南京证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：601990       证券简称：南京证券       公告编号：临2021-006号

　　南京证券股份有限公司

　　关于高级管理人员辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　因工作调动，南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）副总裁徐萍女士于2021年4月23日向公司董事会辞去副总裁职务。徐萍女士确认与公司及董事会无不同意见，亦无需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。根据相关规定，前述辞职事项自辞职申请送达董事会时生效。辞职后，徐萍女士将不在公司担任任何职务。

　　公司董事会对徐萍女士任职期间勤勉尽职的工作表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：601990      证券简称：南京证券     公告编号：临2021-005号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：本次限售股上市流通数量为321,107,163股

　　本次限售股上市流通日期为2021年5月6日

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会2020年6月1日出具的《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037号）核准，南京证券股份有限公司（以下简称“公司”或“南京证券”）于2020年11月向南京紫金投资集团有限责任公司等23名发行对象非公开发行387,537,630股人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），并于2020年11月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管等手续。本次发行新增股份在其限售期满后的次一交易日可在上海证券交易所上市交易（非交易日顺延）。

　　本次上市流通的限售股均为本次非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开发行结束之日起6个月，本次解除限售的股份数量为321,107,163股，将于2021年5月6日上市流通。本次上市流通的非公开发行限售股涉及深圳市蜀蓉投资有限公司等20名发行对象（详见下文明细清单）。

　　本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股剩余66,430,467股，涉及3名发行对象，其中，南京紫金投资集团有限责任公司持有26,572,187股，限售期为自本次非公开发行结束之日起60个月；南京新工投资集团有限责任公司持有8,857,395股，南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司持有31,000,885股，限售期均为自本次非公开发行结束之日起36个月。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次非公开发行完成后，公司总股本由3,298,823,404股增至3,686,361,034股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构东北证券股份有限公司经核查后认为：公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份上市流通的数量、时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了相应的股份锁定承诺。保荐机构对南京证券本次限售股份上市流通的相关事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为321,107,163股；

　　（二）本次限售股上市流通日期为2021年5月6日；

　　（三）本次限售股上市流通明细清单如下：

　　七、股本变动结构表

　　八、上网公告附件

　　《东北证券股份有限公司关于南京证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　南京证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月24日