雪龙集团股份有限公司 第三届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：603949       证券简称：雪龙集团         公告编号：2021-006

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　雪龙集团股份有限公司（以下简称为“公司”）第三届监事会第七次会议于2021年3月30日在宁波市北仑区黄山西路211号公司会议室以现场会议的形式召开，本次会议已依照《公司章程》等规定提前发出通知，会议由监事会主席张海芬召集和主持，会议应到监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事经过表决，一致形成以下决议：

　　（一）审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。同意公司使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构提供保本承诺的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，期限不超过12个月（含），在上述期限和额度内可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　雪龙集团股份有限公司监事会

　　2021年3月31日

　　报备文件

　　（一）雪龙集团股份有限公司第三届监事会第七次会议决议

　　证券代码：603949        证券简称：雪龙集团           公告编号：2021-005

　　雪龙集团股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第九次会议于2021年3月30日在宁波市北仑区黄山西路211号公司会议室召开，本次会议通知已于2021年3月25日向全体董事发出，会议由董事长贺财霖主持，会议应到董事7人，实际出席会议董事7人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构提供保本承诺的保本型金融产品或结构性存款等理财产品。具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团关于拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-007）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　监事会意见：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理的事项。

　　独立董事意见：公司使用募集资金进行现金管理事项履行了必要的审批程序；公司对募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司现金管理的收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司按照相关议案确定的内容使用募集资金进行现金管理。

　　保荐机构广发证券股份有限公司的意见：公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见。该事项已依法履行了投资决策的相关程序。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。保荐机构同意雪龙集团使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

　　（二）审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团关于拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-008）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　独立董事意见：本次公司使用部分自有闲置资金购买理财产品的事项，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益，提高资产回报率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　特此公告。

　　雪龙集团股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：603949        证券简称：雪龙集团           公告编号：2021-007

　　雪龙集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雪龙集团”）于2021年3月30日召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构提供保本承诺的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，使用期限为自第三届董事会第九次会议审议通过之日起，12个月内。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　本议案无须提交股东大会审议。具体内容公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）公司首次公开发行股票募集资金的情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]131号）核准，雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“雪龙集团”）向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,747万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币12.66元，募集资金总额人民币47,437.02万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为43,151.07万元，上述款项已于2020年3月4日全部到账。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年3月4日对本次公开发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2020年3月5日出具了“天健验[2020]29号”《验资报告》。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

　　（二）募集资金使用情况

　　根据《雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后将用于以下项目的投资建设：

　　单位：万元

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　1、理财产品品种

　　为控制风险，理财产品发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好的保本型金融产品或结构性存款等理财产品。

　　2、决议有效期

　　自本次董事会审议通过之日起，12个月内。

　　3、投资额度

　　在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司按照拟定的理财产品购买计划使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）的闲置募集资金购买理财产品，在上述有效期限内，资金可以滚动使用。

　　4、实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行、证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

　　上述理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　5、信息披露

　　公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。

　　3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目的情况发生。

　　四、本次事项所履行的审批程序及专项意见

　　（一）董事会审议情况及意见

　　2021年3月30日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意了该议案。

　　董事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以充分发挥募集资金使用效率，获得一定的投资效益，实现股东利益最大化。

　　（二）监事会审议情况及意见

　　2021年3月30日，公司第三届监事会第七次会议审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事审议表决，一致同意了该议案。

　　监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。全体监事同意公司使用不超过人民币2.6亿元（含2.6亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构提供保本承诺的保本型金融产品或结构性存款等理财产品，有效期为自公司第三届董事会第九次审议通过之日起，12个月内。在上述期限和额度内可以循环滚动使用，期满后归还至公司募集资金专用账户。

　　（三）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司使用募集资金进行现金管理事项履行了必要的审批程序；公司对募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司现金管理的收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。同意公司按照相关议案确定的内容使用募集资金进行现金管理。

　　（四）保荐机构的核查意见

　　保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行核查，并出具了核查意见：公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，且独立董事已发表了独立意见。该事项已依法履行了投资决策的相关程序。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。综上所述，本保荐机构同意雪龙集团使用闲置募集资金进行现金管理的事项。

　　五、其他重要事项

　　本次公司使用部分闲置的募集资金进行现金管理投资保本型银行理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，将对公司的经营和业绩产生一定的积极影响。但鉴于现金管理投资产品存在收益不确定性等因素，该事项的实施存在一定的收益风险。公司将持续关注投资进展情况并及时履行信息披露义务。

　　六、备查文件

　　1、《雪龙集团股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》；

　　2、《雪龙集团股份有限公司第三届监事会第七次会议决议》；

　　3、《雪龙集团独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》；

　　4、《广发证券股份有限公司关于雪龙集团股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　雪龙集团股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：603949        证券简称：雪龙集团           公告编号：2021-008

　　雪龙集团股份有限公司关于使用部分暂时

　　闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”或“雪龙集团”）于2021年3月30日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币2亿元（含2亿元）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财、低风险非保本型理财产品等。使用期限为自第三届董事会第九次会议审议通过之日起，12个月内。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　本议案无须提交股东大会审议。具体内容公告如下：

　　一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　1、理财产品品种

　　为控制风险，投资产品品种仅限于安全性高、流动性好、风险低的理财产品。产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财、低风险非保本型理财产品等。

　　2、决议有效期

　　自本次董事会审议通过之日起，12个月内。

　　3、投资额度

　　在保证生产经营和资金使用的前提下，公司按照拟定的理财产品购买计划使用不超过人民币2亿元（含2亿元）的闲置自有资金购买理财产品，在上述有效期限内，资金可以滚动使用。

　　4、实施方式

　　在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。

　　5、信息披露

　　公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。

　　3、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

　　三、本次事项所履行的审批程序及专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　2021年3月30日，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，经全体董事审议表决，一致同意该议案。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：本次公司使用部分暂时闲置自有资金购买理财产品的事项，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益，提高资产回报率，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意本次公司使用部分闲置自有资金进行现金管理。

　　四、备查文件

　　1、《雪龙集团股份有限公司第三届董事会第九次会议决议》；

　　2、《雪龙集团独立董事关于第三届董事会第九次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　雪龙集团股份有限公司董事会

　　2021年3月31日