长江证券股份有限公司 2020年度业绩快报

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-009

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：本公告所载2020年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

　　一、2020年度主要财务数据和指标（合并报表）

　　单位：万元

　　二、经营业绩和财务状况情况说明

　　2020年，在新冠肺炎疫情影响下，全球金融市场动荡、对中国经济带来了严重冲击。公司总部处于疫情中心地带，一方面积极抗疫，勇于担当社会责任，助力企业融资纾困，坚决维护金融稳定；另一方面，持续聚焦主业，以金融科技和研究为驱动，坚持推进经纪业务服务能力和财富管理能力的综合金融服务能力建设。

　　报告期内，公司营业收入77.85亿元，同比增长10.70%；营业利润28.44亿元，同比增长22.63%；利润总额28.30亿元，同比增长20.95%；归属于上市公司股东的净利润20.84亿元，同比增长25.09%；基本每股收益0.38元，同比增长26.67%；加权平均净资产收益率7.57%，同比增加1.22个百分点。上述项目变动的主要原因为公司零售经纪、机构经纪、资本中介、财富管理等多项业务收入同比实现增长。

　　截至2020年末，公司归属于上市公司股东的所有者权益290.81亿元，较上年末增长3.99%；归属于上市公司股东的每股净资产5.26元，较上年末增长3.95%。

　　三、备查文件

　　经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年一月二十三日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-005

　　长江证券股份有限公司

　　关于公司监事辞职的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

　　2021年1月21日，公司监事会收到监事杨星同志辞职的书面报告，因个人原因，杨星同志申请辞去公司监事职务。根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司不存在因杨星同志的辞职导致公司监事会成员少于法定最低人数的情形，杨星同志的辞职报告自送达监事会时即生效，其辞职不会对公司正常经营产生影响。杨星同志未持有公司股份，辞职后将不再担任公司任何职务。公司将遵照法律法规和《公司章程》的相关规定尽快完成新任监事选举工作，并根据事项进展及时履行信息披露义务。

　　公司及监事会对杨星同志担任监事期间做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二○二一年一月二十三日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券        公告编号：2021-007

　　长江证券股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司第九届董事会第九次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期：2021年2月8日（星期一）下午2:30；

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2021年2月8日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年2月8日（星期一）上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2021年2月2日（星期二）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2021年2月2日（星期二）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：

　　武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

　　二、 会议审议事项

　　（一） 《关于<公司2020年半年度风险控制指标报告>的议案》

　　（二） 《关于修订<公司章程>的议案》

　　议案（一）为公司第九届董事会第七次会议提交，议案（二）为公司第九届董事会第九次会议提交。其中，议案（二）为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2020年8月29日和2021年1月23日在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码一览表

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

　　（二）登记时间：2021年2月3日至2月8日

　　（三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　1、自然人股东：本人有效身份证件；

　　2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

　　3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书；

　　4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件1。

　　（五）会务联系方式

　　地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦（邮编：430015）

　　联系人：廖景然、吕也

　　联系电话：027-65799561、65799866

　　传真号码：027-85481726

　　（六）会议费用

　　请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第九次会议决议公告；

　　2、公司第九届董事会第七次会议决议公告；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　长江证券股份有限公司

　　董事会

　　二二一年一月二十三日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托           先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2021年2月8日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

　　1、委托人身份证号码（附注2）：

　　2、股东账号：                            持股数（附注3）：

　　3、被委托人签名：                        身份证号码：

　　委托人签署（附注4）：

　　委托日期：2021年  月    日              本委托书有效期     天

　　附注：

　　1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

　　3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

　　在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2021年2月8日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年2月8日（现场股东大会当日）上午9:15，结束时间为2021年2月8日（现场股东大会当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-008

　　长江证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司2020年12月31日的财务状况及2020年度的经营成果，经公司及下属子公司对有关资产进行全面清查和资产减值测试，2020年度（以下简称本期）计提各项资产减值准备共计人民币46,896.92万元，减少归属于母公司股东的权益和归属于母公司股东的净利润人民币35,207.97万元。本文数据未经审计，请投资者注意投资风险。

　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，本期计提融出资金减值准备人民币9,532.45万元，主要是对因客户资不抵债等原因已发生信用减值的合约计提的信用减值准备。

　　（二）买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，本期计提买入返售金融资产减值准备人民币24,672.40万元，主要是对未按照协议约定履行购回或补充质押义务的股票质押项目计提的信用减值准备。

　　（三）债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，因债务人业务量下滑导致财务状况紧张、资金周转困难，子公司长江成长资本投资有限公司本期对相关债权投资项目计提信用减值准备人民币1,935.99万元。

　　（四）其他债权投资

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，本期计提其他债权投资减值准备人民币10,150.31万元，主要是对发行人未能按期偿还本息而构成违约的自营业务所持债券计提的信用减值准备。

　　（五）其他

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，本期计提其他减值准备合计人民币605.77万元，包括计提应收款项减值准备人民币1,342.27万元、计提商誉减值准备人民币601.83万元、转回其他资产减值准备人民币1,338.26万元、转回货币资金减值准备人民币0.07万元。

　　三、计提资产减值准备的合理性说明

　　公司根据相关资产实际情况并基于谨慎性原则计提资产减值准备，依据合理，程序规范，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，计提资产减值准备后的财务报表能够更加真实、公允地反映公司当期财务状况和经营成果。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年一月二十三日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-006

　　长江证券股份有限公司

　　第九届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司第九届董事会第九次会议通知于2021年1月18日以电子邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2021年1月22日在武汉以现场结合电话的方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事11人，2位董事现场出席会议并行使表决权；董事陈佳、黄雪强、赵林、陈文彬，独立董事余振、潘红波、史占中电话参会并行使表决权；董事金才玖、独立董事田轩因工作原因无法亲自出席，分别授权董事陈佳、独立董事潘红波代为行使表决权并签署相关文件。

　　4、本次会议由董事长李新华主持。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《关于修订<公司章程>的议案》

　　本次《公司章程》具体修订内容详见本公告附件。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交股东大会审议。

　　（二）《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会，会议召开时间、地点及审议事项等具体情况，参见公司于2021年1月23日发布在巨潮资讯网上的《长江证券股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年一月二十三日

　　附件：

　　《公司章程》修订对照表