天齐锂业股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告(上接C45版)

　　(上接C45版)

　　表一：本次股东大会提案编码一览表

　　四、现场会议的登记方法

　　1、登记方式：现场登记、电子邮件登记（鼓励以电子邮件形式进行登记）

　　2、登记时间：2021年1月28日上午9:00—11:30，下午13:00—17:00（不接受提前登记）

　　3、现场登记地点：四川省成都市高朋东路10号公司董事会办公室

　　4、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户证明文件等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（详见附件2）、委托人证券账户证明文件等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取电子邮件方式登记（须在2021年1月28日下午17:00点前将相关文件扫描件发送至下方指定邮箱，邮件主题请注明“股东大会”字样，不接受电话登记）。

　　5、会议联系方式

　　联系人：江曼姝

　　联系电话：028-85183501

　　传真号码：028-85183501

　　邮箱：ir@tianqilithium.com

　　6、会议费用：出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

　　请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。

　　7、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。（网络投票的相关事宜具体说明详见附件1）

　　六、备查文件

　　1、《第五届董事会第十三次会议决议》。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司董事会

　　二二一年一月十六日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362466”，投票简称为“天齐投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　① 选举非独立董事

　　（如表一提案2，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年2月1日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月1日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托        先生（女士）代表我单位（本人）参加天齐锂业股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。我单位（本人）对提案表决未作具体指示的，受托人可自行代为行使表决权。

　　委托人（签名/盖章）：

　　委托人证件号码：

　　委托人持有股份性质和股数：

　　委托人股东账号：

　　受托人签名：

　　受托人证件号码：

　　委托日期：2021年  月  日

　　有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　股票代码：002466   股票简称：天齐锂业   公告编号：2021-015

　　天齐锂业股份有限公司

　　关于最近五年被证券监管部门和交易所

　　采取监管措施或处罚情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定和要求，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

　　鉴于公司于2021年1月15日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了非公开发行股票事项。根据相关要求，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情况进行了自查，自查结果如下：

　　一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

　　公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

　　二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及相应整改措施

　　（一）2016年2月3日，深交所中小板公司管理部向本公司出具《关于对四川天齐锂业股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2016]第27号）（以下简称“《监管关注函》”）。

　　1、《监管关注函》的主要内容

　　2016年1月30日，本公司发布《关于2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的预披露公告》，2016年2月4日，深交所中小板公司管理部向本公司出具《监管关注函》，主要内容如下：

　　（1）请结合公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平、未来发展战略等因素，补充披露你公司推出上述利润分配预案的具体理由、合理性，利润分配预案与公司业绩匹配的具体理由；（2）请补充披露上述利润分配预案是否经过财务测算，是否超过可分配范围；（3）请补充披露你公司在过去12个月内是否使用过募集资金补充流动资金，以及在未来12个月内是否计划使用募集资金补充流动资金；（4）上述利润分配预案的筹划过程，你公司在信息保密和防范内幕交易方面所采取的措施，相关信息的保密情况以及是否存在信息泄漏。

　　2、本公司回复及整改情况

　　本公司对相关事项进行了认真自查。2016年2月19日，本公司发布《四川天齐锂业股份有限公司关于深圳证券交易所中小板公司管理部<关于对四川天齐锂业股份有限公司的监管关注函>的回复公告》，对《监管关注函》的相关问题予以回复，并根据《监管关注函》的要求补充披露了相关信息。

　　（二）2016年6月17日，深交所向本公司出具《关于对天齐锂业股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2016]第122号）（以下简称“《监管函》”）。

　　1、《监管函》的主要内容

　　深交所认为本公司将现金分红比例由每10股派发现金4.00元下调至每10股派发现金3.00元，该下调现金分红方案有关信息披露违反了深交所《股票上市规则（2014年修订）》第2.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第7.7.9条的规定。

　　《监管函》载明：请公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　2、公司整改情况

　　本公司在收到《监管函》后组织相关部门进行学习，加强相关业务培训，把信息披露工作的重要性和严肃性向业务部门传达，杜绝此类事件再次发生。截至目前本公司未出现类似情况，且在2017-2018年度信息披露考核中被深交所评为A级。

　　（三）2020年9月4日，深交所向本公司出具《关于对天齐锂业股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（以下简称“《决定》”）。

　　1、《决定》的主要内容

　　深交所认为：公司披露的2019年度业绩预告修正公告与定期报告披露的财务数据存在较大差异；该行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第11.3.3条的规定。因此，对公司及公司董事长蒋卫平、时任总经理吴薇、财务总监邹军给予通报批评的处分。

　　2、公司整改情况

　　公司在收到《决定》后组织全体董事、监事和高级管理人员及相关部门进行学习，加强相关业务培训，把业绩预计工作的重要性和严肃性向相关部门传达，要求加强预测数据的准确性，杜绝此类事件再次发生。

　　除上述情形外，公司最近五年不存在被监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情形。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司

　　董事会

　　二二一年一月十六日