长江证券股份有限公司 2020年第三季度报告正文

　　证券代码：000783         证券简称：长江证券         公告编号2020-057

　　第一节 重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本公司董事长李新华先生、财务负责人陈水元先生及公司财务总部负责人李世英女士声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。

　　本报告经公司第九届董事会第八次会议审议通过。公司11位董事亲自出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　本公司2020年第三季度报告未经会计师事务所审计。本报告中，部分合计数与各加总直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由四舍五入造成的。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □ 不适用

　　单位：元

　　注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。

　　2、非经常性损益项目中的损失类以负数填写。

　　3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。

　　本公司作为证券经营机构，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资、其他权益工具投资、债权投资和衍生金融工具均属于正常经营业务，故本公司将因此类业务取得的投资收益、公允价值变动损益界定为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。具体项目如下：

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：报告期内，武汉地产开发投资集团有限公司已更名为武汉城市建设集团有限公司。

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是  √ 否

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、2019年1月22日，公司第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2,023,238,928.67元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。前述可转换公司债券闲置募集资金已于2019年2月用于暂时补充流动资金。截至2020年1月16日，公司已将前述用于暂时补充流动资金的募集资金2,023,238,928.67元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过12个月。详情参见公司于2019年1月23日和2020年1月17日发布在巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》及《关于归还募集资金的公告》。

　　2020年2月19日，公司第九届董事会第四次会议、第九届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币6.6亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，详情参见公司于2020年2月20日发布在巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。前述可转换公司债券闲置募集资金已于2020年2月25日用于暂时补充流动资金。截至本报告期末，公司已归还前述暂时补充流动资金的募集资金1.47亿元，仍用于暂时补充流动资金的募集资金为5.13亿元。

　　2、2020年1月17日，公司取得中国证监会《关于核准长江证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2020〕130号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过65亿元的公司债券，首期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成；公司已分别于2020年2月24日和2020年3月24日完成2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）和（第二期）的发行工作，发行规模分别为人民币40亿元和23亿元，期限均为三年，票面利率均为3.20%。详情请参见公司分别于2020年2月28日、2020年3月27日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》和《长江证券股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》。

　　3、2020年1月25日，公司召开第九届董事会特别会议，审议通过《关于捐款1000万人民币支持抗击新型冠状病毒肺炎的议案》，公司已于当月向武汉市7家托管医院共计捐赠人民币1000万元，用于支持疫区前线抗击新型冠状病毒肺炎。

　　4、2020年7月6日，公司取得中国证监会《关于同意长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕1357号），核准公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元的公司债券，首期发行自中国证监会核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日起24个月内完成；公司已分别于2020年7月30日和2020年9月21日完成2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）和（第二期）的发行工作，发行规模分别为人民币30亿元和42亿元，期限分别为两年和三年，票面利率分别为3.53%和3.99%。详情请参见公司分别于2020年8月5日、2020年9月28日发布在巨潮资讯网的《长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告》和《长江证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深圳证券交易所上市的公告》。

　　5、在中国证监会证券公司分类监管评级中，公司2020年被评为A类A级。

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用  □ 不适用

　　单位：元

　　注：1、本表填列公司报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及报告期损益情况等。

　　2、对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目填不适用。

　　3、本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。

　　4、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。

　　5、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、利息收入及公允价值变动损益。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　2020年1-9月，公司实际使用2018年发行可转债募集资金15,700.00万元，用于增加向子公司的投入；截至本报告期末，用于暂时补充流动资金的募集资金为51,300.00万元，募集资金专户余额为245.96万元，公司尚未使用的募集资金用途主要为增加对子公司的投入。

　　2020年1-9月，公司通过公开发行四期公司债券募集资金总额共1,350,000万元，募集资金拟用于补充营运资金和偿还到期债务，本报告期已实际使用募集资金1,185,541.00万元，截至本报告期末，募集资金专户余额为164,369.78万元。

　　报告期内，公司募集资金投资项目未出现异常情形，公司也未调整募集资金的投资计划。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2020-055

　　长江证券股份有限公司

　　第九届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司第九届董事会第八次会议通知于2020年10月26日以电子邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2020年10月30日以通讯方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事11人，11位董事亲自出席会议并行使表决权。

　　4、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2020年第三季度报告》

　　《公司2020年第三季度报告》全文和正文于2020年10月31日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（二）《关于公司变更会计估计及修订<公司会计制度>的议案》

　　董事会同意本次公司变更会计估计及修订《公司会计制度》。独立董事对于公司变更会计估计出具了独立意见。详情请参见公司2020年10月31日披露于巨潮资讯网的《关于会计估计变更的公告》。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（三）《关于修订<公司内部审计制度>的议案》

　　《公司内部审计制度》全文于2020年10月31日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二年十月三十一日

　　证券代码：000783         证券简称：长江证券          公告编号：2020-056

　　长江证券股份有限公司

　　第九届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　1、公司第九届监事会第六次会议通知于2020年10月26日以电子邮件形式送达各位监事。

　　2、本次会议于2020年10月30日以通讯方式召开。

　　3、本次会议应出席监事6人，6位监事亲自出席会议并行使表决权。

　　4、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一） 《公司2020年第三季度报告》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《公司2020年第三季度报告》全文和正文于2020年10月31日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（二）《关于公司变更会计估计及修订<公司会计制度>的议案》

　　经审核，监事会认为：本次公司会计估计的变更符合国家相关政策法规，变更后的相关会计处理和财务数据更加符合公司实际情况，能够更准确、可靠地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计估计变更事项。

　　表决结果如下：与会监事以赞成票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二二年十月三十一日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券        公告编号：2020-058

　　长江证券股份有限公司

　　关于会计估计变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次会计估计变更情况概述

　　（一）会计估计变更日期

　　自2020年10月1日起执行。

　　（二）会计估计变更原因及内容

　　根据《企业会计准则第6号—无形资产》第二十一条，“企业至少应当于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，应当改变摊销期限和摊销方法”。

　　近年来，证券行业信息化水平不断提高，公司软件产品开发提速，加快了对目前使用软件的升级换代和更新。公司经评估软件的使用寿命及摊销方法，为更加客观、合理地反映公司软件的使用情况,使无形资产摊销年限更加接近其实际使用寿命，将“无形资产”类别下“软件”科目的摊销年限由5年变更为3年。

　　二、本次会计估计变更对公司的影响

　　根据《企业会计准则第 28 号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用法处理，无需对已披露的财务数据进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报告产生影响。经测算，假设本公司保持2020年9月30日的软件不变，本次会计估计变更预计将使公司2020年度无形资产摊销费用增加约人民币3,716万元，归属于母公司股东的净利润和归属于母公司股东权益分别减少约人民币2,783万元。

　　三、 董事会关于会计估计变更合理性的说明

　　董事会认为：公司本次对会计估计的变更是为了使公司会计报表能够提供更符合实际情况的会计信息，以及更符合《企业会计准则》相关规定，同意本次会计估计变更事项。

　　四、 监事会意见

　　经审核，监事会认为：本次公司会计估计的变更符合国家相关政策法规，变更后的相关会计处理和财务数据更加符合公司实际情况，能够更准确、可靠地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计估计变更事项。

　　五、 独立董事意见

　　本次会计估计变更和会计制度修订是公司根据软件实际使用情况和使用年限进行的合理变更，符合《企业会计准则》的相关规定，能够更加公允、恰当地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计估计变更。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二年十月三十一日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2020-054

　　长江证券股份有限公司

　　关于公司董事辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

　　2020年10月29日，公司董事会收到董事田泽新同志辞职的书面报告，因工作安排，田泽新同志申请辞去公司董事及董事会相关委员会职务。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司不存在因田泽新同志的辞职导致公司董事会成员少于法定最低人数的情形，田泽新同志的辞职报告自送达董事会时即生效，其辞职不会对公司正常经营产生影响。田泽新同志未持有公司股份，辞职后将不再担任公司任何职务。公司将遵照法律法规和《公司章程》的相关规定尽快完成新任董事选举工作，并根据事项进展及时履行信息披露义务。

　　公司及董事会对田泽新同志担任董事期间做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二○二○年十月三十一日