深圳洪涛集团股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：002325         证券简称：洪涛股份         公告编号：2021-010

　　债券代码：128013         债券简称：洪涛转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“洪涛股份”）第五届董事会第十四次会议通知于2021年3月5日以电子邮件及送达方式递交各位董事、监事及高管。会议于2021年3月10日在深圳市南山区高发西路28号洪涛股份大厦22楼会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到董事7名，实到董事7名，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长刘年新先生主持。本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　董事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用合计不超过人民币24,000万元（包含24,000万元）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事会审议之日起12个月内可以滚动使用。授权公司董事长在授权额度范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体办理相关事宜。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　公司独立董事对该事项发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见，详见巨潮资讯网。

　　特此公告

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月11日

　　证券代码：002325          证券简称：洪涛股份       公告编号：2021-011

　　债券代码：128013          债券简称：洪涛转债=

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　第五届监事会第十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”或“洪涛股份”）第五届监事会第十次会议通知于2021年3月5日以电子邮件方式送达。会议于2021年3月10日在深圳市南山区高发西路28号洪涛股份大厦22楼会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席唐世华先生主持，经与会监事认真审议，以记名投票方式逐项表决，作出如下决议：

　　一、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　经核查，监事会认为：公司拟使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和《上海证券报》披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　特此公告

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年3月11日

　　证券代码：002325          证券简称：洪涛股份       公告编号：2021-012

　　债券代码：128013          债券简称：洪涛转债

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假

　　记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月10日召开的第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会和监事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用合计不超过人民币24,000万元（包含24,000万元，下同）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事会审议之日起12个月内可以滚动使用。

　　本次拟用于现金管理的募集资金总额不超过24,000万元，占公司2019年12月31日经审计净资产的7.70%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》相关规定，上述事项在董事会的审批权限内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会于2016年5月4日出具《关于核准深圳市洪涛装饰股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2016]996号）核准，公司于2016年7月29日向社会公开发行1,200万张面值为100元可转换公司债券，募集资金总额1,200,000,000.00元，扣除发行费用15,740,062.68元，实际募集资金净额 1,184,259,937.32元。该项募集资金已于2016年8月4日全部到位并存入公司募集资金专用账户中，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华专审字[2016]48020002号验证报告。

　　二、募集资金存放与使用情况

　　为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，公司开立了募集资金专户进行存储。

　　公司于2020年5月25日召开了第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过90,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营生产，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

　　截至2021年2月28日止，募投项目累计投资金额9,079.89万元。

　　截至2021年2月28日止，募投项目资金余额为人民币24,731.50万元（含利息）。

　　三、本次闲置募集资金拟用于现金管理情况

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司结合实际经营情况，计划使用部分闲置的募集资金不超过24,000万元进行现金管理，包括购买低风险、短期（不超过一年）的保本型产品等，在上述额度内，资金可滚动使用。

　　1、对闲置募集资金进行现金管理的使用计划

　　单位：万元

　　2、投资品种

　　为控制投资风险，公司用于现金管理的投资品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型产品，包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款等，不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。

　　3、投资额度

　　公司以最高金额合计不超过24,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在公司董事会决议的有效期内该等资金额度可滚动使用。公司投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途。

　　4、投资期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　5、资金来源

　　公司以部分闲置募集资金作为现金管理的资金来源。

　　6、授权

　　授权公司董事长在授权额度范围内行使该项投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体办理相关事宜。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　虽然保本型产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。针对投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司将及时分析和跟踪投资的产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　3、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　五、投资对公司的影响

　　1、公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，投资保本型产品，是在确保公司募投项目所需资金以及募集资金本金安全的前提下进行，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金投资项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常开展。

　　2、选择安全性高、流动性好、风险性低、收益明显高于同期银行存款利率的保本型产品等投资，能够有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，能进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

　　（一） 独立董事意见

　　全体独立董事经核查后发表独立意见如下：根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司拟使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，包括购买安全性高、流动性好的保本型产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　（二）监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司拟使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规定，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。该事项的决策和审议程序合法、合规。我们同意公司使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。

　　（三）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、洪涛股份本次使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理已经2021年3月10日召开的第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十次会议审议通过，且洪涛股份独立董事已发表同意意见，符合相关决策程序要求，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

　　2、公司拟使用合计不超过24,000万元闲置募集资金用于现金管理，购买安全性高、流动性好的银行保本型产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触情形，不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。基于以上意见，海通证券对洪涛股份拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月11日

　　证券代码：002325          证券简称：洪涛股份       公告编号：2021-013

　　债券代码：128013          债券简称：洪涛转债

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　关于累计诉讼、仲裁情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳洪涛集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司及控股子公司连续十二个月累计涉及诉讼、仲裁事项进行了统计，现将有关统计情况公告如下：

　　一、累计诉讼、仲裁事项的基本情况

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则。自公司前次披露《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告号：2020-040）至本公告披露之日，公司及控股子公司累计诉讼、仲裁事项涉案金额合计4.16 亿元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 13.3%。

　　公司及控股子公司连续十二个月内不存在单项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1,000万元的重大诉讼、仲裁事项。

　　具体情况详见附件一《累计诉讼、仲裁案件情况统计表》。

　　二、其他尚未披露的诉讼、仲裁事项

　　公司及控股子公司不存在其他应披露而未披露的诉讼、仲裁事项。

　　三、本次公告的诉讼可能对公司造成的影响

　　鉴于部分案件尚未开庭审理或尚未结案，其对公司本期利润或期后利润的影响存在不确定性，公司将依据会计准则的要求和届时的实际情况进行相应的会计处理。同时公司将密切关注案件后续进展，积极采取相关措施维护公司和股东利益。

　　公司将依照《深圳证券交易所股票上市规则》的有关要求，及时履行信息披露义务，敬请各位投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、起诉书或者仲裁申请书、受理（应诉）通知书；

　　2、调解书、裁定书、判决书或者裁决书。

　　特此公告

　　深圳洪涛集团股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年 3月11日

　　附件一：累计诉讼、仲裁案件情况统计表

　　说明：仅列示涉案金额1000万元以上案件；

　　注：其他小额诉讼案件共141件合计1.43亿元，均为涉案金额1000万元以下案件。