高升控股股份有限公司2020年 第二次临时股东大会决议公告

　　股票代码：000971   股票简称：*ST高升  公告编号：2020-104号

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　本次股东大会未出现否决议案；

　　本次股东大会未涉及变更前次股东大会的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1、现场会议时间：2020年12月14日（星期一）下午14:50

　　2、网络投票时间：2020 年12月14日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2020年12月14日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为：2020年12月14日9:15-15:00之间的任意时间。

　　3、现场会议召开地点：北京市朝阳区建国门外大街甲8号IFC大厦A座2002室。

　　4、会议召开方式：采取现场投票与网络表决相结合的方式

　　5、会议召集人：公司第九届董事会

　　6、会议主持人：董事长张岱先生

　　7、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定。

　　（二）会议出席情况

　　1、股东出席情况

　　出席会议的股东及股东授权委托代表20人，代表股份数量402,838,277股，占公司有表决权股份总数的38.1726%。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份309,402,965股，占公司有表决权股份总数的29.3187%；通过网络投票的股东17人，代表股份93,435,312股，占公司有表决权股份总数的8.8538%。

　　出席会议的中小股东（除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共14人，代表股份3,061,302股，占公司有表决权股份总数的0.2901%。

　　2、其他人员出席、列席情况

　　公司部分董事、监事及见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：

　　（一）《关于聘请2020年度审计机构的议案》；

　　总表决情况：同意402,838,277股，占出席会议有效表决权股份总数的100%；反对0股，弃权0股。

　　中小股东表决情况：同意3,061,302股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的100%；反对0股，弃权0股。

　　表决结果：通过该议案。

　　（二）《关于修改<董事会议事规则>的议案》；

　　总表决情况：同意402,438,877股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9009%；反对399,400股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0991%；弃权0股。

　　表决结果：通过该议案。

　　（三）《关于修改<对外担保管理制度>的议案》；

　　总表决情况：同意402,438,877股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9009%；反对399,400股，占出席会议有效表决权股份总数的的0.0991%；弃权0股。

　　表决结果：通过该议案。

　　三、律师见证意见

　　（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所

　　（二）律师姓名：李科峰、罗彤

　　（三）结论性意见：公司2020年第二次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序、表决结果等事宜符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定；本次股东大会表决结果合法、有效。

　　四、备查文件目录

　　（一）高升控股股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议；

　　（二）北京市中伦律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告

　　高升控股股份有限公司董事会

　　二O二O年十二月十四日

　　证券代码：000971   证券简称：*ST高升  公告编号：2020-105号

　　高升控股股份有限公司关于持股5%

　　以上股东股份减持计划的预披露公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：高升控股股份有限公司（以下简称“公司”或“高升控股”）于2020年12月14日收到公司持股5%以上股东于平先生递交的《关于减持股份计划的通知函》，计划自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内以集中竞价方式减持公司股份不超过10,553,079股，占公司总股本的1%；自本公告之日起后的6个月内以大宗交易方式减持公司股份不超过21,106,158股，占公司总股本的2%，合计减持不超过31,659,237股，占公司总股本的3%。截至本公告日，于平先生共持有公司股份58,385,443股，占公司总股本的5.53%。

　　一、股东的基本情况

　　1、股东名称：于平

　　2、股东持有股份的总数量、占公司总股本的比例：截至本公告日，于平先生共持有公司股份58,385,443股，占公司总股本的5.53%。

　　二、本次减持计划的主要内容

　　1、本次拟减持的原因：股东自身资金需求

　　2、股份来源：公司非公开发行股份

　　3、减持数量和比例：不超过31,659,237股，占公司总股本的3%。

　　4、减持期间：集中竞价减持股份自本公告发布之日起15个交易日后的六个月内；大宗交易减持股份自本公告发布之日起的六个月内。

　　5、减持方式：集中竞价和大宗交易方式。

　　6、减持价格：根据减持时的市场价格及交易方式确定。

　　7、其他：若在减持计划实施期间公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等股本除权、除息事项的，上述股东减持股份数及减持价格将相应进行调整。

　　（二）相关承诺履行情况

　　股份限售承诺：

　　1、本人以吉林省高升科技有限公司股权认购取得的高升控股（原简称为“蓝鼎控股”）股份自正式发行后36个月内不转让。

　　2、在上述股份锁定期后相应股份的解禁将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

　　截至本公告披露日，于平先生严格遵守了上述相关承诺，上述相关承诺已于2018年11月4日履行完毕。本次拟减持事项不违反前期已披露的意向、承诺。

　　三、相关风险提示

　　1、于平先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施或部分实施本次股份减持计划，本次减持计划存在减持时间、减持数量、减持价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性，公司将根据计划的进展情况按规定履行信息披露。

　　2、于平先生不属于公司的控股股东和实际控制人，本次减持计划的实施，不会导致公司控制权发生变更，本次减持计划不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生影响，公司基本面未发生重大变化。敬请广大投资者理性投资。

　　3、本次减持计划实施期间，于平先生将严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定。

　　四、备查文件

　　1、 于平先生出具的《关于减持股份计划的通知函》。

　　特此公告

　　高升控股股份有限公司

　　董事会

　　二O二O年十二月十四日