北京动力源科技股份有限公司 关于2020年员工持股计划完成股票 非交易过户的公告

　　证券代码：600405          证券简称：动力源         编号：2020-051

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年8月20日召开第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第八次会议、2020年9月25日召开2020年第一次临时股东大会会议，审议并通过了《北京动力源科技股份有限公司2020年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、《北京动力源科技股份有限公司2020年员工持股计划管理办法》等相关议案，具体内容分别参见公司于2020年8月22日、2020年9月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　本次员工持股计划中，因有部分员工离职导致不符合认购条件、部分员工由于个人原因放弃认购份额，上述员工放弃的份额由公司管理层和新增一认购人员（监事会主席）认购，员工持股计划持有人名单及分配情况发生变更，员工持股计划认购总额保持不变。基于上述事项的变更，公司2020年12月7日召开第七届董事会第十六次会议、2020年12月8日召开第七届监事会第十次会议，审议通过《关于修订<2020年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于修订<2020年员工持股计划管理办法>的议案》。具体内容参见公司于2020年12月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的要求，现将公司2020年员工持股计划授予的实施进展情况公告如下：

　　2020年12月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（B881898594）中所持有的5,875,000股公司股票已于2020年12月23日以非交易过户形式过户至公司2020年员工持股计划证券账户（B883560082），过户价格为2.75元/股。截至本公告日，公司2020年员工持股计划账户持有公司股份5,875,000股，占公司总股本557,143,948股的1.05%。

　　根据2020年员工持股计划草案的规定，本次员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下起算。锁定期内，本员工持股计划不得买卖股票。因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守股份锁定期安排。

　　公司将持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　二零二零年十二月二十六日

　　证券代码：600405               证券简称：动力源            公告编号：2020-052

　　北京动力源科技股份有限公司

　　2020年员工持股计划第一次持有人会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、2020年员工持股计划第一次持有人会议召开情况

　　北京动力源科技股份有限公司（简称“公司”）2020年员工持股计划第一次持有人会议通知于2020年12月17日通过电话和电子邮件的方式发出，会议于2020年12月25日下午15:00在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应出席持有人115人，实际出席持有人111人，代表员工持股计划份额15,826,250份，占公司本次员工持股计划总份额的97.96%。本次会议由公司董事长何振亚先生召集和主持，会议的召开符合《2020年员工持股计划（草案修订稿）》及《2020年员工持股计划管理办法（修订稿）》的相关规定。

　　二、2020年员工持股计划第一次持有人会议审议情况

　　会议通过表决，形成如下决议：

　　(一)审议通过《关于<2020年员工持股计划持有人会议议事规则>的议案》

　　为保证2020年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《2020年员工持股计划（草案修订稿）》及《2020年员工持股计划管理办法（修订稿）》的相关规定，公司制定《2020年员工持股计划持有人会议议事规则》。

　　表决结果：同意15,826,250份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　(二)审议通过《关于设立2020年员工持股计划管理委员会的议案》

　　为保证2020年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《2020年员工持股计划（草案修订稿）》及《2020年员工持股计划管理办法（修订稿）》的相关规定，设立2020年员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的日常监督管理机构，代表持有人行使股东权利。2020年员工持股计划管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人，管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。

　　表决结果：同意15,826,250份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　(三)审议通过《关于选举2020年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　经本次持有人会议审议通过，同意选举胡一元、王新生、范文明为2020年员工持股计划管理委员会委员，任期与公司2020年员工持股计划存续期一致。

　　表决结果：同意15,826,250份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　(四)审议通过《关于<2020年员工持股计划管理委员会议事规则>的议案》

　　为保证2020年员工持股计划的顺利进行，保障持有人的合法权益，根据《2020年员工持股计划（草案修订稿）》及《2020年员工持股计划管理办法（修订稿）》的相关规定，公司制定《2020年员工持股计划管理委员会议事规则》。

　　表决结果：同意15,826,250份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　(五)审议通过《关于授权公司2020员工持股计划管理委员会办理与本次员工持股计划相关事项的议案》

　　根据《2020年员工持股计划（草案）》及《2020年员工持股计划管理办法》的有关规定，提请员工持股计划持有人会议授权2020年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划的相关事宜，具体授权事项如下：

　　（1）负责召集持有人会议；

　　（2）开立并管理本员工持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；

　　（3）代表全体持有人对2020年员工持股计划进行日常管理；

　　（4）代表全体持有人行使股东权利，该股东权利包括但不限于公司股东大会的出席权、提案权、表决权以及参加公司现金分红、送股、转增股份、配股等权利；

　　（5）代表员工持股计划对外签署相关协议、合同；

　　（6）管理2020年员工持股计划利益分配；

　　（7）批准持有人份额转让；

　　（8）决定存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利在员工持股计划存续期内进行分配；

　　（9）决定员工持股计划弃购份额、被强制转让份额的归属；

　　（10）办理员工持股计划份额的簿记建档、变更和继承登记；

　　（11）办理员工持股计划份额继承登记；

　　（12）制定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转换债券等再融资事宜的方案；

　　（13）本员工持股计划的锁定期满后，管理委员会在员工持股计划存续期间出售员工持股计划所持有的标的股票；

　　（14）持有人会议授权的或本草案规定的其他职责。

　　本授权自公司2020年员工持股计划第一次持有人会议批准之日起至公司2020年员工持股计划终止之日内有效。

　　表决结果：同意15,826,250份，占出席持有人会议的持有人所持份额总数的100%；反对0份；弃权0份。

　　北京动力源科技股份有限公司董事会

　　二二年十二月二十六日