祥鑫科技股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　股票代码：002965             股票简称：祥鑫科技           公告编号：2021-032

　　债券代码：128139             债券简称：祥鑫转债

　　2021年04月

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人陈荣、主管会计工作负责人李燕红及会计机构负责人(会计主管人员)李燕红声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　本报告中涉及的未来计划、经营目标等前瞻性阐述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2020年12月31日的公司总股本150,700,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.23元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司主营业务和主要产品

　　根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司的主营业务和主要产品涵盖以下三个方面：1、汽车零部件及配件造业：汽车精密冲压模具和金属结构件；2、通信设备制造业：通信设备精密冲压模具和金属结构件；3、金属制品业：其他精密冲压模具和金属结构件。

　　公司始终坚持以精密冲压模具为本，不断提升模具的自动化和智能化水平，为广汽集团、一汽大众、尼桑、吉利、比亚迪、小鹏汽车、蔚来汽车、戴姆勒、广汽本田、安道拓（江森自控）、佛吉亚、法雷奥、奥钢联、延锋、宁德时代、华为、中兴、长城、浪潮、烽火等客户开发精密冲压模具，并通过精密冲压模具技术带动金属结构件业务快速增长，满足客户一站式采购需求。

　　报告期内，公司的主营业务和主要产品未发生重大变化。

　　（二）行业运行情况

　　报告期内，公司所属行业发展情况如下：

　　1、汽车零部件及配件制造业

　　2020年，受新冠肺炎疫情等多方面不利因素的影响，全球车市低迷，销量同比下降13个百分点。得益于对新冠肺炎疫情的积极有效防控，我国经济社会较快恢复，汽车销量同比增速收窄至2%以内，蝉联全球第一，同时在全球车市的份额上涨到32%。

　　当前，随着新能源革命、新一代信息革命、智能交通及智慧城市的发展，电动化、智能化、网联化、数字化正加速推进汽车产业转型升级，也将对汽车零部件企业提出更高的要求，同时蕴含着广阔的发展空间和巨大的市场机遇，特别是汽车模具和零部件行业领先企业将从新能源汽车的发展中获益。首先，由于车型、结构与传统燃油汽车存在一定差异，新能源汽车需要设计制造全新的模具，大幅度增加了市场对模具的需求量；其次，新的模具通常在加工精度、使用寿命等方面会有更高的标准，有助于行业技术水平的提升和行业领先企业市场份额的扩大；再次，新能源汽车的轻量化趋势更加明显，超高强度钢板、铝合金等轻量化材料的应用有较大幅度的提升，超高强度钢板、铝合金等轻量化材料的加工难度更大，对模具和零部件生产企业的技术水平有更高的要求。随着新能源汽车的迅速发展，汽车模具和零部件行业领先企业凭借其更充足的资本和更领先的技术，可以获得更多与新能源汽车整车厂商合作的机会，有助于其扩大在行业中的竞争优势。

　　2、通信设备制造业

　　通信设备种类非常多，包括通信传输设备、通信交换设备、移动通信设备、网络设备等各种系统设备以及手机、电台等终端设备。各种通信设备中大量的零部件由金属结构件构成，如交换机、存储器、通信基站服务器等设备中的机箱、机柜，光通信收发设备外壳，通信连接器中的接线端子等。

　　随着现代微电子技术的进步以及市场需求的不断推动，通信技术获得了迅猛发展，其中无线通信技术实现了3G、4G的快速发展，以及目前5G商用的逐步落实。通信技术的迅速增长以及技术更新迭代促使运营商移动通信设备投资不断增加，使得全球移动通信设备市场规模保持持续增长态势。

　　近年来，我国通信设备行业同样实现了快速增长。国家工信部在2019年6月向我国三大运营商和中国广电发放了5G牌照，5G商用进程不断加速，我国通信设备厂商将迎来更大的市场机遇；同时，信创产业方兴未艾。此外，以华为、中兴为代表的我国通信企业在海外业务发展势头迅猛，也为我国的上游零部件供应商带来了更多的业务机会。

　　3、金属制品业

　　除上述汽车精密冲压模具和金属结构件、通信设备精密冲压模具和金属结构件外，公司生产的其他精密冲压模具和金属结构件属于金属制品业。金属制品是指用金属材料制作的各类产品的统称，包括结构性金属制品、金属工具、集装箱及金属包装容器、金属丝绳及其制品、建筑及安全用金属制品、搪瓷制品、金属制日用品等多种产品类型，产品应用十分广泛。近年来，随着我国社会经济水平和工业产业的不断提高，我国金属结构制造行业总体规模保持了持续增长态势。

　　4、公司所处行业地位

　　汽车精密冲压模具和金属结构件是公司的重点核心业务。公司与安道拓/江森自控、法雷奥、马勒、佛吉亚、本特勒、奥钢联、延锋、奇昊、爱信精机、哈曼贝克、宁德时代等全球知名的汽车零部件企业保持了长期的合作关系，并已成为广汽集团、一汽大众、蔚来汽车、吉利汽车、戴姆勒、比亚迪、小鹏汽车、蔚来汽车等知名整车厂商的一级供应商，公司精密汽车冲压模具及金属结构件产品已广泛应用于保时捷、奥迪、宝马、奔驰、沃尔沃、捷豹、路虎、大众、广汽传祺、吉利、比亚迪等品牌汽车的生产。汽车精密冲压模具和金属结构件业务的快速增长为公司的持续发展提供了有力的保障。

　　在通信设备领域，公司开发了华为、中兴、长城、浪潮、烽火等知名客户；同时，公司的其他精密冲压模具和金属结构件近年来取得了较快发展，但由于金属制品业市场规模巨大，公司其他精密冲压模具和金属结构件市场占有率无法合理估计。

　　（三）公司经营情况

　　2020年，公司实现营业总收入183,938.20万元，同比增长15.17%；营业利润为18,631.44万元，同比增长8.11%；利润总额为18,976.17万元，同比增长9.50%；归属于上市公司股东的净利润为16,160.09万元，同比增长6.85%。截止2020年12月31日，公司总资产为329,572.39万元，同比增长40.03%；归属于母公司所有者权益为187,227.59万元，同比增长15.40%。报告期末，公司财务状况良好，经营规模持续扩大。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2020年07月02日，受公司委托，中证鹏元资信评估股份有限公司对公司公开发行可转换公司债券信用状况进行了综合分析和评估。经审定，公司主体长期信用等级为AA-，本次可转换公司债券信用等级为AA-，评级展望稳定。具体详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2020年公开发行可转换公司债券信用评级报告》。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，我国汽车产销量分别为2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2.00%和1.90%，但产销量继续蝉联全球第一。其中，新能源汽车产销136.6万辆和136.7万辆，同比增长7.5%和10.9%；在新能源汽车主要品种中，与上年相比，纯电动汽车和插电式混合动力汽车产销均呈增长，表现均明显好于上年。同时，随着5G商用和信息技术应用创新产业进程加速，公司在通信设备和电子信息产业模具和金属结构件的业务也有较大增长。

　　报告期内，公司总体经营情况如下：

　　（一）经营成果

　　报告期内，面对突如其来的新型冠状病毒疫情以及复杂多变的外部经济形势，公司积极响应号召，落实疫情防控措施，及时复工复产，保障生产经营工作的有序开展。面对疫情及宏观经济下行压力加大等因素带来的一系列不利影响，公司持续聚焦主营业务，积极应对市场变化，始终坚持以客户为中心，满足客户需求，持续研发投入，开拓创新，公司生产经营稳健开展，保持了积极向上的发展态势。

　　2020年，公司实现营业总收入183,938.20万元，同比增长15.17%；营业利润为18,631.44万元，同比增长8.11%；利润总额为18,976.17万元，同比增长9.50%；归属于上市公司股东的净利润为16,160.09万元，同比增长6.85%。截止2020年12月31日，公司总资产为329,572.39万元，同比增长40.03%；归属于母公司所有者权益为187,227.59万元，同比增长15.40%。报告期末，公司财务状况良好，经营规模持续扩大。

　　（二）公开发行可转换公司债券

　　2020年，经中国证券监督管理委员会《关于核准祥鑫科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2620号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行面值总额647,005,400.00元可转换公司债券，募集资金总额为人民币647,005,400.00元，扣除发行费用（不含税）人民币10,689,532.57元，公司本次实际募集资金净额为人民币636,315,867.43元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并于2020年12月07日出具了天衡验字[2020]00145号《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。

　　公司对募集资金进行专户存储，保证专款专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订了《募集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。

　　本次公开发行可转换公司债券所募集的资金扣除发行费用后，将投资用于“宁波祥鑫精密金属结构件生产基地建设项目”（实施主体：宁波祥鑫）、“祥鑫科技大型高品质精密汽车模具及零部件技改项目”（实施主体：祥鑫科技）、“补充流动资金项目”（实施主体：祥鑫科技），其中“补充流动资金项目”经公司第三届董事会第十四次会议审议批准已经实施完毕。

　　（三）对外投资

　　2020年，公司新增主要对外投资项目如下：

　　1、“新能源汽车研发中心及制造基地项目”：由东莞祥鑫为实施主体，在东莞市麻涌镇建设国际一流的新能源汽车零部件及模具生产基地，以更好地缓解当前新能源汽车零部件及模具市场需求快速增长与公司产能有限的矛盾，进一步提高公司的生产销售规模。

　　2、“祥鑫科技5G通信设备智能制造产业园项目”：由东莞骏鑫为实施主体，在东莞市长安镇建设国际一流的5G通信设备智能制造产业园，以更好地缓解当前5G行业市场需求快速增长与公司产能有限的矛盾，进一步提高公司的生产销售规模。

　　3、“东莞捷邦精密金属制品有限公司”项目：由公司与捷邦精密科技股份有限公司共同出资人民币3000万元在东莞市长安镇建设，其中公司占比49%，充分发挥合作各方的资源优势和技术优势，进一步优化公司产业布局，有效发掘投资机会，在实现共赢的基础上，进一步增强公司综合实力及核心竞争力。

　　（四）完善人才培育及激励机制

　　2020年，公司进一步优化人才结构，大力实施人才培训计划，建立和完善培训体系，并建立与市场相适应的选人用人、业绩考核、收入分配等具有持久吸引力的激励约束机制，实现公司可持续发展。截至2020年12月31日，公司拥有研发及技术人员1,170人，占公司总人数的40.29%。

　　（五）多种渠道提升研发实力

　　2020年，公司加大研发力度，提高创新能力，提升产品附加值；研发方向包括轻量化金属新材料加工技术与应用、难变形金属材料温热成型技术及应用、先进复合材料成型技术与应用、在线检测技术在冲压零件和模具制造过程中的应用、汽车白车身试制技术等。同时，公司通过加强研发平台建设，以企业工程（技术）中心为载体，加强与清华大学苏州汽车研究院（相城）、华南理工大学、广东省科学院智能制造研究所等研发机构的技术合作，构建完善的流程开发、生产管理、采购流程、质量管理体系，培育形成集产品性能结构改进、制造工艺改进和成本领先于一体的研发组织，提高公司对新产品的同步开发能力和创新能力。截至2020年12月31日，公司及控股子公司已取得专利超过300项，其中发明专利22项。

　　报告期内，公司主要经营模式未发生重大变化。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　注: 公司于2020年1月1日执行新收入准则，运输费作为合同履约成本列报于营业成本，导致毛利率同比有所下降。

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　根据财政部于2017年7月发布的《关于修订印发<企业会计准则第14号——收入>的通知》(财会[2017]22号)(以下简称“新收入准则”)，境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起施行新收入准则，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则，非上市企业自2021年1月1日起施行新收入准则。

　　公司按照新收入准则要求，于2020年8月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司变更会计政策的议案》，对公司会计政策进行相应变更。根据规定，公司自2020年1月1日起施行新收入准则，执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响，亦不会导致本公司收入确认方式发生重大变化，不会对财务报表产生重大影响。详细情况请参见公司《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号 2020-054）。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司合并范围增加三户全资子公司，分别为：祥鑫科技（香港）有限公司；祥鑫（东莞）新能源科技有限公司；祥鑫（安徽）智能智造有限公司。

　　祥鑫科技股份有限公司

　　董事长：陈 荣

　　批准报出日期：2021年04月15日

　　股票代码：002965           股票简称：祥鑫科技            公告编号：2021-030

　　债券代码：128139           债券简称：祥鑫转债

　　祥鑫科技股份有限公司

　　第三届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议于2021年04月15日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于2021年03月31日以电话、电子邮件方式送达全体董事。本次会议应参加表决董事5名，实际表决董事5名，会议召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定，决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议并表决，形成了如下决议：

　　（一）、审议通过了《<2020年度董事会工作报告>的议案》，并听取了《独立董事2020年度述职报告》及《总经理2020年度工作报告》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）、审议通过了《<2020年内部控制自我评价报告>的议案》

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（三）、审议通过了《<2020年年度财务决算报告>的议案》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年年度财务决算报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）、审议通过了《<2020年年度财务报告>的议案》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年年度财务报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）、审议通过了《2020年年度利润分配预案》

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）、审议通过了《<2020年年度报告>及报告摘要的议案》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七）、审议通过了《<2021年年度财务预算报告>的议案》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度财务预算报告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）、审议了《关于2021年度公司董事薪酬的议案》

　　全体董事因涉及自身利益回避表决，董事薪酬方案将直接提交公司股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的方案》。

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）、审议通过了《关于2021年度公司高级管理人员薪酬的议案》

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的方案》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（十）、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　公司董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，不会对本公司财务报表产生重大影响。因此，同意本次会计政策变更。

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司会计政策变更的公告》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（十一）、审议通过了《<关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　议案具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》及《2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。

　　独立董事对本议案发表了一致同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（十二）、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　公司定于2021年05月07日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2020年年度股东大会。

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　三、备查文件

　　1、祥鑫科技股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　祥鑫科技股份有限公司董事会

　　2021年04月15日

　　股票代码：002965           股票简称：祥鑫科技            公告编号：2021-036

　　债券代码：128139           债券简称：祥鑫转债

　　祥鑫科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《祥鑫科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关规定，经祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十七次会议审议通过，决定于2021年05月07日（星期五）召开 2020年年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年年度股东大会

　　2、召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》，决定召开2020年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年05月07日（星期五）14:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年05月07日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年05月07日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年04月26日（星期一）

　　7、出席对象：

　　（1）截至股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东。

　　（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。

　　8、会议召开地点：东莞市长安镇建安路893号公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《<2020年度董事会工作报告>的议案》，听取独立董事述职报告

　　2、审议《<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　3、审议《<2020年年度财务决算报告>的议案》

　　4、审议《<2020年年度财务报告>的议案》

　　5、审议《2020年年度利润分配预案》

　　6、审议《<2020年年度报告>及报告摘要的议案》

　　7、审议《关于<2021年年度财务预算报告>的议案》

　　8、审议《关于2021年度董事薪酬的议案》

　　9、审议《关于2021年度监事薪酬的议案》

　　上述会议审议的议案已经2021年04月15日召开的公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，内容详见2021年04月16日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

　　特别强调事项：

　　上述议案均属于股东大会普通决议事项,由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的要求，上述议案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021年05月05日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2021年05月05日17:00之前送达或传真到公司。

　　2、登记方式：

　　（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2021年05月05日17:00之前送达或传真至公司证券法务部）。

　　（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

　　3、登记地点：公司证券法务部

　　地址：东莞市长安镇建安路893号

　　邮编：523870 （如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

　　4、股东大会联系方式：

　　联 系 人：陈振海、廖世福

　　联系电话：0769-89953999-8888

　　传真号码：0769-89953999-8695

　　联系邮箱：ir@luckyharvest.cn；lha057@luckyharvest.cn

　　5、会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

　　6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司第三届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　附件三：参会股东登记表

　　祥鑫科技股份有限公司董事会

　　2021年04月15日

　　附件一

　　祥鑫科技股份有限公司

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362965

　　2、投票简称：“祥鑫投票”

　　3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年05月07日 9:15-9:25；9:30-11:30；13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021年05月07日上午 9:15，结束时间为2021年05月07日下午 15:00期间的任何时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　祥鑫科技股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹委托        先生（女士）代表本人出席祥鑫科技股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人姓名（名称）：                        委托人持有股数（股）：

　　委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

　　受托人姓名：                               受托人身份证号码：

　　委托人对本次股东大会议案的表决情况

　　注：1、委托人为单位时需加盖单位公章并由法定代表人签署，委托人为自然人时由委托人签字。

　　2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。                                    委托人：

　　附件三

　　祥鑫科技股份有限公司

　　2020年年度股东大会参会股东登记表

　　备注：

　　1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；

　　2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　股票代码：002965           股票简称：祥鑫科技            公告编号：2021-031

　　债券代码：128139           债券简称：祥鑫转债

　　祥鑫科技股份有限公司

　　第三届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2021年04月15日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于2021年03月31日以电话、电子邮件方式送达全体监事。参加会议的应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了本次会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席阳斌先生主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议并表决，形成了如下决议：

　　（一）、审议通过了《<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）、审议通过了《<2020年内部控制自我评价报告>的议案》

　　监事会认为，公司已根据相关法律法规的要求和公司实际生产经营管理的需要建立了完善的内部控制体系，并得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（三）、审议通过了《<2020年年度财务决算报告>的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）、审议通过了《<2020年年度财务报告>的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（五）、审议通过了《2020年年度利润分配预案》

　　监事会认为：公司2020年生产经营状况良好，业绩增长符合预期，董事会制定的利润分配预案既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，不存在损害公司和股东利益的情况。同意通过该议案，并同意将该预案提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六）、审议通过了《<2020年年度报告>及报告摘要的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七）、审议通过了《<2021年年度财务预算报告>的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（八）、审议了《2021年度公司监事薪酬的议案》

　　全体监事因涉及自身利益回避表决，监事薪酬方案将直接提交公司股东大会审议，具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的方案》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（九）、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为公司本次会计政策变更符合财政部及新会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响。因此，同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　（十）、审议通过了《<关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，该项议案获得通过。

　　三、备查文件

　　祥鑫科技股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议

　　特此公告。

　　祥鑫科技股份有限公司监事会

　　2021年04月15日

　　关于祥鑫科技股份有限公司

　　2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明

　　天衡专字（2021）00673号

　　祥鑫科技股份有限公司全体股东：

　　我们接受委托，审计了祥鑫科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）2020年度财务报表，并出具了天衡审字（2021）00971号审计报告。

　　根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号文）的有关要求，贵公司编制了后附的2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称“汇总表”）。如实编制和对外披露上述汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任，我们的责任是对上述汇总表进行审核，并出具专项说明。

　　我们将上述汇总表与贵公司的有关会计资料进行了核对，在所有重要方面未发现存在重大不一致的情形。除了在财务报表审计过程中对贵公司关联交易所执行的相关审计程序及上述核对程序外，我们并未对汇总表执行额外的审计或其他程序。为了更好地理解贵公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，汇总表应当与已审财务报表一并阅读。

　　本专项说明仅供贵公司向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送贵公司年度报告使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他用途。

　　附件： 祥鑫科技股份有限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

　　天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2021年4月15日

　　附件：

　　祥鑫科技股份有限公司

　　2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表

　　单位：人民币元