山西蓝焰控股股份有限公司2020年度 募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：000968    证券简称：蓝焰控股   公告编号：2021-018

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》要求，山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会对2020年度募集资金存放与使用情况进行了全面检查，现将有关情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕3160号），公司向特定对象非公开发行人民币普通股 190,885,507股，发行价格为6.90元/股，募集资金总额1,317,109,998.30元，扣除发行费用19,098,094.98元后，实际募集资金净额为1,298,011,903.32元。上述募集资金净额已于2017年3月17日全部存入公司专用账户，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《关于太原煤气化股份有限公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）认购资金实收情况的验资报告》(瑞华验字〔2017〕第01710003号)。

　　报告期初，公司已使用募集资金总计574,172,733.17元, 其中：用于向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司支付重大资产置换的现金对价500,000,000.00元；用于购买募集资金投资项目的压裂设备74,172,733.17元。累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为12,443,397.73元。

　　报告期内，募集资金使用金额123,881,877.72元，其中:支付压裂及钻机配套设备购置款80,126,300元；支付二次压裂改造工程款43,755,577.72元。收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,661,658.87元。

　　报告期末，累计已使用募集资金698,054,610.89元，其中：向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司支付重大资产置换的现金对价500,000,000.00元；支付压裂及钻机配套设备购置款154,299,033.17元；支付二次压裂改造工程款43,755,577.72元。

　　截至2020年12月31日，募集资金专户余额为623,062,349.03元，其中：募集资金专户本金余额 599,957,292.43元；累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为23,105,056.60元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司修订了《募集资金管理制度》，并于2020年12月11日、12月28日分别通过公司第六届董事会第二十八次会议、2020年第二次临时股东大会审议，进一步规范公司募集资金的管理和使用。公司按照《募集资金管理制度》相关规定，对存放和使用募集资金严格履行申请和审批程序。

　　根据募集资金管理有关规定，公司对募集资金实行专户存储。2017年3月21日，公司（甲方）与中国光大银行股份有限公司太原双塔西街支行（乙方）、招商证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》。甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 75260188000193475。该专户仅用于甲方“晋城矿区低产井改造提产项目”和“向晋煤集团支付重组现金对价5亿元”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。上述协议与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，有关方均严格按照协议对募集资金的存放进行管理。

　　2017年3月21日，公司（甲方）与山西蓝焰煤层气集团有限责任公司（乙方）、中国光大银行股份有限公司太原双塔西街支行（丙方）、招商证券股份有限公司（丁方）签订《募集资金四方监管协议》。乙方在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为75260188000193393。该专户仅用于“晋城矿区低产井改造提产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。上述协议与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，有关方均严格按照协议对募集资金的存放进行管理。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，公司及全资子公司蓝焰煤层气共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　上表中，蓝焰煤层气专用账户中的169,699.46元为募集资金投资项目设备采购的尾款（含扣除手续费的利息），待符合采购合同约定条件时再行支付给设备供应商。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　报告期，公司实际使用募集资金123,881,877.72元，用于支付压裂设备及钻机设备购置款及二次压裂改造工程款。

　　截至2020年12月31日，晋城矿区低产井改造提产项目有关实施进展如下：

　　1、L 型井工程：该项目钻井、测井、固井、压裂等主体工程已完工，待后续配套工程完工后进入结算程序。

　　2、二次压裂工程：该项目已完工，已进入分批结算程序，本年使用募集资金43,755,577.72元，累计使用募集资金43,755,577.72元。

　　3、压裂设备：第一套压裂设备已采购，第二套压裂设备已采购部分配套设备，本年使用募集资金31,204,300元，累计使用募集资金104,569,433.17元。

　　4、钻机设备：已签署4台钻机设备的采购合同，部分配套设备采购到位，主机设备进入制造周期。本年使用募集资金48,922,000元，累计使用募集资金49,729,600元。

　　详见附件1：2020年募集资金使用情况对照表。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　报告期内，为了提高募集资金投资收益，保障公司股东利益，本公司对募集资金投资项目部分内容进行了调整，具体调整内容为：

　　1.原募投项目的实施地点由“郑庄矿区、赵庄矿区、长平矿区”变更为“郑庄矿区”；

　　2.原募投项目中实施的“30口L型井、150口二次压裂井”变更为“33口L型井、157口二次压裂井”；

　　3.原募投项目中所购买的设备由“8套钻机设备、1套压裂设备”变更为“6套钻机设备、2套压裂设备、1套膜制氮设备和1套连续油管设备”。

　　4.取消铺底流动资金。

　　以上变更事项已于2020年5月13日经公司股东大会审议通过（公告编号：2020-029）。

　　详见附件2：变更募集资金投资项目情况表

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（六）超募资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将专项用于“晋城矿区低产井改造提产项目”。

　　报告期内，公司为进一步提升资金使用效率，创造合理经济价值，本着股东利益最大化原则，结合公司生产经营实际情况，在不影响募集资金投资项目进度及保证募集资金专户存储的情况下，在募集资金专用账户内对部分暂时闲置的募集资金办理大额存单及对公存款周计划业务。

　　报告期内，共实现募集资金收益扣除银行手续费等的净额为10,661,658.87元，且由于募集资金并未转出专户，因此收益已及时、足额存入专户账户。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　无。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　募集资金投资项目变更后，公司募集资金将严格按照变更后项目投入，报告期内本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整、及时披露了募集资金的存放与使用情况，本公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

　　附件：1、2020年度募集资金使用情况对照表

　　2、 变更募集资金投资项目情况表

　　特此公告。

　　山西蓝焰控股股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件1：

　　2020年度募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币元

　　附件2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币元

　　证券代码：000968          证券简称：蓝焰控股           公告编号：2021-024

　　山西蓝焰控股股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

　　公司负责人董文敏、主管会计工作负责人杨存忠及会计机构负责人(会计主管人员)杨存忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司使用募集资金50,828,800元，用于支付压裂设备、钻机设备购置款及二次压裂改造工程款。截至2021年3月31日，募投项目晋城矿区低产井改造提产项目累计使用募集资金248,883,410.89元。有关实施进展如下：

　　1、L 型井工程：该项目钻井、测井、固井、压裂等主体工程已完工，待后续配套工程完工后进入结算程序。

　　2、二次压裂工程：该项目已完工，已进入分批结算程序，报告期内使用募集资金23,000,000元，累计使用募集资金66,755,577.72元。

　　3、压裂设备：第一套压裂设备已采购，第二套压裂设备已采购部分配套设备，报告期内使用募集资金22,528,800元，累计使用募集资金127,098,233.17元。

　　4、钻机设备：已签署4台钻机设备的采购合同，部分配套设备采购到位，主机设备进入制造周期。报告期内使用募集资金5,300,000元，累计使用募集资金55,029,600元。

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用