宁波中大力德智能传动股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

　　证券代码：002896         证券简称：中大力德         公告编号：2021-007

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促使公司持续健康发展，不断提高公司的治理水平。现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下：

　　一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被中国证监会和深圳证券交易所处罚的情况。

　　二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况

　　深圳证券交易所中小板公司管理部于2018年8月16日下发了《关于对宁波中大力德智能传动股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2018]第156号）（以下简称“监管函”），具体内容如下：

　　“2018年8月10日，你公司召开了2018年第二次临时股东大会。8月13日午间，你公司披露《2018年第二次临时股东大会决议公告》。你公司未按照规定于股东大会结束当日将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所并对外披露。

　　你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第8.2.2条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。”

　　公司收到上述监管函后高度重视，组织相关人员认真学习《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，严格按照上述规定及公司内部制度规定认真和及时履行信息披露义务，杜绝该等问题的再次发生。

　　除上述监管事项外，截至本公告之日，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况。

　　特此公告。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会

　　2021年1月11日

　　证券代码：002896         证券简称：中大力德         公告编号：2021-008

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　关于前次募集资金使用情况的报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定，宁波中大力德智能传动股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)编制了截至2020年9月30日止(以下简称截止日)的前次募集资金使用情况报告如下：

　　一、前次募集资金基本情况

　　(一)前次募集资金到位情况

　　本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波中大力德智能传动股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1488号)核准，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,000万股，发行价为每股人民币为11.75元，共计募集资金总额为人民币23,500.00万元。根据本公司与主承销商、上市保荐人安信证券股份有限公司签订的主承销协议及保荐协议，本公司应支付安信证券股份有限公司承销费用、保荐费用为人民币2,283.00万元(含税价2,419.98万元)；本公司已于2016年7月及2017年1月以自有资金支付保荐费用共计人民币201.40万元，剩余应支付的承销费用和保荐费用为人民币2,218.58万元(含税)；本公司募集资金扣除剩余应支付的承销费用和保荐费用后的余额人民币21,281.42万元已于2017年8月24日汇入本公司在中国农业银行股份有限公司慈溪逍林支行开立的39506001040016112募集资金专户银行账号。此外本公司累计发生人民币1,333.64万元(不含税)的其他相关发行费用，包括审计和验资费用人民币566.04万元、用于本次发行的信息披露费用人民币434.91万元、律师费用人民币309.43万元、发行手续费用人民币23.26万元。上述募集资金总额扣除承销费用、保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用3,616.64万元(不含税)后，募集资金净额为人民币19,883.36万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017年8月24日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4601号)。

　　(二) 前次募集资金在专项账户的存放情况

　　截至2020年9月30日止，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币元)：

　　[注1]与中国农业银行股份有限公司慈溪逍林支行签订的《募集资金三方监管协议》的签署方为其上级行中国农业银行股份有限公司慈溪市支行，该账户已于2020年5月21日注销。

　　[注2]该账户已于2020年5月21日注销。

　　[注3]该账户已于2017年10月11日注销。

　　二、前次募集资金实际使用情况

　　本公司前次募集资金净额为19,883.36万元。按照募集资金用途，计划用于“年产20万台精密减速器生产线项目”、“研发中心建设项目”和补充流动资金。

　　截至2020年9月30日，实际已投入资金20,427.55万元(包含募集资金、利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额投入，下同)。《前次募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

　　三、前次募集资金变更情况

　　(一) 前次募集资金实际投资项目变更情况

　　前次募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　2018年2月10日公司第一届董事会第十四次会议和2018年3月6日公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。有关事项具体如下：

　　1. 公司拟将“年产20万台精密减速器生产线项目”、“研发中心建设项目”的实施主体由公司全资子公司宁波中大创远精密传动设备有限公司变更为公司，实施地点由宁波杭州湾新区金慈路159号变更为浙江省慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路185号。

　　2. 募投项目实施主体变更为公司后，“年产20万台精密减速器生产线项目”拟使用部分公司现有房产，以便于项目尽早实施尽早投产，因此减少了新建厂房面积，土建工程投入减少，项目投资总额由21,826.99万元调整至18,928.87万元，变更后设备投入及铺底流动资金均保持不变，实施过程中公司可能根据项目进度需要和市场情况对部分具体设备进行适当调整。拟投入募集资金金额不变，仍为15,045.21万元。具体情况如下(单位：万元)：

　　3. 募投项目实施主体变更为公司后，“研发中心建设项目”投资总额及拟投入募集资金金额均保持不变，实施过程中公司可能根据项目需要和公司研发情况对项目所需部分具体设备进行适当调整。

　　(二) 前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明

　　前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：

　　截至2020年9月30日，公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异原因如下：

　　1、实际投入募集资金总额包含募集资金、利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额投入。

　　2、公司分别于2020年4月15日召开第二届董事会第六次会议和2020年5月14日召开2019年度股东大会审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》，将尚未使用的募集资金全部补充流动资金(最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)。公司将募集资金专户共计1,836,474.67元全部用于补充公司流动资金。

　　四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明

　　不存在前次募集资金先期投入项目转让及置换情况。

　　五、前次募集资金投资项目实现效益情况

　　(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明

　　《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件2。

　　(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　“研发中心建设项目”的实施将加强对精密减速器产品的基础研究和技术开发，不直接产生经济效益，无法单独核算经济效益；“补充流动资金”降低企业财务成本，增强公司竞争力及盈利能力，无法单独核算经济效益。

　　(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明

　　不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%(含20%)以上的情况。

　　六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明

　　不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。

　　七、闲置募集资金情况说明

　　2017年9月28日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过15,000.00万元人民币的部分募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的理财产品，上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环使用。公司已在上述议案到期日之前将额度内闲置募集资金购买的理财产品全部赎回。

　　2018年9月30日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过8,000万元人民币的部分募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。公司已在上述议案到期日之前将额度内闲置募集资金购买的理财产品全部赎回。

　　2019年度、2020年1-9月，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　截至2020年9月30日，公司使用募集资金购买的所有理财产品情况如下：

　　八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明

　　截至2020年9月30日，募集资金使用情况和结余情况如下(单位：人民币万元)：

　　九、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

　　截至2020年9月30日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

　　十、结论

　　董事会认为，本公司按前次人民币普通股(A股)股票2,000万股股票招股说明书披露的2,000万股募集资金运用方案使用了前次募集资金。本公司对前次募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　本公司全体董事会承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　附件：1.前次募集资金使用情况对照表

　　2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会

　　2021年1月11日

　　附件1

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截止2020年9月30日

　　编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司  单位：人民币万元

　　[注]实际投入募集资金总额包含募集资金、利息收入及理财产品收益扣除银行手续费净额投入。

　　附件2

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截止2020年9月30日

　　编制单位：宁波中大力德智能传动股份有限公司  单位：人民币万元

　　[注1]“年产20万台精密减速器生产线项目”于2019年8月达到预定可使用状态并投产，承诺效益系该项目达产后实现的净利润；对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　[注2]“技术研发中心建设项目”和“补充流动资金”无法单独核算其效益，详见“五、(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明”。

　　证券代码：002896         证券简称：中大力德         公告编号：2021-009

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月11日召开了第二届董事会第十一次会议，审议并通过了《关于修订<公司章程>的议案》。本议案尚需提请股东大会审议通过。

　　一、公司章程修订情况

　　除上述修订条款外，《公司章程》其他条款保持不变。此次修订尚需提请公 司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司管理层根据工商部门的具体审核要 求对上述内容进行调整，按照工商部门的最终核准意见，办理工商变更登记的全部事宜。

　　特此公告。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司董事会

　　2021年1月11日

　　证券代码：002896         证券简称：中大力德         公告编号：2021-010

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月11日召开了公司第二届董事会第十一次会议，公司董事会决定以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”或者“本次股东大会”）。现将会议的有关情况通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：宁波中大力德智能传动股份有限公司2021年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年1月28日（星期四）下午14:30

　　（2）网络投票时间：

　　①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年1月28日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2021年1月28日9:15，结束时间为2021年1月28日15:00。

　　4、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托方式委托他人出席现场会议；

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:// wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票其中的一种方式。网络投票包含深圳证券交易所系统和互联网系统两种投票方式，同一表决权只能选择其中一种方式进行投票。重复投票的，表决结果以第一次有效投票表决为准。

　　5、会议的股权登记日：2021年1月21日（星期四）

　　6、会议出席对象：

　　（1） 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　本次股东大会的股权登记日为2021年1月21日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。不能出席会议的股东，可以以书面形式委托代理人出席本次股东大会（授权委托书见附件1），该代理人不必是本公司股东。

　　（2） 公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3） 公司聘请的律师；

　　（4） 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　7、现场会议地点：

　　慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路185号公司五楼会议室

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，本次会议审议以下事项：

　　1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》

　　2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》

　　2.01 发行证券的种类

　　2.02 发行规模

　　2.03 票面金额和发行价格

　　2.04 存续期限

　　2.05 债券利率

　　2.06 还本付息的期限和方式

　　2.07 转股期限

　　2.08 转股价格的确定及调整

　　2.09 转股价格向下修正条款

　　2.10 转股股数确定方式

　　2.11 赎回条款

　　2.12 回售条款

　　2.13 转股后的股利分配

　　2.14 发行方式及发行对象

　　2.15 向原股东配售的安排

　　2.16 债券持有人会议相关事项

　　2.17 本次募集资金用途

　　2.18 募集资金专项存储账户

　　2.19 债券担保情况

　　2.20 本次发行方案的有效期

　　3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》

　　4、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　5、《关于前次募集资金使用情况的报告的议案》

　　6、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》

　　7、《关于公开发行可转换公司债券有关担保事项暨关联交易的议案》

　　8、《关于公司未来三年（2020—2022年）股东回报规划的议案》

　　9、《关于制定<宁波中大力德智能传动股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则>的议案》

　　10、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公开发行可转换公司债券相关事项的议案》

　　11、《关于修订<公司章程>的议案》

　　上述议案已经于2021年1月11日公司召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过，审议事项内容详见公司于2021年1月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十二次会议决议公告及相关公告。

　　本次股东大会审议的议案均为特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。

　　三、 提案编码

　　四、会议登记事项

　　1、出席登记方式：

　　（1）符合出席条件的个人股东，需持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（2）符合出席条件的法人股东，法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。拟出席本次会议的股东应将上述材料及股东大会参会股东登记表（见附件2）以专人送达、信函或传真方式送达本公司。

　　2、登记时间：

　　（1）现场登记时间：2021年1月25日（星期一）上午9:30-11:30；下午13:00-15:00

　　（2）采取信函或传真方式登记的，须在2021年1月25日下午15:00之前送达或者传真至本公司董事会办公室，信函上注明“2021年第一次临时股东大会”字样。

　　（3）登记地点：

　　慈溪市新兴产业集群区宗汉街道新兴一路185号公司五楼会议室

　　（4） 现场会议联系方式：

　　联系人：伍旭君

　　电话：0574-63537088

　　传真：0574-63537088

　　电子邮箱：china@zd-motor.com

　　5、本次会议不接受电话登记，出席现场会议的股东和股东代理人请务必于会前半小时到现场办理签到登记手续，并携带相关证件原件，以便签到入场。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件3。

　　六、其他事项

　　1、预计本次现场会议会期不超过一日，出席人员的食宿、交通费及其他有关费用自理。

　　2、网络投票期间，如投票系统遇重大突发时间的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、宁波中大力德智能传动股份有限公司第二届董事会第十一次会议决议；

　　2、宁波中大力德智能传动股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　附件1：授权委托书

　　附件2：股东大会参会股东登记表

　　附件3：网络投票的具体操作流程

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月11日

　　附件1

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　兹委托____________（先生/女士）代表本公司/本人出席宁波中大力德智能传动股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本公司/本人对会议审议的各项议案按照本授权委托书的指示以投票方式代为行使表决权，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

　　（说明：请在对议案投票选择时打“√”，在“同意”、“反对”或“弃权”三个选项中用“√”选择一 项，三个选项都不打“√”视为弃权，同时在两个以上选项中打“√”按废票处理）

　　委托人签名（或盖章）：

　　委托人营业执照/身份证号码：

　　委托人持股数量：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　委托期限：

　　注：1、若委托人为法人股东，需法定代表人签名并加盖公章；

　　2、授权委托书需为原件。

　　附件2

　　宁波中大力德智能传动股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、 请用正楷填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

　　2、上述回执的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362896”，投票简称为“中大投票”。

　　2. 填报表决意见

　　本次会议全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年1月28日的交易时间：上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年1月28日9:15，结束时间为2021年1月28日15:00。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。