国海证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告

　　证券代码：000750      证券简称：国海证券     公告编号：2021-03

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、公允地反映公司的财务状况以及经营成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，对有关资产进行了评估，在2020年上半年已计提资产减值准备的基础上（详见公司于2020年7月15日披露的《关于计提资产减值准备的公告》），公司2020年下半年（以下简称“本期”）累计计提各项资产减值准备38,069.33万元。明细如下：

　　单位：万元

　　注：以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　本期计提资产减值准备金额共计38,069.33万元，将减少公司本期利润总额38,069.33万元，减少公司本期净利润28,552.00万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　本期买入返售金融资产计提资产减值准备主要为：

　　1.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为1.40亿元的股票质押式回购交易业务。截至2020年12月31日，该业务融出资金本金余额为1.30亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备10,949.25万元。

　　2.2016年，公司与融资人开展初始交易金额为1.10亿元的股票质押式回购交易业务。截至2020年12月31日，该业务融出资金本金余额为0.81亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值和预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备5,531.68万元。

　　3.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.00亿元的股票质押式回购交易业务。截至2020年12月31日，该业务融出资金本金余额为2.89亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股权预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备2,171.11万元。

　　4.2018年，公司与融资人开展初始交易金额为3.90亿元的股票质押式回购交易业务。截至2020年12月31日，该业务融出资金本金余额为3.90亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股权预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,268.41万元。

　　5.2017年，公司与融资人开展初始交易金额为0.48亿元的股票质押式回购交易业务。截至2020年12月31日，该业务融出资金本金余额为0.31亿元。融资人未按照业务协议约定履行购回或补充质押义务，构成违约。公司根据相关会计政策对该业务金融资产单独进行减值测算，对其质押股权、其他冻结资产等预估可回收金额后，将期末账面价值与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失。经测算，该业务金融资产本期计提资产减值准备1,166.75万元。

　　根据公司相关会计政策，采用预期信用损失法，本期公司对其他股票质押式回购交易业务计提资产减值准备4,400.27万元；受股票质押式回购交易业务规模下降、履约保障比例上升及项目风险处置进展等因素综合影响，转回部分已计提的股票质押式回购交易业务资产减值准备3,478.66万元。本期买入返售金融资产计提资产减值准备合计22,008.81万元。

　　（二）其他债权投资

　　根据公司相关会计政策，本期公司对其他债权投资计提资产减值准备11,538.68万元。其中，公司对持有的一只违约信用债券单独进行减值测算，该债券为有抵押债券，在对其抵押物预估可回收金额后，将期末账面余额与预估可回收金额之间的差额确认为减值损失，经测算，该金融资产本期计提资产减值准备9,681.35万元；采用预期信用损失法，对除上述债券外的其他债权投资计提资产减值准备1,857.33万元。

　　（三）其他

　　根据公司相关会计政策，本期公司对其他相关业务计提资产减值准备合计4,521.84万元。其中计提长期股权投资减值准备3,089.00万元，计提应收款项及其他应收款项减值准备901.87万元，计提融出资金减值准备635.12万元，转回其他资产减值准备104.15万元。

　　特此公告。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二二一年一月二十三日

　　证券代码：000750     证券简称：国海证券    公告编号：2021-04

　　国海证券股份有限公司

　　2020年度业绩预告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本期业绩预计情况

　　1.业绩预告期间：2020年1月1日至2020年12月31日

　　2.预计的经营业绩：同向上升

　　注：2020年1月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本从4,215,541,972股增加至5,444,525,514股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。

　　二、与会计师事务所沟通情况

　　本业绩预告未经注册会计师预审计。

　　三、业绩变动原因说明

　　2020年，中国经济在遭受新冠疫情的冲击后逐步复苏，资本市场改革持续推进，市场活力增强。一级市场股债融资规模同比实现增长，二级市场主要股票指数震荡上行，股基成交额同比增加，债券市场价格指数呈宽幅波动。面对机遇挑战并存的外部环境，公司在抓牢抓实疫情防控工作的同时，全力推动经营稳增长，客户基础和业务优势不断增强，公司整体发展进入转型升级、稳健发展的良性循环，经营业绩保持稳中向好趋势，证券自营、金融市场、经纪业务、投资银行、资产管理等多项业务同比均实现增长。报告期内，公司在计提各项资产减值后，归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。

　　四、风险提示

　　本业绩预告所载财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

　　国海证券股份有限公司董事会

　　二二一年一月二十三日

　　证券代码：000750        证券简称：国海证券      公告编号：2021-05

　　国海证券股份有限公司

　　2020年度业绩快报

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：本公告所载2020年度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。

　　一、2020年度主要财务数据和指标（合并报表）

　　单位：人民币元

　　注：2020年1月，公司配股方案实施完成，向原股东每10股配售3股，总股本从4,215,541,972股增加至5,444,525,514股。根据《企业会计准则第34号—每股收益》《〈企业会计准则第34号—每股收益〉应用指南》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》，比较期间基本每股收益已按照调整后的股数进行计算。

　　二、经营业绩和财务状况情况说明

　　2020年，中国经济在遭受新冠疫情的冲击后逐步复苏，资本市场改革持续推进，市场活力增强。一级市场股债融资规模同比实现增长，二级市场主要股票指数震荡上行，股基成交额同比增加，债券市场价格指数呈宽幅波动。面对机遇挑战并存的外部环境，公司在抓牢抓实疫情防控工作的同时，全力推动经营稳增长，客户基础和业务优势不断增强，公司整体发展进入转型升级、稳健发展的良性循环，经营业绩保持稳中向好趋势，证券自营、金融市场、经纪业务、投资银行、资产管理等多项业务同比均实现增长。报告期内，公司在计提各项资产减值后，归属于上市公司股东的净利润同比大幅增加。

　　三、备查文件

　　经公司法定代表人何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生、会计机构负责人梁江波先生签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

　　国海证券股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年一月二十三日