吉林敖东药业集团股份有限公司 2021年第一季度可转换公司债券转股情况公告

　　证券代码：000623        证券简称：吉林敖东        公告编号：2021-013

　　债券代码：127006        债券简称：敖东转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　“敖东转债”（债券代码：127006）转股期为2018年9月19日至2024年3月13日；转股价格现为20.42元/股。

　　2021年第一季度共有50张“敖东转债”转股，共计转换成“吉林敖东”股票241股。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2021年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市情况

　　（一）可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184号）核准，本公司于2018年3月13日公开发行了面值总额241,300万元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额238,853.87万元在2018年3月19日已全部到位。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了验资报告。

　　（二）可转债上市情况

　　经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]191号”文同意，公司241,300万元可转换公司债券已于2018年5月11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“敖东转债”，债券代码“127006”。

　　公司2018年4月24日召开的2017年度股东大会审议通过了公司2017年度利润分配方案：以公司2017年年末总股本1,162,769,962股为基数,以未分配利润按每10股派现金红利3.00元（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2018年6月22日起由原来的21.12元/股调整为20.82元/股，详见公司于2018年6月14日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018-053）。

　　公司2019年4月24日召开的2018年度股东大会审议通过了公司2018年度利润分配方案：以公司2018年度权益分派实施公告的股权登记日当日的总股本为基数,以未分配利润按每10股派现金红利2.00元（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2019年6月19日起由原来的20.82元/股调整为20.62元/股，详见公司于2019年6月12日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2019-035）。

　　公司2020年5月18日召开的2019年度股东大会审议通过了公司2019年度利润分配方案：以公司2019年度权益分派实施公告的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2020年7月13日起由原来的20.62元/股调整为20.42元/股，详见公司于2020年7月4日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-069）。

　　二、“敖东转债”转股及股份变动情况

　　2021年第一季度，“敖东转债”因转股减少5,000元人民币（即50张），共计转换成“吉林敖东”股票241股；截至2021年3月31日，“敖东转债”余额为2,407,334,700元人民币（即24,073,347张）。

　　本公司2021年第一季度股份变动情况如下：

　　注：(1)上表中“比例%”为四舍五入保留两位小数后的结果。

　　(2)上表中本次变动前股数为截至2020年12月31日公司股本结构表中数据。

　　(3) 根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》中关于 “上市公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内：离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。”的规定，2021年1月公司原董事应刚所持全部有限售条件股份26,156股变为无限售条件股份。

　　(4)报告期内，公司发行的“敖东转债”持有人转股增加股份241股,公司股本由 1,163,041,484 股变更为 1,163,041,725 股。

　　三、其他

　　联系方式：

　　地    址：吉林省敦化市敖东大街2158号

　　邮    编：133700

　　联系部门：董事会办公室

　　联 系 人：王振宇

　　联系电话：0433-6238973

　　传    真：0433-6238973

　　电子信箱：000623@jlaod.com

　　四、备查文件

　　1、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“吉林敖东”股本结构表；

　　2、截至2021年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“敖东转债”前N名明细数据表。

　　特此公告。

　　吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月2日

　　证券代码：000623        证券简称：吉林敖东        公告编号：2021-012

　　债券代码：127006        债券简称：敖东转债

　　吉林敖东药业集团股份有限公司

　　关于回购部分社会公众股份进展的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月10日召开公司2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会公众股份的议案》，同意以集中竞价交易或其他法律法规允许的方式回购公司股份，拟回购的股份将用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券，回购价格不超过人民币20.00元/股（含）。根据最高回购规模、回购价格上限测算，预计回购股份数量为3,000万股，占公司2019年12月31日总股本 1,163,032,942 股的2.58%。回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。鉴于公司2019年年度权益分派方案已实施完毕，公司回购股份价格上限由20元/股（含）调整为19.80元/股（含）。具体内容详见公司于2020年7月11日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于实施2019年年度权益分派后调整回购价格上限的公告》(公告编号：2020-073)。

　　一、回购股份的进展情况

　　根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》（以下简称“《回购细则》”）的相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截止至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下：

　　截至2021年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份，回购股份数量为24,220,987股，占公司2021年3月31日股权登记日总股本1,163,041,725股的2.0826%；购买股份的最高成交价为18.00元/股、最低成交价为15.05元/股，支付总金额为人民币400,032,878.38元（含交易费用）。

　　二、 其他说明

　　公司回购股份的行为符合有关法律法规的规定和公司既定的回购股份方案的要求。公司回购股份实施过程严格遵守《回购细则》第十七条、十八条、十九条的相关规定，回购股份的时间、回购股份数量和价格以及集中竞价交易的交易委托时间段符合回购方案的相关规定。具体说明如下：

　　1、未在下列期间回购股份：

　　（1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内；

　　（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

　　（3）中国证监会规定的其他情形。

　　2、未在以下交易时间进行回购股份的委托：

　　（1）开盘集合竞价；

　　（2）收盘前半小时内；

　　（3）股票价格无涨跌幅限制。

　　公司回购股份的价格低于公司股票当日交易涨幅限制的价格。

　　3、公司首次回购股份事实发生之日（2020年5月21日）前五个交易日（2020年5月14日至2020年5月20日）公司股票累计成交量为23,848,200股。公司每五个交易日回购股份的数量未超过首次回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%。

　　公司后续将根据市场情况及资金安排情况继续推进本次回购事项，并根据相关法律、法规和规范性文件要求，严格履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月2日