九州通医药集团股份有限公司 关于发行2021年度第一期资产支持票据暨关联交易的公告

　　证券代码：600998      证券简称：九州通      公告编号：临2021-005

　　转债代码：110034      转债简称：九州转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 2021年1月7日，公司完成2021年度第一期资产支持票据（以下简称“本期资产支持票据”）发行工作，发行总额为10亿元人民币，公司股东上海弘康认购了5,000万元的次级份额。

　　● 以上关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　一、关联交易概述

　　（一）本期资产支持票据发行情况

　　2019年1月4日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过《关于公司拟注册发行应收账款资产支持证券（或资产支持票据）的议案》，同意公司在上海证券交易所或中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）注册发行总额度不超过40亿元的应收账款资产支持证券和/或资产支持票据。公司于2020年收到交易商协会签发的编号为“中市协注[2020]ABN6号”的《接受注册通知书》，接受公司资产支持票据注册，注册金额为10亿元，注册额度自通知书落款之日（2020年1月22日）起2年内有效（详见公告编号：临2020-015）。

　　2021年1月7日，公司发行完成了2021年度第一期资产支持票据，发行总额为10亿元人民币，其中优先A级发行规模为7.20亿元，占发行总额的72%；优先B级发行规模为2.3亿元，占发行总额的23%；次级发行规模为0.50亿元，占发行总额的5%。具体情况如下：

　　(二)关联交易说明

　　因公司股东上海弘康实业投资有限公司（以下简称“上海弘康”）认购了2021年度第一期资产支持票据份额共计5,000万元，本次交易构成了关联交易。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方介绍

　　（一）关联方基本情况

　　名称：上海弘康实业投资有限公司

　　注册地址：上海市普陀区真南路2531号内

　　法定代表人：刘宝林

　　注册资本：93100万人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　营业期限：2002-01-17至2062-01-16

　　经营范围：实业投资、物业管理（服务），附设分支机构。

　　（二）关联方股权结构及控制关系

　　截至本公告日，上海弘康持有公司21.58%的股权，为公司第一大股东。楚昌投资集团有限公司（以下简称“楚昌投资”）直接持有公司12.04%的股权，并通过上海弘康和北京点金投资有限公司间接持有公司合计27.06%的股权，为公司控股股东。刘宝林持有楚昌投资51.34%股权，为楚昌投资控股股东，为公司实际控制人。

　　（三）关联方财务状况

　　截至2020年9月30日，上海弘康合并口径总资产971,200.08万元，所有者权益为679,355.72万元，2020年1-9月实现营业收入2,643.02万元，净利润155,555.37万元。

　　三、截至本公告日，公司尚在存续期内的应收账款资产证券化产品及关联交易规模

　　截至本公告披露日，公司已发行并在存续期内的应收账款资产证券化产品包括2期应收账款资产支持票据和1期应收账款资产支持证券，在已发行的应收账款资产支持票据及应收账款资产支持证券存续期内，公司及下属子公司均根据每期应收账款资产支持证券和/或资产支持票据交易文件的相关约定，向发行载体转让二级及以上公立医院的应收账款。

　　公司控股股东楚昌投资及一致行动人上海弘康共认购公司发行资产支持证券及资产支持票据1.75亿元。

　　四、关联交易协议的主要内容

　　（一）认购人保证具有投资承销商分销的本期债务融资工具的合法权利、授权及批准，且认购资金来源及用途合法，承销商保证其分销本期债务融资工具的行为合法合规，认购人、承销商双方保证本次债券额度分销事宜不存在利益输送等任何违法违规的行为。

　　（二）本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的不包括香港、澳门特别行政区及台湾）管辖并据其进行解释。

　　（三）双方应完整保存本分销协议及分销结算记录，保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的五年止。

　　（四）因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由双方协商解决。本协议一式贰份，每一方各执壹份。每份均具有同等法律效力。

　　五、关联交易对公司影响

　　公司通过发行应收账款资产支持票据，可以盘活公司存量资产、提高公司资金使用效率，优化资产结构、拓宽公司融资渠道，降低公司财务风险。公司股东上海弘康认购部分发行份额，进一步降低了发行成本，提高了发行效率。

　　六、本次关联交易应当履行的审议程序

　　2018年12月19日和2019年1月4日，公司分别召开了第四届董事会第十次会议和2019年第一次临时股东大会，均审议通过了《关于公司拟注册发行应收账款资产支持证券（或资产支持票据）的议案》，同意公司在上海证券交易所或交易商协会注册发行总额度不超过40亿元的应收账款资产支持证券和/或资产支持票据，关联董事及关联股东均回避表决。独立董事就此事项发表独立意见，同意公司通过发行应收账款资产证券（或资产支持票据）的方式进行融资。

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司董事会

　　2021年1月8日

　　证券代码：600998         证券简称：九州通       公告编号：临2021-006

　　转债代码：110034         转债简称：九州转债

　　九州通医药集团股份有限公司关于

　　2020年第四季度委托理财情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：兴业银行股份有限公司武汉分行

　　● 本季度委托理财累计发生金额：2亿元

　　● 截至本季度末委托理财余额：0

　　● 委托理财产品类型：保本浮动收益型

　　● 委托理财产品期限：31天

　　● 履行的审议程序：公司于2019年12月20日和2020年1月7日分别召开第四届董事会第十七次会议和2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2020年度使用临时闲置资金委托理财的议案》

　　一、委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。

　　（二）资金来源

　　公司本季度购买委托理财产品的资金来源为公司临时闲置的自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　注：上表中的委托理财合计数系公司2020年第四季度购买理财产品的累计金额，截至公告披露日处于存续期内的理财产品金额为0。

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　本季度委托理财为银行理财产品，经公司内部风险评估，安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，符合公司内部资金管理的要求。

　　二、委托理财协议主体的基本情况

　　公司（含控股子公司）已与受托方签订了委托理财合同，主要条款如下：

　　（二）委托理财的资金投向

　　公司本季度委托理财的资金投向为保本浮动收益类产品。

　　（三）风险控制分析

　　公司本季度购买的理财产品在董事会授权范围内，理财产品受托方为大型商业银行，产品保本、流动性好、风险水平低，符合有效、合理使用资金的投资原则。公司已与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、资金投向、双方权利义务和法律责任等。经审慎评估，本季度购买委托理财符合内部资金管理的要求。公司将持续跟踪和分析理财产品的投向和进展情况，如发现存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，严格控制资金的安全性。

　　三、委托理财受托方的情况

　　企业名称：兴业银行股份有限公司武汉分行

　　负责人：刘秉文

　　成立日期：2002年6月18日

　　营业场所：武汉市武昌区水果湖中北路108号兴业银行大厦

　　经营范围：办理人民币存款、贷款、结算业务；办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、兑付、销售政府债券；代理收付款项及代理保险业务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；外汇票据的承兑与贴现；结汇、售汇；资信调查、咨询、见证业务。经中国人民银行批准的其他业务。

　　本季度公司购买理财产品签订相关协议的对方为兴业银行股份有限公司武汉分行，与公司不存在产权、人员等关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司使用临时闲置自有资金进行委托理财业务，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转，也不影响公司主营业务的正常开展。公司通过适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　五、风险提示

　　公司委托理财的投资范围主要是安全性高、流动性好的保本型理财产品，主要风险包括市场波动风险、宏观经济形势及货币政策、财政政策等宏观政策发生变化带来的系统性风险等，委托理财的实际收益存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及专项意见

　　公司于2019年12月20日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司2020年度计划使用临时闲置资金委托理财的议案》（具体情况请详见公司公告：临2019-128号），独立董事发表了独立意见：在符合国家法律法规、保障购买资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司使用临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，有利于提高自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益。不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，使用不超过人民币20亿元（余额）的临时闲置流动资金适时购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，单个理财产品的投资期限不超过12个月（一般不超过3个月）。

　　公司于2020年1月7日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2020年度使用临时闲置资金委托理财的议案》（具体情况请详见公司公告：临2020-005号）。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　九州通医药集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月8日