宁波旭升汽车技术股份有限公司 关于使用部分暂时闲置自有资金 进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2021-025

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：平安信托有限责任公司

　　● 本次委托理财金额：3,000万元

　　● 委托理财产品名称：平安信托安稳TOF1号集合资金信托计划

　　● 委托理财期限：无固定到期日，为开放式集合资金信托计划

　　● 履行的审议程序：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月22日分别召开第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。具体内容详见公司于2021年3月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-019）。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在确保公司正常经营和资金安全的前提下，通过使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益。

　　（二）资金来源

　　公司进行现金管理的资金来源为公司部分暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。

　　（三）委托理财基本情况

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司在资金管理上，要求在确保不影响公司正常运营与项目建设并保证资金的流动性和安全性的基础上，合理使用闲置自有资金进行委托理财，以提高资金使用效率，并获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　本次购买理财资金为公司暂时闲置自有资金，购买理财前已充分考虑公司运营资金需求，评估理财产品的风险和公司自身的风险承受能力，根据自身的风险评估情况认购相应风险等级或更低风险等级的理财产品，以确保资金安全，符合公司内部资金管理要求；本次购买理财额度控制在董事会授权限额之内，购买审批流程符合公司内部审批和管理制度规定。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　（二）委托理财的资金投向

　　本信托计划投资于现金、银行存款、存单、货币市场基金、债券逆回购、债券质押式报价回购、债券型公募证券投资基金、债券型私募证券投资基金、其他固定收益类资管产品等债券类资产占本信托计划总资产的比例不低于80%；投资于股票型公募证券投资基金、股票型私募证券投资基金、混合型公募证券投资基金、其他权益类资管产品等权益类资产占本信托计划总资产的比例不高于20%；投资于商品及衍生品公募证券投资基金、商品及衍生品私募证券投资基金、其他商品及衍生品类资管产品等商品及衍生品类资产占本信托计划总资产的比例不高于20%；投资于混合型公募证券投资基金、混合型私募证券投资基金、其他混合类资管产品等混合类资产占本信托计划总资产的比例不高于20%。

　　（三）风险控制措施

　　（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

　　（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

　　（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

　　（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、委托理财受托方的情况

　　1、受托人公司概况

　　本次委托理财受托方为平安信托有限责任公司（以下简称“平安信托”），成立于1996年4月9日；2002年2月，经中国人民银行批准重新注册登记；2010年5月24日，平安信托完成了公司名称变更的工商变更登记，公司名称由“平安信托投资有限责任公司”变更为“平安信托有限责任公司”。

　　平安信托是中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中国平安”）的控股子公司，是中国平安在香港联交所和上海证券交易所整体上市的重要组成部分。平安信托注册资本经过了六次增资扩股，增加到目前的人民币130亿元。

　　2、受托人股东结构

　　平安信托目前股东有2个，股权结构如下：

　　3、受托人财务简况

　　平安信托2019年实现营业收入46.79亿元，净利润26.52亿元，信托计划资产管理规模4426.08亿元，位居行业前列。

　　截至2019年底，平安信托净资本规模180.46亿元，净资本与各项业务风险资本之和的比例为212.39%，同比提升20.2个百分点，高于监管部门不低于100%的要求。

　　4、关联关系

　　受托方平安信托与公司、控股股东及实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。

　　四、对公司的影响

　　（一）公司主要财务指标

　　公司最近一年的财务情况如下：

　　单位：万元

　　截至2020年12月31日，公司资产负债率为27.55%，公司本次现金管理额度为3,000万元，占公司最近一年期末货币资金的比例为4.36%，占公司最近一年末净资产的比例为0.90%，占公司最近一年末资产总额的比例为0.65%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　（二）现金管理对公司的影响

　　1、公司运用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要。

　　2、公司通过对暂时闲置的自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（三）会计处理

　　根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》之规定，公司结合委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。公司本次存入的信托理财产品金额将计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的收益将计入利润表的“投资收益”项目。

　　五、风险提示

　　虽然公司选取安全性高、流动性好、风险可控的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、管理风险、保管人风险、流动性风险、估值波动等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事的意见

　　1、决策履行程序

　　公司第二届董事会第二十三次会议以6票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，董事会认为：在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容详见2021年3月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-019）。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理事项，决策和审议程序符合法律法规的规定。在确保公司正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利息的情形，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　3、监事会意见

　　监事会认为：公司及子公司在确保正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，相关的审批程序符合法律法规的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

　　七、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置自有资金理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：603305          证券简称：旭升股份        公告编号：2021-024

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　购买理财产品到期赎回的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”或“旭升股份”）于2020年6月16日分别召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币8亿元（含8亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。上述议案已经2020年7月2日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过。

　　具体内容详见公司于2020年6月17日及2020年7月3日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）及《2020年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2020-062）。

　　一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况

　　公司于2021年2月10日通过兴业银行股份有限公司宁波北仑支行申购了企业金融人民币结构性存款，该次认购使用募集资金人民币2,600万元，具体内容详见公司于2021年2月18日指定信息披露媒体发布的《关于使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买理财产品的公告》（公告编号：2021-009）。

　　2021年3月26日，公司到期赎回上述理财产品，收回本金2,600万元，获得理财收益9.50万元，与预期收益不存在重大差异。

　　二、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置募集资金理财的情况

　　单位：万元

　　宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

　　2021年3月27日