山西华阳集团新能股份有限公司 关于修订《董事会议事规则》的公告

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份        公告编号：2021-019

　　债券代码：143960                   债券简称：18阳煤Y1

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定及公司目前的实际情况，拟对公司《董事会议事规则》部分条款进行相应修订，具体修订内容对照如下：

　　除以上修改，《董事会议事规则》的其他内容不变。根据《公司章程》的规定，尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司董事会

　　2021年4月14日

　　证券代码：600348                 证券简称：华阳股份              公告编号：2021-023

　　债券代码：143960                 债券简称：18阳煤Y1

　　债券代码：143979                 债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                 债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                 债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                 债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                 债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                 债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                 债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月14日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月14日   10点00分

　　召开地点：山西华阳集团新能股份有限公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月14日

　　至2021年5月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　公司上述议案已于2021年4月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站进行披露。

　　2、 特别决议议案：14

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：所有议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7、8

　　应回避表决的关联股东名称：华阳新材料科技集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记方式：异地股东可以通过传真方式登记。法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡到公司办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件）和法人股东账户卡到公司登记。个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件）。

　　（二） 登记时间：2021年5月12日上午9:00-11:00,下午15:00-17:00。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东大会。

　　（三）登记地址：山西省阳泉市矿区桃北西街2号，公司证券部。

　　（四）受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：受托人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书（见附件）办理登记手续。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系人：王平浩，李德昊；

　　（二）联系电话：0353-7080590，0353-7078618；

　　（三）联系传真：0353-7080589。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月14日

　　附件：授权委托书

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　山西华阳集团新能股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年     月     日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份        公告编号：2021-015

　　债券代码：143960                   债券简称：18阳煤Y1

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　第七届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（二）本次监事会会议的通知和资料于2021年4月2日以电子邮件和书面方式发出。

　　（三）本次监事会会议于2021年4月12日（星期一）在山西省太原市阳煤大厦会议中心召开。

　　（四）本次监事会会议应出席的监事人数为7人，实际出席会议的监事人数为7人。

　　（五）本次监事会会议由公司监事会主席刘有兔主持，部分高管列席会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）2020年度监事会工作报告

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（二）2020年度财务决算报告

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（三）2020年度利润分配预案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度实现净利润970,859,486.23元，加上2019年末累计未分配利润9,714,358,468.81元，减去提取的法定盈余公积97,085,948.62元，减去本年度实施分配 2019年度现金股利673,400,000.00元，减去计提的可续期公司债股利390,350,000.00元，公司2020年度可供分配的利润为9,524,382,006.42元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，2020年度利润分配预案为：

　　1、公司拟以2020年12月31日总股本240,500万股为基数，向普通股股东每10股派发现金红利2.50元（含税），共计601,250,000.00元。

　　2、2020年无资本公积金转增股本预案。

　　3、经本次利润分配后（包括向优先股股东派发的现金股息48,000,000.00元），母公司2020年末累计未分配利润尚余8,875,132,006.42 元，结转下一年度。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（四）2020年年度报告及摘要

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据《证券法》第八十二条的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告的内容与格式〉》的有关要求，我们作为公司监事，在全面了解和审核公司2020年度报告后，对公司2020年度报告发表如下书面确认意见：

　　我们认为，2020年度公司严格按照《公司法》、《公司章程》、公司股份制运作制度及股份公司财务制度规范运作，公司2020年度报告公允、真实地反映了公司本年度的财务状况和经营成果：经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并由注册会计师签名确认的《山西华阳集团新能股份有限公司2020年年度审计报告》是实事求是、客观公正的，我们保证公司2020年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司2020年年度报告及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（五）关于2020年度日常关联交易情况的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-016号公告。

　　（六）关于预计2021年度日常关联交易的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-016号公告。

　　（七）2020年度内部控制评价报告

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（八）2020年度内部控制审计报告

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　（九）关于续聘2021年度审计机构的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-017号公告。

　　（十）关于修订《监事会议事规则》的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-020号公告。

　　（十一）2021—2023年股东回报规划

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（十二）关于向广发银行申请综合授信额度的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　为保证生产经营资金需求，公司向广发银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币10亿元整，期限为一年。具体融资金额和融资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素一次或分次向银行申请融资，融资利率以同期银行贷款基准利率为基础，银企双方依法协商确定。

　　公司授权财务总监范宏庆代表公司办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。

　　根据相关规定，本议案无需提交公司股东大会进行审议。

　　（十三）关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　（十四）关于召开2020年年度股东大会的议案

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2021-023号公告。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月14日

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份         公告编号：2021-014

　　债券代码：143960                   债券简称：18阳煤Y1

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　第七届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。

　　（二）本次董事会会议的通知和材料于2021年4月2日以电子邮件和书面方式发出。

　　（三）本次董事会会议于2021年4月12日（星期一）在山西省太原市阳煤大厦会议中心召开。

　　（四）本次董事会会议应出席的董事人数为9人，实际出席会议的董事人数为9人。

　　（五）本次董事会会议由公司董事长杨乃时主持，部分高管列席会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　(一) 2020年度总经理工作报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　(二) 2020年度董事会工作报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　(三) 2020年度财务决算报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　(四) 2020年度优先股股息的派发预案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度实现净利润970,859,486.23元，加上2019年末累计未分配利润9,714,358,468.81元，减去提取的法定盈余公积97,085,948.62元，减去本年度实施分配 2019年度现金股利673,400,000.00元，减去计提的可续期公司债股利390,350,000.00元，公司2020年度可供分配的利润为9,524,382,006.42元，具备向优先股股东派发股息的基本条件。经计算，2020年度应向优先股股东派发的现金股息为48,000,000.00元。

　　根据《公司法》和《公司章程》的规定以及公司非公开发行优先股募集说明书披露的内容，2020年度优先股股息的派发预案为：

　　以公司2020年12月31日优先股总股本10,000,000股为基数，合计派发现金股息48,000,000.00元（含税）。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　(五) 2020年度利润分配预案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司2020年度实现净利润970,859,486.23元，加上2019年末累计未分配利润9,714,358,468.81元，减去提取的法定盈余公积97,085,948.62元，减去本年度实施分配 2019年度现金股利673,400,000.00元，减去计提的可续期公司债股利390,350,000.00元，公司2020年度可供分配的利润为9,524,382,006.42元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，2020年度利润分配预案为：

　　1、公司拟以2020年12月31日总股本240,500万股为基数，向普通股股东每10股派发现金红利2.50元（含税），共计601,250,000.00元。

　　2、2020年无资本公积金转增股本预案。

　　3、经本次利润分配后（包括向优先股股东派发的现金股息48,000,000.00元），母公司2020年末累计未分配利润尚余8,875,132,006.42 元，结转下一年度。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　(六) 2020年年度报告及摘要

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　公司2020年年度报告及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　(七) 关于2020年度日常关联交易情况的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案涉及关联交易，董事会在对本议案进行表决时，公司控股股东华阳集团委派的关联董事杨乃时、刘文昌和李一飞回避表决，非关联董事和独立董事一致同意审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-016号公告。

　　(八) 关于预计2021年度日常关联交易的议案

　　表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案涉及关联交易，董事会在对本议案进行表决时，公司控股股东华阳集团委派的关联董事杨乃时、刘文昌和李一飞回避表决，非关联董事和独立董事一致同意审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-016号公告。

　　(九) 2020年度独立董事述职报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十)2020年度董事会审计委员会履职报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十一) 2020年度内部控制评价报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十二) 2020年度内部控制审计报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十三)  关于续聘2021年度审计机构的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-017号公告。

　　(十四)关于修订《公司章程》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-018号公告。

　　(十五) 关于修订《董事会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-019号公告。

　　(十六)关于修订《股东大会议事规则》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见公司2021-021号公告。

　　(十七) 2021—2023年股东回报规划

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　根据相关规定，本议案需要提交公司股东大会进行审议。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十八)关于修订《信息披露管理办法》的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(十九)关于下属子公司山西新阳清洁能源有限公司项目投资的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2021-022号公告。

　　(二十)关于向广发银行申请综合授信额度的议案

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　为保证生产经营资金需求，公司向广发银行股份有限公司太原分行申请综合授信额度人民币10亿元整，期限为一年。具体融资金额和融资期限将根据公司的实际需求以及融资成本等综合因素一次或分次向银行申请融资，融资利率以同期银行贷款基准利率为基础，银企双方依法协商确定。

　　公司授权财务总监范宏庆代表公司办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。

　　根据相关规定，本议案经董事会审议通过后，无需提请公司股东大会进行审议。

　　(二十一)关于募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　(二十二)关于召开2020年年度股东大会的议案。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

　　具体内容详见公司2021-023号公告。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月14日

　　证券代码：600348                   证券简称：华阳股份         公告编号：2021-022

　　债券代码：143960                   债券简称：18阳煤Y1

　　债券代码：143979                   债券简称：18阳煤Y2

　　债券代码：143921                   债券简称：18阳煤Y3

　　债券代码：155989                   债券简称：18阳煤Y4

　　债券代码：155229                   债券简称：19阳煤01

　　债券代码：155666                   债券简称：19阳股02

　　债券代码：163962                   债券简称：19阳煤Y1

　　债券代码：163398                   债券简称：20阳煤01

　　山西华阳集团新能股份有限公司关于

　　下属子公司山西新阳清洁能源有限公司

　　项目投资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟投资标的：项目一、钠离子电池正极材料千吨级生产项目；项目二、钠离子电池负极材料千吨级生产项目。

　　●拟投资金额：项目一预计总投资不超过 8,000万元人民币，项目二预计总投资不超过6,000万元人民币。

　　●风险提示：1、在项目实施过程中可能存在因政策法规、经济环境、行业周期、业务模式、市场需求、项目管理等发生变化而导致无法按照项目实施计划完成的风险。2、未来市场情况发生变化将会对公司收入、利润水平的实现造成不确定性影响，项目能否在未来实现预期发展目标，尚存在一定的不确定性。

　　一、对外投资概述

　　（一）对外投资的基本情况

　　山西新阳清洁能源有限公司（以下简称“新阳能源”）是山西华阳集团新能股份有限公司的全资子公司，注册资本2亿元人民币。为进一步加强对绿色清洁能源领域的研究，延伸产业链条，实现“碳基原材料+清洁能源”的一体化升级，新阳能源拟投资新建“钠离子电池正极材料千吨级生产项目”、“钠离子电池负极材料千吨级生产项目”两个项目。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2021年4月12日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于下属子公司山西新阳清洁能源有限公司项目投资的议案》，同意公司下属全资子公司新阳能源与具有行业优势的主体进行合作实现新阳能源业务转型。

　　（三）本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。

　　二、投资项目的基本情况

　　公司拟通过新阳能源与具有行业优势的主体进行合作，实现以下两个项目的建设与实施，具体如下：

　　钠离子电池及其关键材料是国家战略性新兴产业鼓励发展的方向，为综合利用阳泉丰富优质的无烟煤资源，推动新材料产业集群向高端、绿色、节能、环保迈进，新阳能源拟建设钠离子电池正极、负极材料项目。

　　1、新阳能源拟通过与有行业优势的主体合资成立子公司的方式，在太原综改区潇河园区内建设2000吨钠离子电池正极材料项目，项目规划用地64.51亩，预计项目总投资不超过8000万元。

　　2、新阳能源拟通过与有行业优势的主体合资成立子公司的方式，在太原综改区潇河园区内建设2000吨钠离子电池负极材料项目，项目规划用地51亩，预计项目总投资不超过6000万元。

　　三、可能存在的风险

　　（一）市场风险

　　未来市场情况发生变化将会对公司收入、利润水平的实现造成不确定性影响，项目能否在未来实现预期发展目标，尚存在一定的不确定性。

　　公司将积极采取相应对策和措施进行防范和控制，切实降低和规避投资风险。

　　（二）项目建设风险

　　在项目实施过程中可能存在因政策法规、市场需求、工程进度、项目建设期及进度等发生变化而导致无法按照项目实施计划完成的风险。

　　公司将制定严密的进度总控制计划，合理安排工期，通过组织、管理等措施对各项目进度进行全程控制，力争按项目的实施计划完成。

　　公司董事会同意授权公司总经理在本次董事会授权范围内决定具体投资及合作事宜，公司将根据对外投资情况及时发布进展公告。鉴于项目存在不确定性因素，敬请投资者注意相关投资风险。

　　特此公告。

　　山西华阳集团新能股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月14日