中铁高新工业股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2021-017

　　中铁高新工业股份有限公司

　　关于独立董事辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司董事会于2021年4月25日收到独立董事李培根先生的书面辞职报告，李培根先生因个人原因，申请辞去公司独立董事、董事会薪酬委员会委员、董事会提名委员会委员职务。李培根先生已确认其与公司第八届董事会和公司无任何意见分歧。

　　由于独立董事李培根先生辞职将导致公司董事会人数低于法定最低人数，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《中铁高新工业股份有限公司章程》等相关规定，在补选产生新任独立董事之前，李培根先生仍将继续履行独立董事、董事会薪酬委员会委员及董事会提名委员会委员职务。本公司将依据相关程序尽快补选独立董事。

　　李培根先生在任公司独立董事期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对李培根先生在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十七日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业   编号：临2021-019

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　本公司第八届董事会第八次会议通知和议案等材料已于2021年4月21日以电子邮件方式送达至各位董事，其中《关于提名王富章先生为公司独立董事候选人的议案》于2021年4月25日发出，召集人向全体董事作了说明，全体董事同意豁免该议案的提前通知期限。会议于2021年4月26日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席董事5名，实际出席董事5名（其中委托出席董事1名：独立董事李培根因事请假，委托独立董事陈基华代为出席并行使表决权）。会议由董事长易铁军主持。公司监事会主席周振国、监事吴洪涛，总经理卓普周，副总经理、工会主席、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及其他相关人员列席会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》。公司2021年第一季度报告全文详见上海证券交易所网站，公司2021年第一季度报告正文详见上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2021年第一季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）审议通过《关于<公司所属企业负责人2020年度薪酬结算方案>的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）审议通过《关于提名卓普周、余赞先生为公司董事候选人的议案》。同意提名卓普周、余赞先生为公司董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止，并将该议案提交公司股东大会审议。卓普周、余赞先生简历附后。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）审议通过《关于提名王富章先生为公司独立董事候选人的议案》。同意提名王富章先生为公司董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会任期届满之日止，并将该议案提交公司股东大会审议。王富章简历附后。独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。同意聘任葛瑞鹏先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任职期限自董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司关于聘任证券事务代表的公告》（编号：临2021-020）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）审议通过《关于子公司人事任免的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）审议通过《关于修订<公司审计工作管理办法>的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九）审议通过《关于修订<公司违规投资责任追究实施办法>的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十）审议通过《关于制定<公司新闻发言人工作办法>的议案》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》。同意授权董事长确定本次股东大会股权登记日，并由董事会秘书负责根据证券监管机构规定发出股东大会通知，做好股东大会的筹备工作。具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《中铁高新工业股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（编号：临2021-021）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十七日

　　卓普周先生简历

　　卓普周先生，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，硕士学位，正高级工程师。1995年7月加入铁道部第一工程局三处，2014年3月至2016年9月任中铁一局集团有限公司副总经理，2016年10月至2017年5月任中铁工程装备集团有限公司党委副书记、副总经理（主持行政工作），2017年6月至2020年6月任中铁工程装备集团有限公司党委副书记、总经理、副董事长，2020年7月任中铁工程装备集团有限公司党委副书记、副董事长（主持党委和董事会工作），2020年8月至2021年2月任中铁工程装备集团有限公司党委书记、董事长，2021年3月起任本公司党委副书记、总经理。截至决议公告日，卓普周先生未持有本公司股份，与本公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东之间不存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　余赞先生简历

　　余赞先生，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，正高级经济师，企业法律顾问。余赞先生于1995年加入中国铁路工程总公司，2002年12月至2008年1月任中国铁路工程（香港）有限公司副总经理，财务总监。2008年1月至2013年11月任中国中铁股份有限公司董事会办公室副主任兼投资者关系处处长，2009年2月至2013年11月兼任中国中铁香港投资有限公司经理，2013年11月至2017年1月任中铁隧道集团有限公司董事、总会计师、总法律顾问。2017年1月至今任公司党委委员、副总经理、董事会秘书，2018年3月至2019年12月任公司总法律顾问，2021年1月起同时任公司工会主席。截至决议公告日，余赞先生持有本公司股份20000股，与本公司实际控制人、控股股东、持股5%以上股东之间不存在关联关系，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　王富章先生简历

　　王富章先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，博士，研究员。1983年加入铁道部科学研究院通信信号研究所，1983年至2000年任铁道部科学研究院通信信号研究所研究员、党委书记，2001年至2003年任中国铁道科学研究院办公室主任，2003年至2014年任中国铁道科学研究院电子计算技术研究所研究员、党委书记，2015年至今任中国铁道科学研究院总工室专家。截至决议公告日，王富章先生未持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    公告编号：2021-021

　　中铁高新工业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月17日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月17日  9点30分

　　召开地点：北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4505会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月17日

　　至2021年5月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　第1-3，5-10项议案经公司第八届董事会第七次会议审议通过，第1-2，4，6-7，9项议案经公司第八届监事会第六次会议审议通过，第11-12项议案经公司第八届董事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年3月30日在上海证券交易所及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》披露的《中铁高新工业股份有限公司第八届监事会第六次会议决议公告》《中铁高新工业股份有限公司第八届董事会第七会议决议公告》《中铁高新工业股份有限公司2020年年度利润分配方案公告》《中铁高新工业股份有限公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计额度的公告》《中铁高新工业股份有限公司2021年下半年至2022年上半年对外担保额度的公告》《中铁高新工业股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》《中铁高新工业股份有限公司2020年年度报告》以及2021年4月27日在上海证券交易所及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《证券时报》披露的《中铁高新工业股份有限公司第八届董事会第八会议决议公告》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：6-9,11-12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：中国中铁股份有限公司、中铁二局建设有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）出席回复

　　1.拟出席2020年年度股东大会的股东或股东代理人请填妥及签署股东大会回执（见附件 2），并于2021年5月14日（星期五）之前在办公时间（每个工作日上午8:30-11:30,下午 1:30-5:30）将回执以专人送递、邮寄或传真的方式送达至本公司董事会办公室。

　　（二）出席登记

　　1.拟出席2020年年度股东大会的股东应于2021年5月14日（星期五）在办公时间（上午8:30-11:30，下午1:30-5:30）到本公司董事会办公室或通过信函或传真方式办理出席登记手续。但出席登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　2.个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、授权委托书、股票账户卡、委托人身份证。

　　3.法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示股票账户卡、加盖公章的营业执照副本复印件、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示代理人身份证、加盖公章的营业执照副本复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡。

　　4.股东授权委托书至少应于本次股东大会召开24小时前备置于本公司董事会办公室。授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权委托书或者其他授权文件，应当和授权委托书同时备置于本公司董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　1.联系地址：北京市丰台区南四环西路诺德中心 11 号楼 45 层（邮编 100070）

　　2.联系部门：中铁高新工业股份有限公司董事会办公室

　　3.联系人：韩彬

　　4.联系电话：010-52265787

　　5.传真:010-52265800

　　6.电子邮箱：ztgyir@crhic.cn

　　（二）出席本次会议的股东食宿费及交通费自理。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件3：股东大会回执

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中铁高新工业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月17日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　附件3：股东大会回执

　　中铁高新工业股份有限公司

　　2020年年度股东大会回执

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2021-018

　　中铁高新工业股份有限公司

　　第八届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　本公司第八届监事会第七次会议通知和议案等材料已于2021年4月21日以电子邮件方式送达至各位监事，会议于2021年4月26日在北京市丰台区南四环西路诺德中心11号楼4307会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名（其中委托出席1名：监事曾忆陵因事请假，委托监事吴洪涛代为出席并行使表决权），会议由监事会主席周振国主持，公司副总经理、工会主席、董事会秘书余赞，总会计师、总法律顾问刘娟及有关人员列席了会议。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式，通过了以下决议：

　　（一）审议通过《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》。会议认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关监管规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2021年第一季度的财务状况和主要经营成果；未发现第一季度报告所载资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现第一季度报告编制人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议通过《关于<公司2021年第一季度财务报告>的议案》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司监事会

　　二二一年四月二十七日

　　证券代码：600528    证券简称：中铁工业    编号：临2021-020

　　中铁高新工业股份有限公司

　　关于聘任证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本公司于2021年4月26日召开第八届董事会第八次会议，审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘任葛瑞鹏先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书工作，任职期限自董事会审议通过之日起至第八届董事会届满之日止。

　　葛瑞鹏先生熟悉证券监管相关法律法规、具备履职所需专业知识和上市公司证券事务的工作经验，持有上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证明。具体简历附后。

　　葛瑞鹏先生联系方式如下：

　　电话：010-53025528；

　　传真：010-52265800；

　　邮箱：ztgyir@crhic.cn

　　特此公告。

　　中铁高新工业股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十七日

　　葛瑞鹏先生简历

　　葛瑞鹏先生，1982年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，高级经济师，具有董事会秘书资格。2003年8月参加工作，2017年7月至2020年3月历任中铁高新工业股份有限公司董事会办公室（监事会办公室）副主任、主任，2020年3月至今任中铁高新工业股份有限公司投资证券部（董事会办公室）部长（主任）。截至决议公告日，葛瑞鹏先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系，也不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和上海证券交易所惩戒的情形。

　　公司代码：600528                               公司简称：中铁工业

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  未出席董事情况

　　公司2021年4月26日召开第八届董事会第八次会议审议通过了2021年第一季度报告，独立董事李培根因事请假，委托独立董事陈基华代为出席并行使表决权。

　　1.3  公司负责人易铁军、主管会计工作负责人刘娟及会计机构负责人（会计主管人员）石磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　□适用     √不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用