浙江三美化工股份有限公司关于使用 闲置自有资金购买理财产品的进展公告

　　证券代码：603379          证券简称：三美股份          公告编号：2021-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的：在不影响公司正常经营、现金流及确保资金安全的前提下，提高公司资金使用效率和收益，为公司和股东创造更多的投资回报。

　　（二）资金来源：闲置自有资金

　　（三）委托理财的基本情况

　　单位：人民币万元

　　注：公司将在股东大会授权期限内赎回该产品。

　　上述委托理财不构成关联交易。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　本次委托理财均为银行理财产品，经公司内部风险评估，安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，符合公司内部资金管理的要求。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款和资金投向

　　1、兴业银行义乌分行：兴业银行“金雪球-优悦”非保本开放式人民币理财产品(3M)-杭州专属

　　（1）合同主要条款

　　（2）资金投向：本理财产品主要投资范围包括但不限于：第一类：银行存款、债券逆回购、货币基金等货币市场工具及其它银行间和交易所资金融通工具，投资比例为0%-85%；第二类：国债、政策性金融债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、可转债、次级债等银行间、交易所市场债券及债务融资工具，其它固定收益类短期投资工具，投资比例为10%-90%；第三类：非标准化债权资产，投资比例为0%-70%；第四类：符合监管机构规定的信托计划，基金、证券和保险资产管理计划以及上述资产的收/受益权等，优先股，证券投资结构化优先级，上市公司股票收（受）益权，量化对冲及优先级，以投资有限合伙企业股权为基础资产的资产管理计划等其它金融资产及其组合，投资比例为0%-90%。

　　2、建设银行武义支行：“乾元—聚盈”（按日）开放式资产组合型人民币理财产品

　　（1）合同主要条款

　　（2）资金投向：现金类资产0%-80%，包括但不限于活期存款、定期存款、存放同业等；货币市场工具0%-80%，包括但不限于质押式回购、买断式回购、交易所协议式回购等；货币市场基金0%-30%；标准化固定收益类资产0%-80%，包括但不限于国债、中央银行票据、同业存单、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、定向债务融资工具（PPN）、资产支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）等；非标准化债权类资产0%-80%；其他符合监管要求的资产0%-80%。上述投资比例可在0%-20%的区间内进行浮动。

　　3、农业银行武义支行：“汇利丰”2020年第6426期对公定制人民币结构性存款产品

　　（1）合同主要条款

　　（2）资金投向：结构性存款产品。

　　4、工商银行武义支行：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第004期Y款

　　（1）合同主要条款

　　（2）资金投向：结构性存款产品。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司管理层严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　2、公司财务中心进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

　　3、公司审计部负责对投资资金使用与保管情况的审计监督，定期对自有资金的存放与使用情况开展内部审计，出具内部专项报告，报送董事会和审计委员会。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的受托方为兴业银行、建设银行、农业银行、工商银行，均为已上市金融机构。与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：人民币万元

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）对公司的影响

　　截止2020年9月末，公司货币资金为252,379.16万元。本次使用闲置自有资金购买理财产品的金额合计为53,700万元，占公司2020年9月末货币资金的21.28%；截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买的尚在存续期内的理财产品（含本次）本金余额为115,122万元，占公司2020年9月末货币资金的45.61%。

　　根据公司现金流及货币资金情况，在股东大会授权额度范围内，公司使用闲置自有资金购买理财产品，不会影响公司正常经营、现金流，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率和收益，为公司与股东创造更多的投资回报。

　　（三）公司委托理财的会计处理方式及依据

　　根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和“其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　金融市场受宏观经济影响较大，公司购买的理财产品可能会面临本金及收益波动风险、流动性风险、市场风险、提前终止或延迟兑付等风险，具体表现为：银行不保证具体收益率，实际收益可能受市场波动影响，存在收益不确定的风险；部分产品为非保本产品，由于市场波动导致投资工具贬值或投资品发生信用风险导致相应损失，有可能造成该产品本金部分或全部损失；公司无提前终止理财产品的权利，在产品存续期间内，公司不得提前支取，可能导致公司在需要资金时无法随时变现；如果人民币市场利率上升，产品收益率不随人民币市场利率的上升而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本；如发生提前终止条款约定情形，可能导致产品提前终止，导致投资者无法获得预期收益；在约定的投资兑付日，如因投资标的无法及时变现等原因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则客户面临延迟兑付的风险；相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险等。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量的介入，并实施好各项风险防控措施。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　公司于2020年4月23日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，于2020年5月15日召开2019年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用闲置自有资金购买理财产品，授权期限内单日最高余额不超过25亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会、独立董事均发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-019）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置自有资金委托理财（含本次）的情况

　　（一）前次披露自有资金理财至今，公司闲置自有资金理财收回情况

　　单位：人民币万元

　　（二）公司最近十二个月使用闲置自有资金委托理财（含本次）的总体情况

　　单位：人民币万元

　　注1：本产品为外币存款，购买本金为2,000万美元，人民币金额系按照中国人民银行公布的2021年1月7日人民币/美元汇率中间价6.4608计算得出，并将随汇率波动而变化。

　　注2：最近一年净资产、最近一年净利润均为2019年数据（经审计）。

　　特此公告。

　　浙江三美化工股份有限公司董事会

　　2021年1月8日

　　证券代码：603379          证券简称：三美股份          公告编号：2021-001

　　浙江三美化工股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、本次委托理财的概况

　　（一）委托理财目的：在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，提高募集资金使用效率和收益，为公司和股东创造更多的投资回报。

　　（二）资金来源：闲置募集资金

　　经中国证监会《关于核准浙江三美化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]327号）核准，公司于2019年3月首次公开发行人民币普通股（A股）股票59,733,761股，发行价格每股人民币32.43元，募集资金总额人民币193,716.59万元，扣除主承销商长江证券承销保荐有限公司保荐及承销费用人民币8,232.95万元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外部费用人民币4,194.03万元，募集资金净额为人民币181,289.60万元。2019年3月27日，主承销商长江证券将募集资金净额181,289.60万元及用于支付其他与发行权益性证券直接相关的外部费用的募集资金4,194.03万元，合计185,483.63万元汇入公司募集资金监管账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2019]第ZF10121号《验资报告》，上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

　　截止2020年6月末，本次发行募投项目的募集资金实际使用情况如下：

　　单位：人民币万元

　　（三）本次委托理财的基本情况

　　单位：人民币万元

　　上述委托理财不构成关联交易。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　本次委托理财为银行理财产品，经公司内部风险评估，安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，符合公司内部资金管理的要求。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款和资金投向

　　工商银行武义支行：中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2021年第004期Y款

　　（1）合同主要条款

　　（2）资金投向：结构性存款产品。

　　（二）公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司将根据募投项目实际投资进度预先确定购买理财产品的金额和期限，保证不影响募投项目正常进行。

　　（三）风险控制措施

　　1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、公司财务中心建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

　　5、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的受托方为工商银行，为已上市金融机构，与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：人民币万元

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）对公司的影响

　　截止2020年9月末，公司货币资金为252,379.16万元。本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额为29,200万元，占公司2020年9月末货币资金的11.57%；截至本公告日，公司使用闲置募集资金购买的尚在存续期内的理财产品（含本次）本金余额为67,060万元，占公司2020年9月末货币资金的26.57%。

　　公司本次使用部分闲置募集资金购买理财产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展，同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（三）公司委托理财的会计处理方式及依据

　　根据新金融工具准则，公司将购买的理财产品根据产品协议具体内容计入“交易性金融资产”、“其他流动资产”或“货币资金”；列报于“交易性金融资产”和“其他流动资产”的理财收益计入“投资收益”，列报于“货币资金”的理财收益计入“利息收入”。具体以会计师事务所年度审计结果为准。

　　五、风险提示

　　金融市场受宏观经济影响较大，公司购买的理财产品可能会面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不达预期等风险，具体表现为：银行保证本金，但不保证具体收益率，实际收益可能受市场波动影响，存在收益不确定风险；公司无提前终止理财产品的权利，在产品存续期间内，公司不得提前支取，可能导致公司在需要资金时无法随时变现；如果人民币市场利率上升，产品收益率不随人民币市场利率的上升而提高，公司将承担该产品资产配置的机会成本；相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险等。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量的介入，并实施好各项风险控制措施。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2020年4月23日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，于2020年5月15日召开2019年年度股东大会，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金进行现金管理，授权期限内单日最高余额不超过9亿元，授权期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-020）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本次）的情况

　　（一）前次披露募集资金现金管理公告日至今，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收回情况

　　单位：人民币万元

　　（二）公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财（含本次）的总体情况

　　单位：人民币万元

　　注：最近一年净资产、最近一年净利润均为2019年数据（经审计）。

　　特此公告。

　　浙江三美化工股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月8日