广东华铁通达高铁装备股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　证券代码：000976         证券简称：华铁股份       公告编号：2020-107

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开时间：2020年11月16日下午2:30。

　　●  股东大会召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

　　●  会议方式：现场表决与网络投票相结合方式。

　　●  特别决议事项：审议《关于终止实施公司2016年股票期权激励计划暨注销已授予股票期权的议案》，本议案须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。

　　一、召开股东大会的基本情况

　　（一）股东大会届次：2020年第三次临时股东大会。

　　（二）股东大会会议召集人：公司董事会。本次临时股东大会由公司第九届董事会2020年第三次临时会议决定召开。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　（四）本次股东大会的召开时间：

　　现场会议时间为：2020年11月16日（星期一）下午2:30；

　　网络投票时间为：2020年11月16日；

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年11月16日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年11月16日上午9:15至下午3:00。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日

　　1、股权登记日：2020年11月10日（星期二）

　　（七）出席股东大会的对象

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日2020年11月10日（星期二）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于终止实施公司2016年股票期权激励计划暨注销已授予股票期权的议案》。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，审议本议案时，公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　本议案为特别决议提案，须经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。若存在出席会议的股东为本议案相关的激励对象将对本议案回避表决。

　　本议案已经公司第九届董事会2020年第三次临时会议及第九届监事会2020年第三次临时会议审议通过，具体内容详见同日刊登于《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。

　　1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件2）和法人股东账户卡到公司登记。

　　2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件2）。

　　3、异地股东可以用传真、信函等方式登记，传真或信函以抵达公司的时间为准。以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

　　（二）登记时间：2020年11月13日上午8:30-11:30，下午1:30-5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

　　（三）登记地址：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室。

　　（四）会议联系人：薛雪静

　　（五）联系电话：010-56935791；联系传真：010-56935788；电子邮箱：xuejing.xue@huatie-railway.com。

　　（六）会议费用：本次股东大会会期半天，与会股东住宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票时涉及具体的操作详见附件1。

　　六、备查文件

　　（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第九届董事会2020年第三次临时会议决议；

　　（二）经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第九届监事会2020年第三次临时会议决议。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2020年10月30日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码：360976 ；投票简称：华铁投票

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次议案均为非累积投票提案，直接填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　4、在股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年11月16日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统投票的时间为2020年11月16日上午9:15至下午3：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司：

　　兹全权委托       先生（女士）代表本人/本公司出席广东华铁通达高铁装备股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并按照本授权委托书指示对会议审议事项行使投票权。

　　委托人名称：

　　委托人身份证号码/统一社会信用代码：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人持股性质和数量：

　　受托人姓名及身份证号码：

　　如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

　　是□ 否□

　　本人对本次会议审议事项的表决意见：

　　注：上述议案请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”。

　　委托人盖章（签名）：                  受托人签名：

　　授权委托书签发日期：

　　授权委托书有效期限：自本授权委托书签署日至本次股东大会会议结束

　　证券代码：000976          证券简称：华铁股份       公告编号：2020-109

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于终止设立产业并购基金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、产业并购基金概况

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会2018年第一次临时会议审议通过了《关于签署<关于设立产业并购基金的合作框架协议>的议案》，并签署了《关于设立产业并购基金的合作框架协议》（以下简称“合作框架协议”），具体内容详见公司2018年8月24日披露于巨潮资讯网上的相关公告。

　　合作框架协议相关条款约定并购基金出资额视基金运行情况分期缴付，参与成立并购基金的各合作方应积极推动各方内部决策审批流程，另行签署并购基金投资协议。截至目前上述产业并购基金尚未设立，公司未与各合作方另行签署并购基金投资协议，公司未实际出资。现经各合作方审慎考虑，友好协商一致后决定终止设立本项产业并购基金。公司拟于近日签署关于设立本项产业并购基金的《合作终止协议》。

　　二、关于终止设立产业并购基金的说明

　　公司原计划通过参与设立产业并购基金，为公司产业整合储备优质项目，积极推动公司的业务升级及战略布局。在后续筹备过程中，公司与各合作方进行了多次沟通和协商，为产业并购基金的设立做出了积极准备，但由于宏观经济形势和金融政策环境变化的影响，结合各合作方的实际情况，为更好地维护公司和广大股东的利益，经审慎考虑并与各合作方协商决定终止设立本项并购基金，并签署《合作终止协议》。

　　三、关于终止设立产业并购基金对公司的影响

　　截至目前设立产业并购基金事项尚处于筹划阶段，没有实质性进展。本次终止事项不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产重组。本次终止事项不会对公司的财务状况及日常经营活动产生影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　四、备查文件

　　（一）第九届董事会2020年第三次临时会议决议。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2020年10月30日