财通证券股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2021-018

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2021年3月15日以现场结合视频会议方式召开。会议通知于2021年3月12日以电话和电子邮件等方式发出。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、 审议通过《关于高级管理人员职务调整的议案》

　　会议同意聘任申建新先生担任公司合规总监，官勇华先生不再担任合规总监；聘任官勇华先生担任公司董事会秘书，申建新先生不再担任董事会秘书；聘任王跃军先生担任公司首席风险官，夏理芬先生不再担任首席风险官，其他高级管理人员职务不变。上述高级管理人员个人简历详见附件。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员职务调整暨聘任合规总监、董事会秘书、首席风险官的公告》。

　　独立董事已就此发表了独立意见，详见公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项之独立意见》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　二、审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　会议决定召开公司2021年第一次临时股东大会。具体内容详见公司刊登在 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：7票赞成，0 票反对，0 票弃权

　　特此公告。

　　附件：高级管理人员个人简历

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年3月16日

　　附件：

　　高级管理人员个人简历

　　申建新先生，1973 年 1 月出生，工商管理硕士，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司湖墅路营业部副总经理、光复路营业部负责人、电脑中心副经理、西大街营业部总经理、市场管理总部经理。2003 年 6 月加入公司，曾任营销咨询服务中心主任、风险管理部总经理兼合规部总经理，董事会秘书兼总经理办公室主任。现任财通证券董事会秘书兼董事会办公室主任，兼任永安期货董事，浙江股权服务集团有限公司董事、浙江省国有资产管理协会常务理事、浙商总会金融服务委员会秘书长、杭州市企业上市与并购促进会副会长。

　　王跃军先生，1970 年 4 月出生，工商管理硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江财政证券公司计划财务部副总经理，2003 年 6 月加入公司，曾任财通证券富阳证券营业部总经理，杭州湖墅南路证券营业部总经理，杭州清泰街证券营业部总经理，计划财务部副总经理、总经理，现任财通证券财务总监，兼任浙江省知识界人士联谊会常务理事、浙江省金融学会常务理事。

　　官勇华先生，1975 年 9 月出生，经济学和法学双学士，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾在浙江财政证券公司任职。2003 年 6 月加入财通证券，曾任合规部经理助理、风险管理部总经理助理、合规部总经理助理、合规部副总经理、合规部副总经理（主持工作）、合规部总经理。现任财通证券合规总监，兼任中国证券业协会合规管理专业委员会委员、浙江证券业协会合规风控专业委员会副主任委员。

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2021-020

　　财通证券股份有限公司关于召开2021年

　　第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年3月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年3月31日 14  点 00分

　　召开地点：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西11 楼 1102会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年3月31日

　　至2021年3月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案 1.01已经公司 2021年2月22日召开的第三届董事会第八次会议审议通过，会议决议公告已于2021年2月23日刊登于本公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　上述议案 1.02已经公司 2021年1月27日召开的第三届董事会第七次会议审议通过，会议决议公告已于2021年1月28日刊登于本公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　上述议案 2.01已经公司 2021年1月27日召开的第三届监事会第六次会议审议通过，会议决议公告已于2021年1月28日刊登于本公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1.01、议案1.02、议案2.01

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一） 登记时间

　　2021年3月25日至2021年3月26日，具体为每工作日的上午9：00至11：30，下午13：00 至 17：00。

　　（二） 登记地点及联系方式

　　联系人：庄彤、何干良

　　地 址：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼2101室

　　邮政编码：310007

　　联系电话：0571-87821312

　　传 真：0571-87823288

　　（三）登记办法

　　1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；

　　3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

　　4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5.参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、 其他事项

　　1.本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

　　2.通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

　　3.参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年3月16日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　财通证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年3月31日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2021-019

　　财通证券股份有限公司关于高级管理人员职务调整暨聘任合规总监、董事会秘书、

　　首席风险官的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、股票交易异常波动的情况介绍

　　2021年3月15日，财通证券股份有限公司（以下简称：公司）召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于高级管理人员职务调整的议案》，现就相关情况公告如下：

　　根据经营管理的需要，按公司《章程》规定公司第三届董事会拟聘任申建新先生担任公司合规总监，官勇华先生不再担任合规总监；拟聘任官勇华先生担任公司董事会秘书，申建新先生不再担任董事会秘书；聘任王跃军先生担任公司首席风险官，夏理芬先生不再担任首席风险官，其他高级管理人员职务不变。新聘首席风险官任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止；拟聘合规总监和董事会秘书任期自获得相应任职资格之日起至本届董事会届满时止。其中申建新先生尚需通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任能力考试并经浙江证监局认可后方可履职；官勇华先生尚需获得上海证券交易所董事会秘书资格证书，并经上海证券交易所审核通过后方可履职，申建新先生、官勇华先生在取得相应任职资格前仍继续履行原职务。

　　公司董事会秘书联系方式如下：

　　电话：0571-87821312

　　传真：0571-87823288

　　邮箱：ir@ctsec.com

　　办公地址：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年3月16日