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过公司《2020年第三季度报告》；

　　公司《2020年第三季度报告》刊登于巨潮资讯网上（http://www.cninfo.com.cn），公司《2020年第三季度报告正文》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》《中国证券报》及《证券日报》上。

　　三、备查文件

　　许继电气股份有限公司八届十一次董事会决议。

　　特此公告。

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2020年10月28日

　　证券代码：000400                证券简称：许继电气           公告编号：2020-42

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人张旭升、主管会计工作负责人姜南及会计机构负责人(会计主管人员)任海生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.2019年度使用情况

　　截止2019年12月31日，公司使用募集资金1亿元归还银行贷款，募集资金结余4亿元。

　　2.2020年1-9月份使用情况

　　本报告期内，公司实际使用募集资金70,385.44万元，其中公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“公司债”）募集资金4亿元及利息收入282.23万元，公司2020年第一期中期票据（以下简称“公司中期票据”）募集资金3亿元及利息收入103.21万元。

　　截至2020年9月30日，公司债募集资金尚未使用金额18.42万元，其中募集资金0万元，利息收入18.42万元；公司中期票据募集资金尚未使用金额33.44万元，其中募集资金 0万元，利息收入33.44万元。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　√ 适用 □ 不适用

　　重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额30%以上

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　许继电气股份有限公司董事会

　　2020年10月28日