上海中谷物流股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的公告

　　证券代码：603565   证券简称：中谷物流   公告编号：2021-013

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部

　　● 本次委托理财金额：暂时闲置募集资金11,755.00万元

　　● 委托理财产品名称：上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款(90天网点专属)

　　● 委托理财期限：90天

　　● 2020年10月12日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“中谷物流”或“公司”）召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。

　　一、公司使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　公司与上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部于2020年11月13日签订结构性存款产品合同，以闲置募集资金人民币11,755.00万元购买了理财产品。具体详见公司于2020年11月14日披露的公告（公告编号：2020-016）。公司于2021年02月12日到期赎回上述理财产品，收回本金11,755.00万元，获得理财收益79.61万元。

　　本次赎回产品的基本信息如下：

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司闲置募集资金的使用效率，在不影响募集资金投资项目建设下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，以更好地实现公司自己的保值增值，保障公司股东利益。

　　（二）资金来源

　　1.资金来源：暂时闲置募集资金

　　2.募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1785号）核准，并经上海证券交易所同意，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股股票（A股）6,666.6667万股，每股发行价22.19元，募集资金总额为1,479,333,340.73元，募集资金净额为1,396,463,068.48元。上述募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了容诚验字[2020]216Z0017号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　1、浦发银行结构性存款

　　四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　（1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险。

　　（2）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（3）公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。

　　三、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）委托理财的资金投向

　　结构性存款按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，产品内嵌衍生品部分与汇率、利率、贵金属、大宗商品、指数等标的挂钩。

　　（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，产品发行主体能够提供保本承诺，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。

　　（四）风险控制分析

　　在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定及时履行信息披露义务。

　　四、委托理财受托方的情况

　　（一）上海浦东发展银行股份有限公司基本情况

　　上海浦东发展银行股份有限公司为A股上市公司，股票代码是600000，成立于1992年，注册资本2,935,213.41万元。

　　（二）公司董事会尽职调查情况

　　董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构上海浦东发展银行股份有限公司（经办行：上海分行营业部），主营业务正常稳定，盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

　　五、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标如下：

　　金额：万元

　　截至2020年9月30日，公司货币资金为399,535.32万元，本次使用闲置募集资金进行委托理财金额为11,755.00万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为2.94%。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债表中以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，到期取得收益计入利润表中投资收益，具体的会计处理以会计师事务所审计确认后的结果为准。

　　六、风险提示

　　公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）

　　2020年10月12日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币48,900.00万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可滚动使用。董事会授权总经理在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务负责人负责组织进行具体实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2020年10月13日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-005）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司董事会

　　2021年02月20日

　　证券代码：603565          证券简称：中谷物流      公告编号：2021-012

　　上海中谷物流股份有限公司

　　关于投资建造集装箱船舶的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　上海中谷物流股份有限公司（以下简称 “公司”）拟与国内一流船厂签订不超过12艘4,600TEU国内沿海集装箱船舶建造合同，并且与相关船厂保留不超过6艘同型船舶订单选择权（详见《关于投资建造集装箱船舶的公告（2021-006）》）。上述事项已经2021年1月19日召开的第二届董事会第二十一次会议、2021年2月4日召开的第二次临时股东大会审议通过。

　　一、投资建造集装箱船舶的进展概述

　　近期，公司已完成了18艘4,600TEU集装箱船舶建造合同的签署，合同均已生效。其中，公司与江苏新扬子造船有限公司（以下简称 “新扬子船厂”）签署了10艘集装箱船舶建造合同；公司与招商局金陵船舶(南京)有限公司（以下简称 “金陵船厂”）签署了6+2艘集装箱船舶建造合同，其中2艘船舶建造合同包含订单选择权。上述18艘船舶将于2022年四季度至2024年上半年陆续交付。

　　二、交易对方情况介绍

　　1、江苏新扬子造船有限公司

　　注册资本：124,600万元

　　注册地址：江阴经济开发区靖江园区

　　法定代表人：任乐天

　　营业期限：2005-05-12 至 2027-02-28

　　经营范围：从事船舶制造、改装、修理和拆解；大型钢结构件加工、制造；销售自产产品并提供相应的技术咨询及售后服务；从事上述产品及金属材料、金属制品、五金交电、电子产品、机械设备的批发、佣金代理（拍卖除外）、进出口业务（不涉及国营贸易管理商品、涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；投资咨询（不含证券、期货咨询）、财务咨询、税务咨询、企业管理咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　新扬子船厂是一家的现代化大型造船企业，为新加坡证券交易所上市公司扬子江（股票代码： BS6.SG）的所属子公司。新扬子船厂拥有各种船舶建造的冷加工生产设备、设施，检测设备和计量器具先进，造船生产能力充沛。

　　本公司与新扬子船厂不存在关联关系。

　　2、招商局金陵船舶（南京）有限公司

　　注册资本：47,693.1612万元

　　注册地址：南京市鼓楼区燕江路55号

　　法定代表人：姜福海

　　营业期限：1992-07-20 至 无固定期限

　　经营范围：民用船舶、金属结构及构件、工业通用设备及专用设备、船舶附件及通用零部件制造、加工、修理、销售；大件起重服务；金属材料、建筑材料、机械、电子设备、涂料、木材及制品、日用杂品、五金交电销售；油漆喷涂服务；经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务；开展本企业三来一补业务；室内装饰；起重机械制造、安装、维修；热加工；承包境外与出口自产设备相关的工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；道路货物运输；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　金陵船厂创建于1951年，是招商局工业集团旗下的造船骨干企业，工艺装备先进，技术力量雄厚，品牌影响广泛。

　　本公司与金陵船厂不存在关联关系。

　　三、对上市公司的影响

　　公司立足于国内市场，以集装箱为核心载体，为大宗商品客户提供以水运为核心的多式联运全程运输服务。2018年10月，国务院办公厅印发《推进运输结构调整三年行动计划》，以深化交通运输供给侧结构性改革为主线，要求全面加快航运和多式联运发展，大力推广集装箱化运输。2020年5月，中央提出“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”，新发展格局将有效拉动内需增长，而内需增长将成为内贸运输需求持续增长的动力。在此背景下，本次计划新建造的4,600TEU国内沿海集装箱船舶，能够更好地提升船舶运营效率，降低船舶运营成本，契合双循环战略的发展要求，体现公司坚持绿色发展道路的宗旨，为公司未来的持续健康发展奠定良好基础。同时，新造船舶可以进一步优化公司的船队结构，有效提升公司竞争力，促使更多货源利用集装箱运输，提高集装箱化率，创造增量需求，增强公司赢利能力和可持续发展能力，为股东创造更大价值，符合公司未来的战略规划。

　　四、风险提示

　　本次船舶建造方能否如期交付船舶，尚存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海中谷物流股份有限公司董事会

　　2021年2月20日