国海证券股份有限公司关于 选举第九届监事会职工代表监事的公告

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券      公告编号：2020-89

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）于2020年12月29日召开第五届职工代表大会第六次会议，选举兰海航先生为公司第九届监事会职工代表监事。兰海航先生将与公司股东大会选举产生的两名股东代表监事共同组成公司第九届监事会，任期与第九届监事会一致。

　　兰海航先生已于2020年12月29日向公司董事会提交书面辞职申请，辞去公司副总裁职务。根据《公司法》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定，兰海航先生的辞职申请自送达公司董事会时生效。

　　兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券交易所规定的担任证券公司和上市公司职工代表监事的任职资格条件。兰海航先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司监事会

　　二○二○年十二月三十一日

　　附件

　　兰海航先生简历

　　兰海航，男，1966年10月生，大学本科。曾任国海证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务部总经理、总裁助理兼经纪业务总部总经理/运行管理部总经理，国海良时期货有限公司业务总监、常务副总裁、董事长等职务。2017年3月至2020年12月29日，任国海证券股份有限公司零售财富委员会主任；2017年10月至2020年12月29日，任国海证券股份有限公司副总裁。2020年2月至今，兼任国海创新资本投资管理有限公司董事；2020年4月至今，兼任国海证券投资有限公司执行董事、总经理；2020年12月29日起，任国海证券股份有限公司党委副书记。

　　兰海航先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得担任监事的情形；未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查；不是最高人民法院失信被执行人名单库中的人员；不是失信责任主体或失信惩戒对象；未持有公司股票；与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；具备《公司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等法律法规关于担任证券公司和上市公司职工代表监事的任职资格条件。

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券     公告编号：2020-90

　　国海证券股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

　　2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）召开时间：

　　1.现场会议召开时间：2020年12月30日下午14:30。

　　2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年12月30日上午9:15-9:25，9:30-11:30；下午13:00-15:00。

　　（2）通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年12月30日上午09:15至下午15:00。

　　（二）召开地点：南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室。

　　（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。

　　（四）召集人：公司董事会。

　　（五）主持人：何春梅董事长。

　　（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　（七）出席本次会议的股东共计27人，代表股份2,296,750,224股，占公司有表决权股份总数的42.1846%。其中，出席现场会议的股东共6人，代表股份1,990,453,979股，占公司有表决权股份总数的36.5588%；通过网络投票的股东共21人，代表股份306,296,245股，占公司有表决权股份总数的5.6258%；通过现场和网络投票的中小股东20人，代表股份218,007,166股，占公司有表决权股份总数的4.0042%。

　　（八）公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。

　　（一）审议通过《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》

　　本议案采用累积投票制，选举何春梅女士、王海河先生、吴增琳先生、张骏先生、林国超先生、秦敏先生为公司第九届董事会非独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。上述非独立董事候选人中无兼任公司高级管理人员或由职工代表担任的情形。具体表决结果如下：

　　1.01选举何春梅女士为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,716股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,258股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　1.02选举王海河先生为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,717股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,259股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　1.03选举吴增琳先生为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,718股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,260股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　1.04选举张骏先生为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,719股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,261股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　1.05选举林国超先生为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,720股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,262股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　1.06选举秦敏先生为非独立董事

　　表决情况：同意2,275,721,721股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.0844%。其中，中小股东表决情况：同意216,767,263股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.4313%。

　　（二）审议通过《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》

　　本议案采用累积投票制，选举倪受彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生为公司第九届董事会独立董事，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。具体表决结果如下：

　　2.01选举倪受彬先生为独立董事

　　表决情况：同意2,276,361,748股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.1123%。其中，中小股东表决情况：同意217,407,290股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7248%。

　　2.02选举刘劲容先生为独立董事

　　表决情况：同意2,276,361,749股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.1123%。其中，中小股东表决情况：同意217,407,291股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7248%。

　　2.03选举阮数奇先生为独立董事

　　表决情况：同意2,276,361,750股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.1123%。其中，中小股东表决情况：同意217,407,292股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7248%。

　　（三）审议通过《关于选举公司第九届监事会股东代表监事的议案》

　　本议案采用累积投票制，选举蒋曼萍女士、王洪平女士为公司第九届监事会股东代表监事，与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第九届监事会，任期三年，自本次股东大会选举通过之日起算。具体表决结果如下：

　　3.01选举蒋曼萍女士为股东代表监事

　　表决情况：同意2,276,510,943股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.1188%。其中，中小股东表决情况：同意217,556,485股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7933%。

　　3.02选举王洪平女士为股东代表监事

　　表决情况：同意2,272,547,831股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.9462%。其中，中小股东表决情况：同意213,593,373股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的97.9754%。

　　（四）审议通过《关于公司第九届董事会董事年度津贴的议案》

　　总表决情况：同意2,296,307,770股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9807%；反对442,454股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0193%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东表决情况：同意217,564,712股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7970%；反对442,454股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.2030%；弃权0股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（五）审议通过《关于公司第九届监事会监事年度津贴的议案》

　　总表决情况：同意2,296,307,770股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9807%；反对442,454股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0193%；弃权0股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0%。

　　其中，中小股东表决情况：同意217,564,712股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的99.7970%；反对442,454，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0.2030%；弃权0股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的0%。

　　（六）审议通过《关于审议<国海证券股份有限公司对外担保管理制度（2020年修订）>的议案》

　　表决情况：同意2,296,339,279股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对297,745股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0130%；弃权113,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0049%。

　　《国海证券股份有限公司对外担保管理制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（七）审议通过《关于审议<国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度（2020年制订）>的议案》

　　表决情况：同意2,296,339,279股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的99.9821%；反对349,500股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0152%；弃权61,445股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0027%。

　　《国海证券股份有限公司对外提供财务资助管理制度》与本公告同日在巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所

　　（二）律师姓名：李备战、周文平

　　（三）结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的会议表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　（二）法律意见书；

　　（三）2020年第三次临时股东大会各项会议资料。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二○年十二月三十一日

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券     公告编号：2020-91

　　国海证券股份有限公司

　　第九届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第一次会议通知于2020年12月18日以电子邮件方式发出，会议于2020年12月30日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。全体董事一致推举何春梅女士主持会议。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了如下议案：

　　一、《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会选举何春梅女士为公司第九届董事会董事长，任期三年，自本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。

　　何春梅女士符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券交易所规定的相关任职资格条件。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、《关于选举第九届董事会专门委员会委员的议案》

　　同意第九届董事会各专门委员会人员构成如下：

　　（一）董事会战略与投资委员会

　　主任：何春梅

　　委员：张骏、林国超、秦敏

　　（二）董事会薪酬与提名委员会

　　主任：倪受彬

　　委员：何春梅、秦敏、刘劲容、阮数奇

　　（三）董事会审计委员会

　　主任：阮数奇

　　委员：林国超、倪受彬、刘劲容

　　（四）董事会风险控制委员会

　　主任：吴增琳

　　委员：王海河、刘劲容、阮数奇

　　第九届董事会专门委员会任期三年，自本次董事会会议审议通过之日起，至第九届董事会届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、《关于公司设立数智运营部的议案》

　　审议通过如下事项：

　　（一）设立数智运营部，为公司一级职能部门，作为公司金融科技战略落地的核心承载部门，负责公司金融科技规划、信息技术项目的整体管理、自主研发能力建设、数据能力建设、AI能力建设、运营能力建设，支持并推动金融科技业务目标的实现。

　　（二）与数智运营部设立同步，将信息技术中心更名为信息技术部，主要负责公司信息系统的运行维护，保障公司信息系统的安全稳定运行。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、《关于公司在河北省石家庄市新设1家分公司的议案》

　　同意公司在河北省石家庄市设立1家分公司，并授权经营层办理该分支机构新设的相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二○二○年十二月三十一日

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券    公告编号：2020-92

　　国海证券股份有限公司

　　第九届监事会第一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第一次会议通知于2020年12月18日以电子邮件方式发出，会议于2020年12月30日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦1楼会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3人，实到监事3人。全体监事一致推举兰海航先生主持会议。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了《关于选举公司第九届监事会监事长的议案》：

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会选举兰海航先生为公司第九届监事会监事长，任期三年，自本次监事会会议审议通过之日起，至第九届监事会届满之日止。

　　兰海航先生符合《公司法》《证券法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》及深圳证券交易所规定的相关任职资格条件。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　黄兆鹏先生因已达到法定退休年龄，在本次监事会换届完成后不再担任公司监事长。公司监事会对黄兆鹏先生在担任公司监事长期间对公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司监事会

　　二○二○年十二月三十一日