索通发展股份有限公司监事会关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划 预留部分激励对象名单的核查意见 及公示情况说明

　　证券代码：603612         证券简称：索通发展         公告编号：2021-012

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《索通发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）对2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留部分激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

　　一、公示情况

　　公司于2021年1月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《索通发展股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留部分授予日激励对象名单》，并在公司内部将激励对象的姓名及职务等予以公示，公示时间自2021年1月18日至2021年1月27日（共计10日）。在公示期限内，公司员工可通过书面形式向公司监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出的异议。

　　二、核查方式

　　公司监事会核查了激励对象名单、身份证件、与公司（包括分、子公司）签订的《劳动合同》或《聘用合同》、在公司（包括分、子公司）担任的职务及其任职文件等。

　　三、核查意见

　　根据《管理办法》的有关规定及公司对激励对象名单及职务的公示情况，结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

　　1.预留部分激励对象与本次激励计划所确定的激励对象范围相符，为公司董事会认为应当激励的公司董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。

　　2.预留部分激励对象均具备《公司法》等法律、法规、部门规章和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　3.预留部分激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本次股权激励计划。

　　综上，监事会认为，本次激励计划预留部分激励对象均符合相关法律、法规、部门规章及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划预留部分激励对象合法、有效。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司

　　监事会

　　2021年1月29日

　　证券代码：603612          证券简称：索通发展        公告编号：2021-011

　　索通发展股份有限公司

　　2020年年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1.索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）预计2020年年度实现归属于上市公司股东的净利润为20,695.09万元到24,695.09万元，同比增加139.40%到185.67%。

　　2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20,240.26万元到24,240.26万元，同比增加74.90%到109.46%。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2020年1月1日至2020年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1.经财务部门初步测算，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润为20,695.09万元到24,695.09万元，与上年同期相比增加12,050.57万元到16,050.57万元，同比增加139.40%到185.67%。

　　2.经财务部门初步测算，预计2020年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为20,240.26万元到24,240.26万元，与上年同期相比增加8,667.49万元到12,667.49万元，同比增加74.90%到109.46%。

　　（三）公司本期业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：8,644.52万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：11,572.77万元。

　　（二）每股收益：0.26元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　1.销量较上年大幅增加。预告期内，控股子公司山东创新炭材料有限公司600kt/a预焙阳极项目（一期）、索通齐力炭材料有限公司300kt/a预焙阳极项目产能已正常释放，下游客户对预焙阳极需求旺盛，销售价格从2020年7月至2020年12月环比持续上涨，公司销量较上年有大幅增加。

　　2.毛利率较上年稳步提升。预告期内，公司持续提高经营管理水平，充分发挥产能规模大幅提升带来的集中采购优势，通过限制性股票、期权、奖金等多层次激励方式，调动员工积极性，持续优化技术工艺，提质增效，毛利率稳步提升。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计的2020年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　索通发展股份有限公司

　　董事会

　　2021年1月29日