中天金融集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2020-80

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　因经营及业务发展需要，中天城投集团物业管理有限公司（以下简称“中天物业”）向上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行申请融资6,000万元，融资期限不超过12个月，到期日以实际放款日开始计算。中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过全资子公司中天城投集团有限公司持有中天物业100%股权，公司就上述融资事项向上海浦东发展银行股份有限公司贵阳分行出具了《最高额保证合同》，担保金额以中天物业实际融资金额为准。目前，资金已到账，担保现已生效。

　　（二）担保审批情况

　　公司分别于2020年4月28日与2020年5月21日召开第八届董事会第6次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年预计担保额度的议案》。同意2020年度公司预计担保额度不超过900,000万元，其中为资产负债率超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过500,000万元，为资产负债率不超过70%的全资子公司、控股子公司等预计提供担保额度不超过400,000万元。授权公司董事长经股东大会授权批准后，在额度范围内具体办理实施等相关事宜，授权期限自2019年年度股东大会批准之日起12个月。具体内容详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》与巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)《关于公司2020年度预计担保额度的公告》（公告编号：临2020-22）和《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2020-30）等公司相关公告。

　　公司本次为资产负债率70%以上的全资子公司中天物业提供担保，担保金额为6,000万元。本次担保前，资产负债率70%以上的全资子公司、控股子公司的可用担保额度为346,020万元；本次担保生效后，资产负债率70%以上的全资子公司、控股子公司的可用担保额度为340,020万元。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）被担保人名称：中天城投集团物业管理有限公司

　　（二）住所：贵州省贵阳市云岩区新添大道南段289号中天花园玉兰园E座2楼

　　（三）法定代表人：陈楠

　　（四）注册资本：5,500万元人民币

　　（五）经营范围：物业管理;家政服务;房屋中介服务;企业营销策划;房屋租赁;房屋销售服务;机动车辆停放服务;蓄水池清洗、外墙清洗及防水处理服务;餐饮服务;室内外装饰工程设计与施工;广告设计、制作、代理及发布;通信服务;销售:锁具,安防产品,日用百货,预包装及散装食品等。

　　（六）与公司关联关系：公司通过全资子公司中天城投集团有限公司持有中天物业100%股权

　　（七）不属于失信被执行人

　　（八）截至2019年12月31日，中天城投集团物业管理有限公司经审计的总资产69,179.16万元，负债总额57,682.41万元，净资产11,496.75万元；2019年度营业收入60,574.21万元，净利润5,447.78万元。

　　截至2020年9月30日，中天城投集团物业管理有限公司总资产84,636.75万元，负债总额67,781.77万元，净资产16,854.98万元；2020年1-9月营业总收入50,634.46万元,净利润5,358.23万元。

　　三、协议的主要内容

　　（一）担保方式：连带责任保证。

　　（二）担保范围：主合同项下全部债务，包括主债权、利息、违约金、损害赔偿金及债权人实现担保权利和债权所产生的费用等。

　　（三）担保期限：债权合同债务履行期届满之日起至该债权合同约定的债务履行期届满之日起两年。

　　（四）担保金额：6,000万元。

　　四、董事会意见

　　上述担保在公司2020年度担保计划授权范围内。董事会认为：被担保方为公司全资子公司，公司为其提供担保，是为满足子公司日常经营中的融资需要，不会对公司及子公司经营活动产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，亦不会损害公司及中小股东利益。

　　五、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　本次担保后，公司及其控股子公司的担保额度总金额为704,540.00万元。

　　担保生效后，公司及其控股子公司对外提供担保总余额955,798.72万元，占公司2019年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益1,769,981.86万元的54.00%。其中公司及其控股子公司对合并报表外单位提供担保118,800.00万元，占公司2019年12月31日经审计的归属于母公司所有者权益1,769,981.86万元的6.71%。

　　公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司董事会

　　2020年12月31日

　　证券代码：000540        证券简称：中天金融     公告编号：临2020-81

　　中天金融集团股份有限公司2020年

　　第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会没有否决提案的情形。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）会议召开情况

　　1.会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2020年12月31日14:00

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年12月31日交易日：9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年12月31日9:15—15:00。

　　（3）股权登记日：2020年12月28日

　　2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心公司会议室。

　　3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。

　　4.召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。

　　6.本次会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。

　　（二）会议的出席情况

　　1.出席总体情况：

　　截至股权登记日2020年12月28日，公司的总股本为7,005,254,679股，除已回购股份31,810,756股外，有表决权股份总数为6,973,443,923股；参加本次股东大会表决的股东及股东代表共24人，代表有表决权股份3,452,242,909股，占公司总股本的49.2808%（百分比按照四舍五入的方式保留小数点后四位，下同），占公司有表决权股份总数的49.5056%；其中，现场参加本次股东大会表决的股东及股东代表共2人，代表有表决权股份3,409,587,336股，占公司总股本的48.6719%，占公司有表决权股份总数的48.8939%；参加网络投票股东共22人，代表有表决权股份42,655,573股，占公司总股本的0.6089%，占公司有表决权股份总数的0.6117%。

　　参加表决的中小投资者共23人，代表股份数370,490,471股，占公司总股本的5.2888%，占公司有表决权股份总数的5.3129%。

　　2.公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。

　　二、提案审议和表决情况

　　本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了以下议案。

　　（一）关于选举熊德斌先生为公司第八届董事会独立董事的议案

　　A、表决情况：同意3,451,526,959股，占出席会议所有股东所持股份的99.9793%；反对715,950股，占出席会议所有股东所持股份的0.0207%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000%。

　　其中，中小投资者表决情况：同意369,774,521股，占出席会议中小股东所持股份的99.8068%；反对715,950股，占出席会议中小股东所持股份的0.1932%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

　　B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的1/2，该议案审议通过。同意选举熊德斌先生为公司第八届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定，独立董事吴俐敏女士的书面辞职报告生效。

　　三、律师出具的法律意见

　　（一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。

　　（二）律师姓名：王凤、侯镇山。

　　（三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。

　　四、备查文件

　　（一）《公司2020年第二次临时股东大会决议》；

　　（二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书》。

　　特此公告。

　　中天金融集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月31日