兴业证券股份有限公司 关于上能电气股份有限公司 2020年持续督导培训情况报告书

　　为了进一步提高上能电气股份有限公司（以下简称“上能电气”或“公司”）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“我公司”）特对上能电气进行了相关培训。现将培训情况汇报如下：

　　一、培训主要内容

　　本次培训通过案例与法规相结合的方式，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法规，对公司规范运作、董监高人员管理、控股股东、实际控制人及其他主要股东的行为规范、信息披露管理、财务资助、对外担保等重大事项、投资者关系管理、以及股票减持的信息披露要求等方面进行了培训。

　　二、培训效果情况

　　保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求，对公司进行了2020年度持续督导培训。

　　本次培训期间，上能电气参训人员积极配合培训工作，认真学习培训课件，保证了本次培训顺利完成。通过本次培训，参训人员加深了作为上市公司管理人员，在公司规范运作、公平信息披露等方面的应承担的责任与义务，达到了预期的培训效果。

　　保荐代表人（签字）：

　　唐 涛                      余银华

　　兴业证券股份有限公司

　　年     月    日

　　兴业证券股份有限公司

　　关于上能电气股份有限公司

　　2020年度定期现场检查报告

　　保荐代表人（签字）：

　　唐 涛                      余银华

　　兴业证券股份有限公司

　　年     月    日