成都旭光电子股份有限公司2020年年度报告摘要

　　公司代码：600353                         公司简称：旭光电子

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本543,720,000股，以此计算合计拟派发现金红利16,311,600.00元（含税），占归属于上市公司普通股股东的净利润的30.47%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　1、公司业务情况

　　公司是一家专业从事金属陶瓷电真空器件、高低压配电成套装置等产品研发、生产、销售的重点高新技术企业，其主要产品包括：

　　（1）电子管：包括大功率广播发射管；米波、分米波电视发射管；微波通讯三、四极管；激光激励振荡用发射管；射频烘干振荡用发射管；高能加速器用大功率管；工业加热管等，主要用于雷达、导航、通讯、医用、激光加工设备、烘干、焊接、广播电视、辐照、高能加速器、可控核聚变等领域。

　　（2）开关管（真空灭弧室）和固封极柱：开关管包括交流额定电压380V-72.5KV、额定电流300-6300A、额定短路开断电流12.5-80KA的各类陶瓷真空开关管，固封极柱是开关管的延伸产品，它们都是中高压电器开关的核心器件。

　　（3）高低压配电成套装置及电器元件（开关柜和断路器）：高低压配电成套装置及电器元件是公司真空开关管和固封极柱的下游产业，是公司产业链的纵向延伸，它是输配电网设备的重要组成部分。近年来，公司还根据直流电网的发展需要新开发了用于200KV、500KV直流断路器的快速隔离真空开关，满足柔性直流输电换流阀用1KV、3.6KV的旁路开关，该类型的旁路开关还可用于提升交流电能质量。

　　公司电子管和真空开关管为四川省名牌产品，曾多次为国家重点、尖端工程配套，在国内外市场上享有良好信誉，行销全国，远销德国、意大利、英国、韩国、美国、日本、印度及东南亚等国家和地区。

　　2、公司主要经营模式

　　公司拥有完整的研发、设计、生产和营销体系，其具体情况如下：

　　采购模式：为加强供应商管理、减少生产协调环节并统一实施采购降成本，公司的采购模式为集中采购，即所有生产性物资的采购及采购价格、采购计划由公司统一管理。在采购方式上，依然通过招标、竞争性谈判等方式确定采购价格和主要供应商，降低采购成本。同时，加强对供应商现场监造和审核保证采购物料质量；强化订单管理和实施安全库存控制保证供货进度，减少资金占用。

　　生产模式：为了更好地满足市场需求，根据不同的状况，采取机动、灵活的生产模式，最大程度满足客户需求，同时兼顾生产资源的匹配性与利用率，根据不同的市场需求状况，公司采取市场预测确定生产计划，努力做到均衡生产，提高生产效率，常规产品适度增加库存，并动态调节生产和订单式生产相结合的生产模式。对于市场需求旺盛时，采用预测为主制定生产计划，需求平稳时，对于常规产品，公司依据市场需求和不同产品的生产周期，产品的通用化程度，制定零件及成品库存的下限与上限，依据库存变动动态调节生产量，达到产销平衡；对于非常规产品则根据客户订单制定生产计划，按订单需求及进度进行生产。

　　销售模式：国内市场通过建立覆盖全国各省市的销售队伍和目标客户的资料库，与国内主要电气设备制造商，建立长期、稳定的战略合作关系，积极参与客户的招投标，配合客户开发市场，利用综合优势获取合同订单。国外市场通过签约代理商推广销售和自主参加行业会展、网络推销等方式开发新的国外客户相结合的方式销售产品。

　　公司在保持传统产品领域外，根据市场需求，结合公司技术优势，开展精密金属零件、陶瓷金属化、表面处理等加工业务。

　　3、行业情况

　　公司主要产品真空开关管、固封极柱和高低压配电成套装置及电器元件主要用于电力行业，其市场需求的动力来源于输配电网的建设和升级改造及各行业的新建项目及改造。电子管传统应用市场（广播、电视、雷达）需求出现萎缩，但新的应用领域（激光加工、烘干、焊接、大功率广播、加速器、医疗）仍能保持稳中有进的需求。具体如下：

　　（1）真空开关管及固封极柱：

　　主要装配于高低压配电成套装置及电器元件中，该成套装置及电器元件广泛应用在国民经济各个领域的配电设施中，受社会用电需求增长和固定资产投资规模的直接影响。随着我国国民经济的发展和人民对美好生活的追求，做为保证生活质量的最基础条件，电力供给的数量与质量会带来新的需求，伴随着高压电网建设、智能化电网建设，城乡配电网建设和改造的逐步落实，输变电设备具有广阔的发展空间，作为输变电设备重要组成部分的高低压配电成套装置及其核心元器件（真空开关管及固封极柱），以其更环保、易小型化的优势，自然具有长期而广泛的市场前景。

　　公司是国内最早进行陶瓷真空开关管研究、设计、生产、销售的企业之一，真空开关管的核心工艺技术主要来源于原发射管制造的工艺技术，通过几十年的积淀和不断地进步与升级，已拥有完整的真空开关管及固封极柱产业链、关键工艺技术、设备及检测装备等，是国内最具竞争力的真空开关管及固封极柱供应商之一，并在2020年跃居国内第一（信息来源：中国真空电子行业协会无源器件行业分会）。

　　（2）电子管（金属陶瓷发射管）：固态化技术的进步已逐年取代中小功率的广播电视用电子管市场，但大功率广播发射和高功率振荡用电子管在较长时间内仍具备优势，同时在新应用领域电子管的市场需求将存在较长时期的稳定增长；公司大功率广播发射管约占国内市场份额的70%，具有明显的技术和市场优势。工业领域用电子管：主要应用在激光发生器用射频管，射频烘干机用射频管，在这类产品方面：国内方面我公司属于领先地位，目前这类产品市场份额的占有率除法国某知名公司外，我公司列居第二。在这个领域我公司面临的主要对手仍然是全球电子管王牌生产企业：法国某知名公司。我公司的产品技术指标与法国某知名公司的产品相当，总体质量接近，有较强的竞争力，从市场占有率来看，我公司还有较大的上升空间。

　　公司拥有独立、完整的发射管研发、生产体系，在关键材料的制造、零部件加工的工艺技术和装备方面形成了竞争优势，已具备与国外知名品牌相抗衡能力。未来电子管发展的重点是开发大功率、高性能产品，进一步拓展国内、国际市场。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入90,203.55万元，比上年同期减少24.87%；实现营业利润6,384.21万元，比上年同期减少20.65%，实现归属于母公司所有者净利润5,353.95万元，比上年同期减少4.18%。

　　报告期末公司资产总额161,710.46万元，比上年末减少14.82%；负债总额39,053.60万元，较上年末减少了35.46%；归属于上市公司股东的股东权益总额为113,785.33万元，比上年末增加2.08%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　2017年7月5日中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）印发了《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　公司自2020年1月1日起施行新收入准则。公司将“预收款项”按新收入准则调整至“合同负债”列报。并根据前述准则关于衔接的规定，于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。因执行新收入准则，本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报；为销售商品发生的运输费用，在新收入准则下作为合同履约成本，从“销售费用”项目变更为“营业成本”项目列报。

　　根据新收入准则规定，公司首次执行的累积影响仅调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　　本报告期合并财务报表范围及其具体情况详见本报告财务报告“八、合并范围的变动”、“九、在其他主体中的权益”之说明。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事长：刘卫东

　　董事会批准报送日期：2021年4月20日

　　证券代码：600353                证券简称：旭光电子                  公告编号：2021-003

　　成都旭光电子股份有限公司

　　第九届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　（一）本次董事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次董事会会议通知和材料于2021年4月10日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次董事会会议于2021年4月20日以现场表决方式在公司办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次董事会会议应到董事9人，实到董事9人。

　　（五）本次会议由董事长刘卫东主持，公司监事及高级管理人员列席了会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）2020年度董事会工作报告

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度董事会工作报告》。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（二）2020年度经营总结

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度经营总结》。

　　（三）关于募集资金存放与使用情况的专项报告

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的专项报告》。详细内容见公司同日公告《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2021-005）。

　　（四）2020年度财务决算报告

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度财务决算报告》。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（五）2020年度利润分配预案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度利润分配预案》。

　　董事会拟定2020年度利润分配预案：公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本543,720,000股，以此计算合计拟派发现金红利16,311,600.00元（含税），占归属于上市公司普通股股东的净利润的30.47%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。详细内容见公司同日公告《关于2020年度利润分配方案的公告》（2021-006）。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（六）2020年度内部控制评价报告

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度内部控制评价报告》。详细内容见上海证券交易所网站《成都旭光电子股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　（七）2020年年度报告全文及摘要

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年年度报告全文及摘要》。详细内容见上海证券交易所网站。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（八）2021年度经营计划

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2021年度经营计划》。

　　（九）2021年度财务预算报告

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《2021年度财务预算报告》。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（十）关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于续聘公司2021年度审计机构议案》。同意续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021会计年度的审计机构，聘期一年，年度审计费用70万元人民币（其中财务审计费用45万元，内控审计费用为25万元）。详细内容见公司同日公告《关于续聘会计师事务所的公告》（2021-007）

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（十一）关于修订《关联交易制度》的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过关于修订《关联交易制度》的议案。详细内容见上海证券交易所网站。

　　本议案尚需提请2020年度股东大会审议。

　　（十二）关于制定《防范控股股东及关联方资金占用制度》的议案

　　9票赞成、0票反对、0票弃权通过关于制定《防范控股股东及关联方资金占用制度》的议案。详细内容见上海证券交易所网站。

　　本议案尚需提请2020年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：600353               证券简称：旭光股份                 公告编号：2021-004

　　成都旭光电子股份有限公司

　　第九届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）本次监事会会议通知和材料于2021年4月10日以电子邮件、传真、直接送达的方式发出。

　　（三）本次监事会会议于2021年4月20日以现场方式在公司办公楼三楼会议室召开。

　　（四）本次监事会会议应到3人，实到监事3人。

　　（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）2020年度监事会工作报告

　　3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（二）关于募集资金存放与使用情况的报告

　　3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于募集资金存放与使用情况的报告》。

　　（三）2020年度利润分配预案

　　3票赞成、0票反对、0票弃权通过《2020年度利润分配预案》。

　　我们在审查了公司2020年度的财务状况、经营成果和2021年的发展规划后，认为公司2020年度利润分配方案，是符合《公司章程》、《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》以及中国证监会关于上市公司分红的有关规定，是符合全体股东的长远利益的。公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段经营发展需要及资金需求等因素，兼顾公司未来发展和股东长远利益，符合公司战略发展需要和公司当前的实际情况。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（四）关于《2020年度内部控制评价报告》的议案

　　3票赞成、0票反对、0票弃权通过关于《2020年度内部控制评价报告》的议案。

　　2020年度，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到了有效执行，达到了公司内部控制目标，不存在重大、重要缺陷。

　　（五）2020年度报告全文及摘要

　　表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

　　经监事会对董事会编制的《2020年年度报告》进行谨慎审核，监事会认为：

　　1、年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况事项；

　　3、在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　（六）关于续聘公司2021年度审计机构的预案

　　3票赞成、0票反对、0票弃权通过《关于续聘公司2021年度审计机构的预案》。

　　本议案尚需提请2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司监事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：600353           证券简称：旭光电子         公告编号：2021-005

　　成都旭光电子股份有限公司关于公司

　　募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、募集资金基本情况

　　成都旭光电子股份有限公司（简称“旭光股份”）于2011年2月10日获得中国证券监督管理委员会证监许可[2011]189号文《关于核准成都旭光电子股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行人民币普通股不超过4500万股。

　　本次非公开发行股票公司向6名特定投资者发行22,689,550股，发行价格13.80元/股本次募集资金总额313,115,790.00元，扣除各项发行费用共计13,751,379.55元后，实际收到募集资金净额为人民币299,364,410.45元。其中增加实收资本（股本）22,689,550.00元，计入资本公积的金额为人民币276,674,860.45元。本次增资经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了川华信验[2011]06号《验资报告》审验。

　　2011年3月29日，本公司收到本次募集资金301,615,790元，并存放于公司募集资金专户。

　　注：初始存放金额301,615,790元中包含发行费用2,251,379.55元，实际募集资金净额为299,364,410.45元。

　　本次非公开发行股票共募集资金299,364,410.45元，截止2020年12月31日本公司累计使用募集资金及其利息收入共计275,531,592.71元，募集资金余额为26,434,972.69元，募集资金专用账户利息收入及手续费收支净额11,875,950.91元，募集资金专户2020年12月31日余额合计应为38,310,923.60元。

　　二、募集资金管理情况

　　为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关法律法规的规定并结合公司实际情况，公司对《募集资金管理制度》进行了修订，经2011年2月18日召开的第六届董事会2011年第一次临时会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》，公司对《募集资金管理制度》再次进行了修订，经2013年8月13日召开的七届六次董事会审议通过。报告期，公司严格按照《募集资金管理制度》管理和使用募集资金。

　　根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，于2011年4月11日公司分别与中信银行股份有限公司成都草堂支行、中国工商银行股份有限公司成都新都支行、中国建设银行股份有限公司成都新都支行、中国银行股份有限公司新都支行、交通银行股份有限公司成都新都支行等银行和浙商证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项账户，账号分别为7412810182600015494（中信银行股份有限公司成都草堂支行）、4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）、51001518108050622329（中国建设银行股份有限公司成都新都支行）、121212874735（中国银行股份有限公司新都支行）、511607017018010049553（交通银行股份有限公司成都新都支行）。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，实际履行不存在问题。

　　鉴于年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目募集资金已全部使用完毕，公司于2019年6月11日注销了该项目对应的募集资金专户，即：账号4402253029201008688（中国工商银行股份有限公司成都新都支行）。

　　截至2020年12月31日，公司募集资金在银行专户的余额如下：

　　单位：人民币元

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

　　公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截止2020年12月31日募集资金的使用情况见附表“募集资金使用情况对照表”。

　　2.募投项目先期投入及置换情况。

　　公司于2011年5月26日召开了第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第十次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。2011年6月16日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用非公开发行股票募集资金中的76,720,876.11元置换预先已投入募投项目的等额自筹资金，置换金额已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具川华信专（2011）112号审核报告，并经独立董事发表独立意见，保荐机构浙商证券有限责任公司出具了《关于成都旭光电子股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项之核查意见》。

　　截止2020年12月31日，本报告期使用募集资金778,375.00元，公司已累计使用募集资金及其利息收入275,531,592.71元，其中以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金76,720,876.11元。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截止2020年12月31日，无变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已披露的关于募集资金使用情况的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理的违规情形。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构浙商证券股份有限公司认为：成都旭光电子股份有限公司2020年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《成都旭光电子股份有限公司募集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存储，不存在变更或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　七、会计师事务所的审计意见

　　经审计，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）认为：成都旭光电子股份有限公司管理层编制的《成都旭光电子股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》的规定，如实反映了本公司2020年度募集资金实际存放与使用情况。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司董事会

　　2021年4月21日

　　附表：募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币元

　　注：1、电子电气生产研发基地改造项目募集资金承诺投资金额133,624,410.45元已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分2,102,621.26元为该项目募投资金产生的利息。

　　2、年产10万只中压开关接地隔离用真空器件生产线技术改造项目承诺投资金额43,480,000.00已全部使用完毕，上表中实际累计超支部分499,533.69元为该项目募投资金产生的利息。

　　3、已累计投入募集资金总额275,531,592.71元中，包括募集资金272,929,437.76元及其部分利息收入2,602,154.95元。

　　证券代码：600353             证券简称：旭光电子              公告编号： 2021-006

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于2020年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.03元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、2020年利润分配预案

　　经四川华信（集团）会计师事务（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为53,539,526.04元，未分配利润为395,016,615.21元，根据公司的资金状况、《公司章程》、《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》要求，结合公司的实际情况，董事会拟定2020年度利润分配本预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本543,720,000股，以此计算合计拟派发现金红利16,311,600.00元（含税），占归属于上市公司普通股股东的净利润的30.47%。剩余未分配利润滚存至下一年度。本次利润分配不进行资本公积转增股本和送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　公司本次利润分配方案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　本公司于2021年4月20日召开了第九届董事会第二十二次会议，会议一致审议通过了《2020年度利润分配预案》，并同意将该项利润分配预案提交本公司2020年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关规定及《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》，结合年审会计师出具的2020年度《审计报告》，我们认为，公司董事会提出的2020年度分配预案，是综合考虑了公司的实际情况，分配预案是合理的，且有效保护了投资者的合法利益，同意将《2020年度利润分配预案》提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2020年度利润分配预案符合《公司章程》、《公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》以及中国证监会关于上市公司分红的有关规定，符合全体股东的长远利益的。公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司现阶段经营发展需要及资金需求等因素，兼顾公司未来发展和股东长远利益，符合公司战略发展需要和公司当前的实际情况。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月21日

　　证券代码：600353       证券简称：旭光电子      公告编号：2021-007

　　成都旭光电子股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟继续聘任四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：“四川华信”）为公司2021年度财务审计及内控审计机构。

　　成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十二次会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：1988年6月（转制换证2013年11月27日）：

　　注册地址：泸州市江阳中路28号楼三单元2号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街18号金茂礼都南28楼。

　　历史沿革：四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）前身为泸州会计师事务所，成立于1988年6月，1996年获得证券相关业务审计资格，1998年1月改制为四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司。2013年11月转制为四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）。自1996年取得证券、期货审计资格以来，四川华信（集团）会计师事务所一直为证券市场及财务领域提供服务。

　　首席合伙人：李武林

　　2、人员信息

　　截至2020年12月31日，四川华信共有合伙人54人，共有注册会计师227人，其中187人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务规模

　　四川华信2019年度业务收入总额为17,425.39万元，其中：审计业务收入为6,517.30万元，证券业务收入为10,908.09万元。

　　2019年度四川华信服务的上市公司年报审计客户34家，收费总额3,831.46万元。上市公司客户主要分布于制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、文化、体育和娱乐业、建筑业、批发和零售业、水利、环境和公共设施管理业。与本公司同行业制造业的上市公司审计客户家数25家。

　　4、投资者保护能力

　　四川华信按照《会计师事务所职业责任保险暂行办法》的规定，购买的职业保险累计赔偿限额8,000.00万元，职业风险基金2,558.00万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；近三年不存在因执业行为发生民事诉讼的情况。

　　5、诚信记录

　　近三年四川华信因执业行为受到监督管理措施4次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分；10名从业人员近三年因执业行业受到监督管理措施5次和自律监管措施1次，未受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　本项目合伙人及签字注册会计师：张兰

　　中国注册会计师，1995年5月9日注册，1995年03月起至今在四川华信会计师事务所执业，1995年起从事注册会计师证券服务业务，近三年为成都前锋电子股份有限公司、四川大通燃气股份有限公司、成都博瑞传播股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、四川升达林业产业股份有限公司等上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　签字注册会计师：何琼莲

　　中国注册会计师，1995年5月9日注册，2000年3月至今在四川华信会计师事务所执业，2001年3月起从事注册会计师证券服务业务，2010年为本公司提供审计服务，近三年为川大智胜、格纳斯、储翰科技等上市公司及大中型国有企业提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等服务，未在其他单位兼职。

　　签字注册会计师：李明诚

　　中国注册会计师，2016年6月24日注册，2014年8月至今在四川华信会计师事务所执业，2016年10月起为本公司提供审计服务。近三年为川大智胜、格纳斯、天投集团、德阳能投等提供过年报审计及证券服务，未在其他单位兼职。

　　项目质量控制复核人：周丕平,

　　拥有27年审计工作经验，1994年进入四川华信会计师事务所工作，1995年成为注册会计师，1996年开始从事上市公司审计，主持、参与了四川新希望农业股份有限公司、四川泸天化股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司改制前三年的财务报表审计。主持、参与了新希望六和股份有限公司、宜宾五粮液股份有限公司、西藏诺迪康药业股份有限公司、成都博瑞传播股份有限公司、河北宝硕股份有限公司、成都华联股份有限公司、四川海特高新技术股份有限公司、四川浪莎控股股份有限公司、华润锦华股份有限公司、成都证券有限责任公司、四川证券股份有限公司、四川和益电力股份有限公司、成都倍特发展集团有限公司、四川新希望集团有限公司、四川蓝光集团有限公司、四川圣达能源股份有限公司等企业的财务报表审计及相关专项审计。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况。

　　3.独立性

　　四川华信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核合伙人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（三）审计收费

　　审计费用定价原则：综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素，参照四川省发展和改革委员会四川省财政厅关于印发《四川省会计师事务所服务收费管理办法》的通知（川发改价格〔2013〕901号）计费标准计算确定。

　　2020年度财务报表审计费用为40万元，内部控制审计费用为25万元，与上一期审计费用一致。

　　董事会拟定续聘四川华信为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年，2021年度财务报告审计费用45万元及内部控制审计费用为25万元，尚需公司2020年度股东大会审议通过。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况

　　2021年4月19日，公司董事会审计委员会2021年第一次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意提交公司董事会审议。

　　董事会审计委员会对四川华信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解，并对其在2020年度的审计工作进行了审查评估，认为：该所在2020年度财务报告审计和内部控制审计过程中能够遵循客观、公正的原则，具备良好的执业操守和业务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2020年度财务报告和内部控制的审计工作，项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，同意向董事会提议续聘四川华信为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：四川华信具有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度公司审计要求，因而同意将拟继续聘任四川华信作为公司2021年度审计机构的相关议案提交董事会审议。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：经核查，独立董事认为公司本次聘任2021年度审计机构的程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，四川华信具有证券、期货及相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度财务审计及内控审计工作的要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不会损害全体股东和投资者的合法权益。独立董事一致同意继续聘任四川华信为公司2021年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议和表决情况

　　公司第九届董事会第二十二次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意继续聘任四川华信为公司2021年度审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　成都旭光电子股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月21日