昆山龙腾光电股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股 上市流通公告

　　证券代码：688055        证券简称：龙腾光电        公告编号：2021-001

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次上市流通的网下配售限售股数量为13,965,601股，限售期为6个月。

　　● 本次上市流通日期为2021年2月18日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年7月21日出具的《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1536号），昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票33,333.34万股。经上海证券交易所同意，于2020年8月17日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为333,333.34万股，其中无限售条件流通股为269,367,789股，有限售条件流通股为3,063,965,611股。

　　本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，共涉及限售股股东数量为312户，对应股票数量为13,965,601股，占公司总股本的0.4190%，具体内容详见公司于2020年8月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为13,965,601股，将于2021年2月18日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露之日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构东吴证券股份有限公司认为：

　　（一）截至本核查意见出具之日，龙腾光电本次申请上市流通的网下配售限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；

　　（二）龙腾光电本次申请上市流通的网下配售限售股数量、本次实际可流通股份数量及上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求；

　　（三）截至本核查意见出具日，龙腾光电对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对龙腾光电本次网下配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股数量为13,965,601股。

　　（二）本次上市流通日期为2021年2月18日。

　　（三）限售股上市流通明细清单：

　　注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

　　（四）限售股上市流通情况表

　　六、上网公告附件

　　《东吴证券股份有限公司关于昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　昆山龙腾光电股份有限公司董事会

　　2021年2月4日