澜起科技股份有限公司2019年 限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告

　　证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：1,260,152股

　　● 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2）授予数量：授予的限制性股票总量为1650万股，占本激励计划公告时公司股本总额112,981.3889万股的1.46%。其中，首次授予1350万股，占本激励计划公布时公司股本总额的1.19%，首次授予占本次授予权益总额的81.82%；预留300万股，占本激励计划公布时公司股本总额的0.27%，预留部分占本次授予权益总额的18.18%。

　　（3）授予价格（调整后）：24.7元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股24.7元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。

　　（4）激励人数：首次授予304人，预留授予164人。

　　（5）具体的归属安排如下：

　　首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：

　　预留部分归属期限和归属安排如下表：

　　（6）任职期限和业绩考核要求

　　① 激励对象满足各归属期任职期限要求

　　激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。

　　② 公司层面业绩考核要求

　　本激励计划的考核年度为2019-2023五个会计年度，分年度对公司净利润（A）、研发项目产业化累计销售额（B）进行考核，根据上述两个指标分别对应的完成度（X）、（Y）核算归属比例。

　　首次授予部分各年度的考核目标对应的归属批次及归属比例安排如下表所示：

　　注：1.净利润指标目标值：以公司2017-2018年净利润均值（5.42亿元）为基数，2019-2022年净利润分别按增长率40%、55%、70%和85%计算；净利润指标均指剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润；

　　2.研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于1000万元人民币。

　　若预留部分在2019年授予完成，考核目标则与上述首次授予部分一致；若预留部分在2020年授予，则各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：1.净利润指标目标值：以公司2017-2018年净利润均值（5.42亿元）为基数，2020-2023年净利润分别按增长率55%、70%、85%和100%计算；净利润指标均指剔除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润；

　　2.研发项目产业化指标：自项目产品研发成功至考核当年底的累计销售额不低于1000万元人民币。

　　③ 激励对象个人层面绩效考核要求

　　激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

　　2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2019年10月21日，公司召开第一届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。

　　（2）2019年10月29日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　（3）2019年10月22日至2019年10月31日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2019年11月14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-014）。

　　（4）2019年11月25日，公司召开2019年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2019年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2019年11月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。

　　（5）2020年1月8日，公司召开第一届董事会第十二次会议与第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（6）2020年11月24日，公司召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2019年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（7）2021年1月8日，公司召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事和监事对相关事项发表了同意意见。

　　（二）限制性股票授予情况

　　首次授予限制性股票情况如下：

　　预留授予限制性股票情况如下：

　　（三）首次授予激励对象各期限制性股票归属情况

　　截止本公告出具日，公司2019年限制性股票激励计划尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2021年1月8日，公司召开第一届董事会第二十次会议审议《关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据公司2019年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,260,152股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的278名激励对象办理归属相关事宜。董事杨崇和、Stephen Kuong-Io Tai为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　（二）关于本次激励计划首次授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，首次授予激励对象已进入第一个归属期

　　根据2019年限制性股票激励计划的相关规定，首次授予激励对象的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为2020年1月8日，因此激励对象首次授予的第一个归属期为2021年1月11日至2022年1月7日。

　　2、符合归属条件的说明

　　激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　公司首次授予的激励对象共304名，其中26人离职，已不符合激励资格，其获授的872,000股限制性股票全部作废失效。

　　综上所述，2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期合计278名激励对象可归属1,260,152股限制性股票。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的278名激励对象归属1,260,152股限制性股票。本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、2019年限制性股票激励计划等相关规定。

　　（四）独立董事意见

　　根据公司2019年限制性股票激励计划的相关规定，本次符合归属条件的278名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票数量为1,260,152股。本次归属安排和审议程序符合《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，不存在侵犯公司及全体股东利益的情况，因此我们一致同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）首次授予日：2020年1月8日。

　　（二）归属数量：1,260,152股。

　　（三）归属人数：278人。

　　（四）授予价格（调整后）：24.7元/股（公司2019年权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由25元/股调整为24.7元/股）。

　　（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（六）激励对象名单及归属情况

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　监事会核查后认为：本次拟归属的278名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合2019年限制性股票激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　经公司自查，参与本激励计划的董事及高级管理人员在本公告日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准和授权，首次授予部分于2021年1月11日进入第一个归属期，第一个归属期归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定。公司尚需按相关规定办理限制性股票归属相关事宜。

　　八、上网公告文件

　　（一）澜起科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见；

　　（二）澜起科技股份有限公司监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单的核查意见；

　　（三）北京大成（上海）律师事务所关于澜起科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的法律意见书。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司董事会

　　2021年1月9日

　　证券代码：688008    证券简称：澜起科技     公告编号：2021-002

　　澜起科技股份有限公司第一届

　　董事会第二十次会议决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次会议于2021年1月8日以现场结合通讯的方式召开，公司于2020年12月31日以邮件方式向全体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应出席董事11人，实际出席董事11人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由公司董事长杨崇和先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据2019年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的规定，董事会认为公司本激励计划首次授予第一个归属期的归属条件已经成就，本次可归属数量为1,260,152股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的278名激励对象办理归属相关事宜。

　　董事杨崇和、Stephen Kuong-Io Tai为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

　　表决结果：9票同意；0票反对；0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司董事会

　　2021年1月9日

　　证券代码：688008          证券简称：澜起科技        公告编号：2021-003

　　澜起科技股份有限公司第一届

　　监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况：

　　澜起科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十四次会议于2021年1月8日以现场结合通讯的方式召开，公司于2020年12月31日以邮件方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况：

　　本次会议由监事会主席夏晓燕主持，经全体监事表决，形成决议如下：

　　审议通过《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司监事会对公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件的议案进行核查，认为：

　　公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的278名激励对象归属1,260,152股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、2019年限制性股票激励计划等相关规定。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2021-001）。

　　特此公告。

　　澜起科技股份有限公司监事会

　　2021年1月9日