浙江蓝特光学股份有限公司监事会 关于公司2020年限制性股票激励计划激励 对象名单的公示情况说明及核查意见

　　证券代码：688127      证券简称：蓝特光学   公告编号：2020-015

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月3日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。并于2020年12月4日在中国证监会指定的信息披露网站披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号--股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对2020年限制性股票激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象人员进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

　　一、 公示情况及核查方式

　　1、 公司于 2020 年12月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要、《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2020年限制性股票激励计划激励对象人员名单》等公告。

　　2、 公司于 2020 年12月4日至 2020 年12月13日在公司内部公示栏对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何组织或个人对本次拟激励对象提出的异议。

　　3、 监事会对激励对象的核查方式

　　公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务等。

　　二、 监事会核查意见

　　根据《管理办法》、《激励计划（草案）》、《公司章程》的规定，监事会对拟激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：

　　1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

　　2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

　　3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　4、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

　　综上，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　浙江蓝特光学股份有限公司监事会

　　2020年12月15日

　　证券代码：688127        证券简称：蓝特光学      公告编号：2020-014

　　浙江蓝特光学股份有限公司关于2020年

　　限制性股票激励计划内幕信息知情人

　　及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月3日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。并于2020年12月4日在中国证监会指定的信息披露网站披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号--股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询，公司对2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的内幕信息知情人和激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内（因公司上市时间未满6个月，故时间为2020年9月21日至2020年12月3日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、 核查的范围与程序

　　1、 核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象。

　　2、 激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、 公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、 核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在激励计划自查期间，核查对象中共有1人存在买卖公司股票的行为。具体情况如下：

　　根据上述在自查期内存在买卖公司股票行为的人员出具的《自查期间买卖公司股票的说明》，公司经自查后认为：公司本次激励计划的激励对象章利炳在买卖公司股票时，未获知公司拟进行股权激励的信息，不存在利用内幕信息进行交易的情形；上述核查对象买卖公司股票的行为是基于对二级市场交易情况的独立判断，不存在知悉内幕信息而买卖公司股票的情形。

　　除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、 结论

　　经核查，在本次激励计划自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用公司2020年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖行为或者泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易行为。

　　特此公告。

　　浙江蓝特光学股份有限公司董事会

　　2020年12月15日