湖南和顺股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告

　　证券代码：603353        证券简称：和顺石油          公告编号：2021-008

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议于2021年4月9日以书面、电子邮件和电话等方式发出通知，于2021年4月19日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由公司董事长赵忠召集和主持，应出席会议董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议的通知、召开及表决程序符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，一致通过如下议案：

　　一、 审议并通过《关于公司总经理2020年度工作报告的议案》

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　二、 审议并通过《关于公司董事会2020年度工作报告的议案》

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　三、 审议并通过《关于公司2020年度经审计财务报告的议案》

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　四、 审议并通过《关于公司2020年年度报告及其摘要》

　　根据公司2020年实际经营情况，公司董事会编制了《2020年年度报告及其摘要》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-010）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　五、 审议并通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　六、 审议并通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《2020年度内部控制评价报告》。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　七、 审议并通过《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告的议案》；

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　八、 审议并通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-011）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　九、 审议并通过《关于公司董事及高级管理人员2021年度薪酬方案的议案》

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十、 审议并通过《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构，聘期一年。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-012）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十一、 审议并通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派的股权登记日公司总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司现有总股本数133,380,000.00股，以此计算拟向全体股东派发现金红利共计人民币66,690,000.00元（含税）。本年度公司现金分红占2020年度归属于母公司所有者的净利润的39.12%，剩余未分配利润结转以后年度。

　　2、公司拟向全体股东每10股以资本公积转增3股。截至2020年12月31日，公司现有总股本数133,380,000.00股，以此计算本次转增后，公司总股本增加至173,394,000.00股。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《关于2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告》（公告编号：2021-013）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十二、 审议并通过《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，公司及子公司拟使用余额总额不超过人民币70,000万元（含70,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益。

　　为控制风险，现金管理所购买的理财产品必须是风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品，在余额总额不超过人民币70,000万元（含70,000万元）的额度内，资金可以循环滚动使用。董事会同意公司及子公司在上述额度范围内授权董事长签署相关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。本次现金管理事宜自股东大会审议通过之日起十二个月有效。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《关于使用部分自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-014）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十三、 审议并通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务正常开展的前提下，公司及子公司拟使用余额总额不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。

　　为控制风险，现金管理所购买的理财产品必须是风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品，在余额总额不超过人民币35,000万元（含35,000万元）的额度内，资金可以循环滚动使用。董事会同意公司及子公司在上述额度范围内授权董事长签署相关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。本次现金管理事宜自股东大会审议通过之日起十二个月有效。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-015）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十四、 审议并通过《关于会计政策变更的议案》

　　根据中华人民共和国财政部《企业会计准则21号——租赁》（财会[2018]35号）的要求，对会计政策相关内容进行调整，本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-016）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　十五、 审议并通过《关于公司申请2021年度银行综合授信额度的议案》

　　根据公司2021年度资金计划，公司拟向银行申请总额不超过人民币24亿元的综合授信额度，有效期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于申请2021年度银行综合授信额度的公告》（公告编号：2021-017）。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

　　十六、 审议并通过《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　根据国家有关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司拟于 2021年5月17日召开2020年年度股东大会。

　　同意： 7票、反对：0 票、弃权：0票、回避：0票。

　　同意的票数占全体董事的100%，表决结果为通过。

　　三、上网公告附件

　　1、 《湖南和顺石油股份有限公司2020年度财务决算报告》

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十日

　　备查文件：

　　1、 《湖南和顺石油股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》

　　证券代码：603353          证券简称：和顺石油         公告编号：2021-013

　　湖南和顺石油股份有限公司关于2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例，每股转增比例：每10股派发现金红利人民币5.00元（含税），每10股转增3股。

　　● 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持利润分配（转增）总额不变，相应调整每股利润分配（转增）比例，并将另行公告具体调整情况。

　　湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月19日召开了公司第二届董事会第十九次会议，审议并通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，现将有关事宜公告如下：

　　一、 利润分配及资本公积转增股本方案内容

　　根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币170,463,081.59元，母公司期末可供分配利润累计为人民币441,459,303.77元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派的股权登记日公司总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　1、 公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司现有总股本数133,380,000.00股，以此计算拟向全体股东派发现金红利共计人民币66,690,000.00元（含税）。本年度公司现金分红占2020年度归属于母公司所有者的净利润的39.12%，剩余未分配利润结转以后年度。

　　2、 公司拟向全体股东每10股以资本公积转增3股。截至2020年12月31日，公司现有总股本数133,380,000.00股，以此计算本次转增后，公司总股本增加至173,394,000.00股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配（转增）总额不变，相应调整每股分配（转增）比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交股东大会审议。

　　二、 公司履行的决策程序

　　(一) 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月19日召开第二届董事会第十九次会议审议并通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，同意本次利润分配、资本公积转增股本方案并将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(二) 独立董事意见

　　独立董事认为：公司2020年度利润分配、资本公积转增股本方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展需要，符合相关法律法规及《公司章程》规定，有利于公司长远发展，不存在损害公司和股东利益、特别是中小股东利益的情形。同意关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案，并同意提交股东大会审议。

　　(三) 监事会意见

　　监事会认为：公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司盈利水平、可持续发展需要及资金需求等各种因素，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于促进公司实现良好效益。监事会同意关于公司2020年年度利润分配及资本公积转增股本方案，并同意提交2020年年度股东大会审议批准。

　　三、 相关风险提示

　　2020年度利润分配及资本公积转增股本方案是结合了公司发展情况、未来的资金需求等因素，保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，有利于广大投资者分享公司发展的经营成果，与公司的经营业绩及未来发展相匹配。

　　本次利润分配及资本公积转增股本方案尚需提交2020年年度股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

　　四、 上网公告附件

　　《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次会议的独立意见》

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十日

　　证券代码：603353           证券简称：和顺石油        公告编号：2021-014

　　湖南和顺石油股份有限公司

　　关于使用部分自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：金融机构

　　● 本次委托理财金额：不超过人民币70,000万元（含70,000万元）

　　● 委托理财产品名称：风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品

　　● 委托理财期限：自公司2020年年度股东大会审议通过之日起十二个月有效，公司可在上述额度及期限内循环滚动使用。

　　● 履行的审议程序：公司于2021年4月19日召开了公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。公司独立董事亦对本事项发表了同意意见。

　　● 该事项尚需提交公司 2020年年度股东大会审议通过后方可生效。

　　一、 本次委托理财概况

　　1、 委托理财目的

　　为提高公司及子公司自有资金的使用效率，在不影响公司及子公司日常经营的资金周转需要前提下，公司及子公司拟对部分自有资金进行现金管理，以增加股东和公司的投资收益。

　　2、 资金来源

　　公司拟使用不超过人民币70,000万元（含70,000万元）的自有资金进行现金管理。

　　3、 委托理财产品的基本情况。

　　本次暂无，公司及子公司使用部分自有资金进行现金管理情况若有进展，将另行公告具体情况。

　　4、 公司对委托理财相关风险的内部控制

　　（1） 公司将严格遵守审慎投资原则，投资期限不超过12个月的保本型投资产品。

　　（2） 公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在 可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3） 公司财务部门必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　（4） 公司审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资产品进行全面检查。

　　（5） 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、 本次委托理财的具体情况

　　1、 委托理财合同主要条款

　　暂无。

　　2、 委托理财的资金投向

　　暂无。

　　三、 委托理财受托方的情况

　　公司与理财产品发行主体间不存在任何关联关系。

　　四、 对公司的影响

　　1、公司使用自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司及子公司日常资金周转需要，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。

　　2、通过适度理财，可以提高公司及子公司资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、 风险提示

　　尽管本次公司投资理财产品为低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。

　　六、 决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　2021年4月19日，公司召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十三次会议，审议并通过《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过70,000万元(含70,000万元)自有资金进行现金管理，公司独立董事亦对本事项发表了同意意见。

　　公司及子公司本次使用自有资金进行现金管理事项，履行了必要的审议程序， 符合相关监管要求。

　　1、 独立董事意见

　　独立董事认为：在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，公司使用余额总额不超过人民币 70,000万元（含70,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，购买风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益。公司已经建立了较为完善的内部控制制度和募集资金管理制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安全，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　因此，我们同意关于公司使用部分自有资金进行现金管理的议案，并同意提交股东大会审议。

　　2、 监事会意见

　　监事会认为：根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经核查，监事会认为公司使用闲置自有资金适时购买风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财产品，在余额总额不超过人民币70,000万元（含70,000万元）的额度内循环滚动使用，符合公司对现金管理的实际需要，有利于提高资金使用效率，该议案的审议履行了必要的法律程序。

　　监事会同意公司使用部分自有闲置资金进行现金管理。

　　七、 上网公告附件

　　《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十日

　　备查文件

　　1、《湖南和顺石油股份有限公司第二届董事会第十九次会议决议》

　　证券代码：603353         证券简称： 和顺石油         公告编号：2021-019

　　湖南和顺石油股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 说明会召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

　　● 说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（http://roadshow.sseinfo.com）

　　● 说明会召开方式：网络平台在线交流

　　● 投资者可于2021年4月27日（星期二）下午15:00前将需要了解的情况和关注问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱zengyue@hnhsjt.com。公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告及其摘要。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年年度的经营成果及财务状况，公司决定于2021年5月7日通过上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（http://roadshow.sseinfo.com）召开“湖南和顺石油股份有限公司关于2020年年度业绩说明会”（以下简称“说明会”）。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络平台在线交流形式召开，公司将针对2020年度的经营成果和财务状况的具体情况与投资者进行交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开时间、地点

　　1、 说明会召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

　　2、 说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（http://roadshow.sseinfo.com）

　　三、 出席人员

　　董事长、总经理赵忠先生

　　财务总监余美玲女士

　　副总经理、董事会秘书曾跃先生

　　四、 投资者参加方式

　　1、 欢迎投资者于2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00，登录上海证券交易所“上证路演中心”网络平台（http://roadshow.sseinfo.com），在线参加本次业绩说明会。

　　2、 投资者可在2021年4月27日（星期二）下午15:00前，将需要了解的情况和关注问题预先通过电子邮件的形式发送至公司邮箱zengyue@hnhsjt.com。公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、 本次说明会联系人及联系方式

　　联系人：舒来

　　联系电话：0731-89708656

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十日

　　证券代码：603353         证券简称：和顺石油          公告编号：2021-012

　　湖南和顺石油股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 拟聘任会计师事务所的基本情况

　　(一) 机构信息

　　1、 基本信息

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

　　2、 人员信息

　　截至2020年12月31日，容诚共有合伙人132人，共有注册会计师1018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、 业务规模

　　容诚经审计的2019年度收入总额为105,772.13万元，其中审计业务收入82,969.01万元，证券期货业务收入46,621.72万元。

　　容诚共承担210家上市公司2019年年报审计业务，审计收费总额25,290.04万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚对湖南和顺石油股份有限公司（以下简称“和顺石油”或“公司”）所在的相同行业上市公司审计客户家数为9家。

　　4、 投资者保护能力

　　容诚已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2020年12月31日累计责任赔偿限额7亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

　　5、 诚信记录

　　容诚近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。

　　2名从业人员近三年在容诚执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚执业期间受到监督管理措施各1次。

　　3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；4名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。

　　(二) 项目信息

　　1、 基本信息

　　项目合伙人：胡新荣，2006年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2006年开始在容诚执业，2017年开始为和顺石油提供审计服务；近三年签署过开润股份、江河集团、兴业股份等上市公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：朱武，2009年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2007年开始在容诚执业，2016年开始为和顺石油提供审计服务；近三年签署过山河药辅、博伊特、新成新材等上市公司和挂牌公司审计报告。

　　项目签字注册会计师：鲁意宏，2017年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚执业，2017年开始为和顺石油提供审计服务；近三年签署过山河药辅、众智电商、申亚农牧等上市公司和挂牌公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：占铁华，1994年成为中国注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2000年开始在容诚执业；近三年复核过恒立液压、金种子等上市公司审计报告。

　　2、 上述相关人员的诚信记录情况

　　项目合伙人胡新荣、签字注册会计师朱武、签字注册会计师鲁意宏近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

　　项目质量控制复核人占铁华近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。

　　3、 独立性

　　容诚及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　(三) 审计收费

　　审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　二、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　(一) 审计委员会意见

　　公司于2021年4月18日召开第二届董事会审计及预算审核委员会第十三次会议，审议并通过《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》。公司审计及预算审核委员会对容诚的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，同意续聘容诚为公司2021年度审计机构。

　　(二) 独立董事的事前认可和独立意见

　　1、 独立董事的事前认可意见

　　公司独立董事认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在对公司过往的审计中，能够严格按照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，履行必要的审计程序，获取充分恰当的审计证据；审计时间充足，审计人员配备合理；所出具的审计报告能够客观的反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和财务报告内部控制状况；审计意见符合公司的实际情况。同时，公司本次续聘2021年度审计机构履行的审议程序充分、恰当，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。我们同意将关于公司续聘容诚为2021年度审计机构的议案提交公司董事会审议。

　　2、 独立董事的独立意见

　　公司独立董事认为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，在对公司过往的审计中，能够严格按照独立、客观、公正的执业准则开展审计工作，履行必要的审计程序，获取充分恰当的审计证据；审计时间充足，审计人员配备合理；所出具的审计报告能够客观的反映公司的财务状况、经营成果、现金流量和财务报告内部控制状况；审计意见符合公司的实际情况。同时，公司本次聘请2021年度审计机构履行的审议程序充分、恰当，不存在损害公司及全体股东利益、特别是中小股东利益的情形。同意关于公司聘请2021年度审计机构的议案，并同意提交股东大会审议。

　　(三) 公司董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年4月19日召开第二届董事会第十九次会议，以同意7票、反对0票、弃权0票的表决结果审计并通过《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》。

　　(四) 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　湖南和顺石油股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十日

　　备查文件

　　《湖南和顺石油股份有限公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明》