宁波永新光学股份有限公司 第七届监事会第三次会议决议公告

　　证券代码：603297         证券简称：永新光学        公告编号：2020-060

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月22日以电子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第七届监事会第三次会议的通知，本次会议于2020年10月28日在公司会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事方燕女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议：

　　1、 审议并通过《2020年第三季度报告全文及正文》

　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的《2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票、0票反对、0票弃权。

　　2、 审议并通过《关于增加公司2020年度日常关联交易预计的议案》

　　监事会认为：本次关联交易事项已履行了必要的审议程序，公司预计与关联方发生的关联交易属于正常的经营业务所需，定价公允，双方遵循公平、自愿、平等的原则，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。因此，监事会同意公司增加日常关联交易预计事项。

　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的《关于增加2020年度日常关联交易预计的公告》，公告编号：2020-061。

　　表决结果：同意3票、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　宁波永新光学股份有限公司监事会

　　2020年10月30日

　　公司代码：603297                                             公司简称：永新光学

　　宁波永新光学股份有限公司

　　2020年第三季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人曹其东、主管会计工作负责人毛凤莉及会计机构负责人（会计主管人员）毛凤莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　1、报告期资产负债表同比发生重大变动的说明

　　（一）主要系报告期内购买理财产品期末未赎回导致货币资金减少所致

　　（二）主要系报告期内购买理财产品所致

　　（三）主要系报告期内上年年末的承兑汇票到期所致

　　（四）主要系报告期内预付采购款项增加所致

　　（五）主要系报告期内归属于理财产品的结构性存款减少所致

　　（六）主要系报告期内摊销维修费所致

　　（七）主要系递延收益减少所致，详见第十项说明

　　（八）主要系公司根据新收入准则对科目调整以及预收货款增加所致

　　（九）主要系本报告期应付工程款转入在建工程所致

　　（十）主要系本报告期内国家重点研发计划的中央和地方财政资金按权责发生制确认为其他收益所致

　　2、报告期利润表同比发生重大变动的说明

　　（一）主要系报告期内计提股权激励费用所致

　　（二）主要系报告期内汇兑损失所致

　　（三）主要系报告期内利息收入增加所致

　　（四）主要系报告期内收到政府补助所致

　　（五）主要系报告期内对联营企业的投资收益减少所致

　　（六）主要系报告期内无公允价值变动收益所致

　　（七）主要系报告期内计提应收款项坏账准备变化所致

　　（八）主要系报告期内资产减值损失变化所致

　　（九）主要系报告期内资产处置收益变化所致

　　（十）主要系报告期内公司营业外收入增加所致

　　（十一）主要系报告期内公司其他类营业外支出增加所致

　　（十二）主要系报告期内因汇率变动产生的报表折算差额减少所致

　　3、报告期现金流量表同比发生重大变动的说明

　　（一）主要系报告期内收到的现金增加所致

　　（二）主要系报告期内购买理财产品同比增加所致

　　（三）主要系报告期内收到股权激励认购款所致

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603297         证券简称：永新光学        公告编号：2020-059

　　宁波永新光学股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　宁波永新光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月22日以电子邮件及专人送达方式发出了关于召开公司第七届董事会第三次会议的通知，本次会议于2020年10月28日以通讯方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司监事及高级管理人员列席会议，会议由董事长曹其东先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经过充分讨论，会议审议并通过了如下决议：

　　1、审议并通过《2020年第三季度报告全文及正文》

　　具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的《2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　2、审议并通过《关于增加公司2020年度日常关联交易预计的议案》

　　根据公司业务发展和生产经营需要，公司增加2020年度与关联方United Scope LLC.的日常关联交易预计额度300.00万元。

　　独立董事对此议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。具体内容详见刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和公司指定信息披露媒体的《关于增加2020年度日常关联交易预计的公告》，公告编号：2020-061。

　　表决结果：同意8票；反对0票；弃权0票；关联董事毛磊回避表决。

　　特此公告。

　　宁波永新光学股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：603297         证券简称：永新光学         公告编号：2020-061

　　宁波永新光学股份有限公司

　　关于增加2020年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次增加2020年度日常关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。

　　● 本次增加日常关联交易预计事项为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，关联交易基于自愿平等原则且价格公允，不会损害公司和股东、特别是中小股东的利益，不会影响公司的正常生产经营，没有对公司独立性构成影响。

　　一、2020年度日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2020年4月24日，宁波永新光学股份有限公司召开第六届董事会第十九次会议和第六届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，预计了2020 年公司与关联方发生的各类日常关联交易及金额。具体内容详见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于2020年度日常关联交易预计的公告 》（公告编号：2020-014）。

　　2020年8月21日，公司召开了第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于增加公司2020年度日常关联交易预计的议案》，具体内容详见公司于2020年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于增加2020年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020-049）。

　　2020年10月28日，公司召开了第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于增加公司2020年度日常关联交易预计的议案》。根据公司业务发展和生产经营需要，拟增加公司与关联方United Scope LLC.的2020年度日常关联交易预计额度共计300.00万元。关联董事毛磊先生对该议案进行了回避表决。

　　公司事前就本次增加关联交易事项通知了独立董事并提供相关资料，独立董事认真审核相关资料后，发表了同意将前述事项提交董事会审议的事前认可意见。

　　独立董事就此议案发表了独立意见，认为公司增加2020年度日常关联交易为公司正常生产经营行为，未改变定价原则，关联交易基于自愿平等原则且价格公允，审议程序合法，符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定，不会损害公司和股东、特别是中小股东的利益的，不会对公司独立性构成影响。同意增加关联交易预计事项。

　　本次公司增加2020年度日常关联交易预计额度为300.00万元，公司与关联方的关联交易预计金额未超过公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，因此无需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次增加日常关联交易预计情况

　　根据公司业务发展和生产经营需要，增加公司与关联方United Scope LLC.的2020年度日常关联交易预计额度。具体情况如下：

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）United Scope LLC.

　　1、基本情况

　　United Scope LLC.成立于2013年，注册地点为美国；业务范围涉及显微镜领域；注册资本为795.00万美元；股权结构为United Scope Holdings LLC持股100%。United Scope LLC.是美国的显微镜网络销售商，主要业务为在Amazon、ebay以及自身网站销售教学类显微镜。

　　2、关联关系说明

　　United Scope LLC.是间接持有公司5%以上股份的股东毛磊（同时担任公司副董事长、总经理）、吴世蕙夫妇关系密切的家庭成员吴世亮（吴世蕙之弟）担任首席运营官的企业，因此与公司存在关联关系。

　　3、履约能力分析

　　United Scope LLC.依法注册成立，依法存续并经营状况正常，且前期与公司之间关联交易均正常履行，履约能力良好。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司向United Scope LLC.销售的产品主要为普教类和高教类的OEM显微镜产品。

　　公司与United Scope LLC.的交易价格系双方根据市场原则协商确定，主要交易条件与非关联交易一致，产品销售价格与向独立第三方销售类似配置产品的价格无重大差异，销售价格公允。

　　四、关联交易的目的和对公司的影响

　　公司与上述关联企业之间的日常关联交易，属于正常的商业交易行为，是公司业务发展及生产经营的正常所需，预计在今后的生产经营中，相关日常关联交易还会持续。上述日常关联交易均以市场公允价格为依据，遵循自愿、平等、互惠互利的原则，不会损害公司和股东、特别是中小股东的利益，不会对公司独立性构成影响。

　　特此公告。

　　宁波永新光学股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日

　　● 备查文件

　　1、公司第七届董事会第三次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第三次会议决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第三次会议相关事项的事前认可意见；

　　4、独立董事关于第七届董事会第三次会议相关事项的独立意见 。