中泰证券股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　公司代码：600918                        公司简称：中泰证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李玮、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　一、重大诉讼、仲裁事项

　　报告期内，公司未发生《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

　　公司在2020年8月28日披露的《中泰证券股份有限公司2020半年度报告》（以下简称《2020半年度报告》）中已披露诉讼、仲裁进展情况如下：

　　1.公司作为被告的重要诉讼或仲裁案件进展情况

　　金山实业有抵押优先贷款票据买卖纠纷案尚未取得新的进展。

　　2.公司及控股子公司作为原告（不含中泰资管，全称为中泰证券（上海）资产管理有限公司，下同）的重要诉讼或仲裁进展情况

　　林某某股票质押式回购纠纷案、李某股票质押式回购纠纷案、大连承运股票质押式回购纠纷案、黄某某股票质押式回购纠纷案、田某某融资融券交易纠纷案、“15华信债”公司债券兑付纠纷案、北京光耀东方股票质押式回购纠纷案、皇月国际项目贷款违约纠纷案、镇江兆和项目贷款违约纠纷案、高源投资有限公司抵押保证融资案、湖北久顺股权投资纠纷案、大民种业股权投资纠纷案、容大高科股权投资纠纷案、北京裕源大通科技股份有限公司保理违约纠纷案已在公司《2020年半年度报告》中披露，尚未取得新的进展。

　　3.公司控股子公司中泰资管代表资管计划提起的重要诉讼、仲裁进展情况

　　“15华阳经贸MTN001”中期票据兑付纠纷案（涉案金额8,419.21万元的案件）、沈某某股票质押式回购纠纷案、“17康得新MTN001债券”中期票据兑付纠纷案、东旭光电债券兑付纠纷案已在公司《2020年半年度报告》中披露，尚未取得最新进展。

　　2020年7-9月，公司新增重要诉讼、仲裁如下：

　　1.公司（不含中泰资管）未新增重要诉讼、仲裁。

　　2.公司控股子公司中泰资管代表资管计划提起的诉讼、仲裁情况

　　二、营业网点变更情况

　　2020年7-9月，公司新设2家证券营业部，完成了8家证券营业部和1家分公司的迁址并撤销 1 家证券营业部。2020年7-9月，鲁证期货（全称为鲁证期货股份有限公司，下同）完成了1家期货营业部的迁址。

　　1.新设分公司

　　公司无新设证券分公司。

　　2.新设营业部开业

　　公司新设2家证券营业部，情况如下：

　　石家庄中华南大街证券营业部，地址为河北省石家庄市桥西区中华南大街172号8楼802室、806室、808室-811室、813室、815室

　　苏州干将路证券营业部，地址为江苏省苏州市姑苏区干将西路57号

　　3.迁址分支机构

　　4.撤销营业部

　　2020年7-9月，公司撤销1家证券营业部，为江苏昆山前进东路证券营业部，地址为江苏省昆山开发区前进东路898号帝景天成广场8号楼107、108室。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2020-032号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第三十三次会议于2020年 10 月 29 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2020 年 10  月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年第三季度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于提名李峰为公司第二届董事会董事候选人的议案》。同意提名李峰先生为公司第二届董事会董事候选人并提交公司股东大会选举，同意李峰先生正式任职公司董事后担任公司第二届董事会董事长并根据《公司章程》规定担任公司法定代表人。

　　公司独立董事对此发表同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于变更董事、董事长、法定代表人的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于提名冯艺东为公司第二届董事会董事候选人的议案》。同意提名冯艺东先生为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。

　　公司独立董事对此发表同意的独立意见。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于变更董事、董事长、法定代表人的公告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　四、审议通过了《关于修订公司董事会专门委员会工作细则的议案》。同意修订后的《公司董事会提名委员会工作细则》《公司董事会战略委员会工作细则》《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》《公司董事会风险管理委员会工作细则》《公司董事会审计委员会工作细则》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《关于修订<公司独立董事工作细则>的议案》。同意修订后的《公司独立董事工作细则》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　六、审议通过了《关于制定<公司投资者关系管理制度>的议案》。同意《公司投资者关系管理制度》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《关于公司2020年度自营投资额度的议案》。同意提请股东大会批准公司2020年度自营投资业务额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过上年度经审计净资本规模的100%；自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过上年度经审计净资本规模的500%。同意提请股东大会授权董事会在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标相关规定的前提下，根据市场情况在以上额度内确定和调整公司自营投资的具体金额，并同意董事会在一定范围内就相关事项对经营管理层进行自营投资授权。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　八、审议通过了《关于召开公司2020年第六次临时股东大会的议案》。同意公司召开2020年第六次临时股东大会，并授权董事长确定本次临时股东大会召开的具体时间和地点。会议通知和会议材料另行公告。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2020-033号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于变更董事、董事长、法定代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东莱芜钢铁集团有限公司（以下简称“莱钢集团”）《关于推荐中泰证券股份有限公司第二届董事会董事候选人及第二届监事会监事候选人的函》和股东兖矿集团有限公司（以下简称“兖矿集团”）《关于推荐中泰证券股份有限公司第二届董事会董事候选人的函》，因组织工作调整原因，莱钢集团推荐李峰先生为公司第二届董事会董事候选人、董事长人选，李玮先生将不再担任公司第二届董事会董事、董事长职务及相关委员会委员、法定代表人；兖矿集团推荐冯艺东先生为公司第二届董事会董事候选人，孟庆建先生将不再担任公司第二届董事会董事职务及相关委员会委员。

　　经公司董事会提名委员会审查董事资格条件，2020 年 10 月 29 日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过《关于提名李峰为公司第二届董事会董事候选人的议案》和《关于提名冯艺东为公司第二届董事会董事候选人的议案》，董事会同意提名李峰先生为公司第二届董事会董事候选人并提交公司股东大会选举，同意李峰先生正式任职公司董事后担任公司第二届董事会董事长并根据《公司章程》规定担任公司法定代表人；李峰先生自股东大会选举通过并取得相关资格起正式履行公司董事、董事长、法定代表人职责。同意提名冯艺东先生为公司第二届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。公司独立董事对上述人选发表了同意的独立意见。

　　李玮先生自 2003 年 7 月起担任公司董事长职务，在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，严谨务实，审时度势，带领公司及全体员工始终坚守服务实体经济的初心和使命，以建设一流券商为愿景，秉承“合规风控至上、客户利益至上、人才价值至上、创新发展至上”的经营理念，积极进取，奋力拼搏，改革创新，稳健经营，为公司的发展做出重大贡献。

　　孟庆建先生自 2015 年 6 月起担任公司董事职务，在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，深入了解公司情况，积极为公司发展建言献策，努力维护公司利益，为公司的发展做出重要贡献。

　　在此，公司董事会向李玮先生、孟庆建先生表示衷心感谢！

　　附件：李峰先生、冯艺东先生的简历

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2020 年 10 月 29 日

　　李峰先生、冯艺东先生的简历

　　李峰，男，汉族，1971年12月生，经济学博士，中共党员。曾在山东经济学院、民生银行上海分行工作。历任潍坊经济开发区管委会副主任；潍坊国家高新技术产业开发区管委会副主任；潍坊市委组织部副部长，山东省领导干部考试题库管理中心主任；诸城市委副书记、市长、市委书记，潍坊市政府党组成员；日照市副市长；山东省财政厅党组成员、副厅长。2020年9月至今任公司党委书记。

　　冯艺东，男，汉族，1972年7月生，理学博士，民盟盟员。历任中国证券登记结算公司部门总监；聊城市副市长（挂职）；东营市副市长。2020年9月入职公司。

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2020-035号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于变更监事、监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到股东莱芜钢铁集团有限公司《关于推荐中泰证券股份有限公司第二届董事会董事候选人及第二届监事会监事候选人的函》，因组织工作调整原因，莱芜钢铁集团有限公司推荐郭永利先生为公司第二届监事会监事候选人、监事会主席人选，何振江先生将不再担任公司第二届监事会监事、监事会主席职务。

　　2020 年 10 月 29 日，公司第二届监事会第九次会议审议通过《关于提名郭永利为公司第二届监事会监事候选人的议案》，监事会同意提名郭永利先生为公司第二届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意郭永利先生正式任职公司监事后担任公司监事会主席职务。

　　何振江先生自 2018 年 11 月起担任公司监事会主席职务，在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，带领监事会及全体监事积极创新工作方法，依法认真履行监督职能，努力推动公司规范运行，切实维护公司及股东利益，为公司的发展做出了重要贡献。在此，公司监事会对何振江先生表示衷心感谢！

　　附件：郭永利先生的简历

　　中泰证券股份有限公司监事会

　　2020 年 10 月 29 日

　　郭永利先生的简历

　　郭永利，男，汉族，1964年7月生，管理学博士，中共党员。历任莱芜市副市长；山东省金融工作办公室副主任；泰山财产保险股份有限公司党委书记、董事长；山东农村信用社联合社党委副书记、主任。2020年9月至今任公司党委副书记。

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券        公告编号： 2020-036号

　　中泰证券股份有限公司

　　关于向专业投资者公开发行次级公司债券

　　获得中国证监会注册批复的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可[2020]2598号）（以下简称“批复”）。

　　根据该批复，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元次级公司债券的注册申请。本次次级公司债券采用分期发行方式，首期发行自同意注册之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自同意注册之日起24个月内完成。

　　公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会授权办理本次公司债券发行的相关事宜，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司董事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：600918       证券简称：中泰证券      公告编号：2020-034号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届监事会第九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

　　或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第九次会议于 2020年 10 月 29 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2020年 10 月 23 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议通过通讯表决的方式形成以下决议：

　　一、审议通过了《公司2020年第三季度报告》。监事会认为，公司第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于提名郭永利为公司第二届监事会监事候选人的议案》。同意提名郭永利先生为公司第二届监事会监事候选人，并提交公司股东大会选举；同意郭永利先生正式任职公司监事后担任公司监事会主席职务。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司关于变更监事、监事会主席的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月29日