华工科技产业股份有限公司关于召开 2020年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：000988　　 　    证券简称：华工科技　     公告编号：2020-53

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年10月28日召开第七届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》。本次股东大会将采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，现就有关2020年第二次临时股东大会事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、会议届次：华工科技2020年第二次临时股东大会

　　2、召集人：公司第七届董事会

　　3、会议召开的合法性、合规性情况：经公司第七届董事会第三十二次会议审议通过，决定召开2020年第二次临时股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》。

　　4、会议召开的日期和时间

　　现场会议时间：2020年11月17日（星期二）下午14:00

　　网络投票时间：

　　（1）采用深圳证券交易所交易系统投票时间：2020年11月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　（2）采用互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间：2020年11月17日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式

　　6、股权登记日：2020年11月10日（星期二）

　　7、会议出席对象

　　(1)在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。股权登记日为2020年11月10日，于2020年11月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　(2)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(3)公司聘请的律师。

　　(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园六路1号，华工科技本部大楼四楼多媒体会议厅。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于申请注册发行超短期融资券的议案》

　　2、《关于申请注册发行中期票据的议案》

　　上述议案已经公司第七届董事会第三十二次会议审议通过，内容详见公司于2020年10月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于申请注册发行超短期融资券的议案》（公告编号：2020-51）、《关于申请注册发行中期票据的公告》（公告编号：2020-52）。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　1、 登记时间：2020年11月16日（上午9:30-12:00，下午13:00-17:00）；采取信函或传真方式登记的须在2020年11月16日17:00之前送达或传真到公司。

　　2、 登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

　　(1)自然人须持本人身份证原件、股东账户卡、持股凭证进行登记；

　　(2)法人股东须持营业执照复印件、法人代表证明或法定代表人授权委托、股东账户卡、持股凭证、出席人身份证进行登记；

　　(3)委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托人身份证、委托人股东账户卡和持股凭证进行登记；

　　(4)异地股东可以书面信函或传真办理登记，不接受电话登记。

　　3、登记地点：武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园华工科技本部大楼二楼，董事会办公室。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，参加网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他事项

　　1、联系人：姚永川，传真电话：027-87180126，邮编：430223

　　2、现场会议会期预计半天，与会人员的食宿及交通费用自理。

　　3、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

　　4、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、公司第七届董事会第三十二次会议决议；

　　特此公告

　　华工科技产业股份有限公司董事会

　　二二年十月二十九日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：360988

　　2.投票简称：“华工投票”

　　3.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案1、2，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年11月17日的交易时间，即9:15-9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年11月17日9：15，结束时间为2020年11月17日15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　华工科技产业股份有限公司:

　　兹委托                  先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月17日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人签名（或盖章）：              受托人姓名：

　　委托人身份证号码：                 受托人身份证号码：

　　委托日期：     年    月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：000988          证券简称：华工科技                  公告编号：2020-50

　　华工科技产业股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人马新强、主管会计工作负责人刘含树及会计机构负责人（会计主管人员）王霞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　公司第三季度报告未经审计。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表（不适用）

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　公司报告期内不存在股份回购。

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　单位：元

　　2、衍生品投资情况

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　（1）募集资金总体使用情况

　　单位：万元

　　（2）募集资金承诺项目情况

　　单位：万元

　　（3）募集资金变更项目情况

　　单位：万元

　　六、对2020年度经营业绩的预计（不适用）

　　七、日常经营重大合同（不适用）

　　八、委托理财

　　单位：万元

　　公司报告期不存在单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财的情况。

　　公司报告期不存在委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形。

　　九、违规对外担保情况

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　华工科技产业股份有限公司

　　董事长:     马新强

　　二二年十月二十九日

　　证券代码：000988　　　    证券简称：华工科技        公告编号：2020-48

　　华工科技产业股份有限公司

　　第七届董事会第三十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年10月22日以电话及邮件方式向全体董事发出了“关于召开第七届董事会第三十二次会议的通知”。本次会议于2020年10月28日以通讯方式召开。会议应出席董事9人，实际收到表决票9票。会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。

　　经各位董事审议并通讯表决，一致通过了议案，形成以下决议：

　　一、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》。

　　具体内容详见同日在指定媒体披露的《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》，公告编号：2020-50。

　　二、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于申请注册发行超短期融资券的议案》，同意提交公司最近一期股东大会审议。

　　同意公司为进一步拓宽融资渠道、优化债务结构，降低资金成本，为业务发展提供良好的资金保障，向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币20亿元（含20亿元）超短期融资券用于补充公司日常营运资金、偿还银行贷款等。

　　公司独立董事对此议案出具了表示同意的独立意见。

　　具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于申请注册发行超短期融资券的公告》，公告编号：2020-51。

　　三、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于申请注册发行中期票据的议案》，同意提交公司最近一期股东大会审议。

　　同意公司为进一步拓宽融资渠道、优化债务结构，降低资金成本，为业务发展提供良好的资金保障，向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币10亿元（含10亿元）中期票据用于补充公司日常营运资金、偿还银行贷款等。

　　公司独立董事对此议案出具了表示同意的独立意见。

　　具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于申请注册发行中期票据的公告》，公告编号：2020-52。

　　四、 以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于召开2020年第二次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见同日在指定媒体披露的《关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》，公告编号：2020-53。

　　特此公告

　　华工科技产业股份有限公司

　　董事会

　　二二年十月二十九日

　　证券代码：000988　　　    证券简称：华工科技        公告编号：2020-49

　　华工科技产业股份有限公司

　　第七届监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　华工科技产业股份有限公司（下称“华工科技”或“公司”）于2020年10月22日以电话及邮件方式向全体监事发出了“关于召开第七届监事会第二十四次会议的通知”。本次会议于2020年10月28日以通讯方式召开。会议应出席董事5人，实际收到表决票5票。会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的规定。

　　经各位监事审议并通讯表决，一致通过了议案，形成以下决议：

　　一、 以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》。

　　具体内容详见同日在指定媒体披露的《2020年第三季度报告全文》及《2020年第三季度报告正文》，公告编号：2020-50。

　　特此公告

　　华工科技产业股份有限公司

　　监事会

　　二二年十月二十九日