联创电子科技股份有限公司 2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021—017

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　证券代码：002036，证券简称：联创电子

　　债券代码：128101，债券简称：联创转债

　　转股价格：人民币13.86元/股

　　转股时间：2020年9月21日至2026年3月16日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”、“公司”）现将2021年第一季度可转换公司债券转股及公司股本变动的情况公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84号）核准，公司于2020年3月16日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30,000万元，期限六年。

　　（二）可转债上市情况

　　经深交所“深证上[2020]276号”文同意，公司30,000万元可转换公司债券将于2020年4月13日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代码“128101”。

　　（三）可转债转股情况及可转债转股价格调整情况

　　1、根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止（即2020年9月21日至2026年3月16日止）。初始转股价格为18.82元/股。

　　2、公司于2020年5月29日实施了2019年年度权益分派方案。根据相关规定，“联创转债”的转股价格于2020年5月29日起由18.82元/股调整为14.48元/股。详见2020年5月25日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-065）。

　　3、公司于2020年8月5日办理完成了4名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，但本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，此次限制性股票回购注销完成后，“联创转债”转股价格不变,仍为14.48元/股。详见2020年8月6日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-091）。

　　4、经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081号）核准，公司以非公开发行股票的方式向18名特定投资者非公开发行人民币普通股118,867,915股（A股），相关股份已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成新发行股份登记手续，本次新增股份于2020年11月18日在深圳证券交易所上市，发行价格为9.01元/股。以截至2020年11月11日公司总股本929,028,087股为计算基准，本次发行后公司总股本增加至1,047,896,002股。

　　根据《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，“联创转债”的转股价格将由14.48元/股调整为13.86元/股。详见2020年11月17日公司在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“联创转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-109）。

　　二、“联创转债”转股及股本变动情况

　　2021年第一季度，“联创转债”因转股减少19,500元（195张债券），转股数量为1,404股。截至2021年3月31日，“联创转债”剩余可转债金额为299,930,100元，剩余债券2,999,301张。公司2021年第一季度股本变动情况如下：

　　三、其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话0791-88161608进行咨询。

　　四、备查文件

　　1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“联创电子”股本结构表；

　　2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“联创转债”股本结构表。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021—018

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于获得政府补助的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、获取补助的基本情况

　　根据金坛华罗庚科技产业园管理委员会文件（坛华科园管【2020】29号），当地政府同意2020年度拨给联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司常州联益光学有限公司（以下简称“常州联益”）研发补助款6,000万元人民币，此项补助与收益相关并计入2020年度损益。

　　根据郑州航空港经济综合实验区（郑州新郑综合保税区）商务和物流业发展局文件《关于郑州联创电子有限公司申请2020年第二季度至第三季度物流补贴的确认函》和《关于郑州联创电子有限公司申请2020年第四季度物流补贴的确认函》，公司控股子公司郑州联创电子有限公司（以下简称“郑州联创”）享受当地政府扶持资金2,474万元物流补贴和2,020万元物流补贴，累计4,494万元，此项补助与收益相关并计入2020年度损益。

　　以上补助具体内容详见2021年1月5日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于获得政府补助的公告》（公告编号：2021-002）。

　　近日，常州联益收到上述研发补助款共3000万元人民币，截止公告日，上述研发补助款已全部到账，累计到账金额为6000万元。本次政府补助资金与公司日常经营业务相关，无可持续性。

　　近日，郑州联创收到物流补贴共4,494万元，截止公告日，上述物流补贴已全部到账，累计到账金额为4,494万元。本项补助资金为现金形式，与公司日常经营活动相关，具有可持续性。

　　二、对上市公司的影响

　　根据《企业会计准则第16号—政府补助》相关规定，上述研发补助和物流补贴与收益相关，将计入公司2020年度当期损益。本次政府补助的具体会计处理以会计师2020年度审计确认后的结果为准。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二日