永泰能源股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：600157          证券简称：ST永泰          公告编号：临2021-035

　　永泰能源股份有限公司

　　关于公司独立董事任期届满辞职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司董事会收到独立董事戴武堂先生、王春华先生提交的书面辞呈。因连续任职已满六年原因，戴武堂先生申请辞去公司独立董事以及提名委员会召集人、审计委员会成员全部职务，王春华先生申请辞去公司独立董事以及审计委员会召集人、薪酬与考核委员会成员全部职务。

　　鉴于戴武堂先生、王春华先生辞职将导致公司独立董事人数低于法定要求，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》等相关规定，在新补选的独立董事就任前，戴武堂先生、王春华先生仍将履行独立董事及相关董事会专门委员会的各项职责。

　　公司董事会对戴武堂先生、王春华先生在任职期间勤勉尽责及对公司所做出的贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　永泰能源股份有限公司董事会

　　二○二一年四月二十七日

　　证券代码：600157        证券简称：ST永泰        公告编号：临2021-037

　　永泰能源股份有限公司

　　2021年第一季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引》的相关规定和要求，为方便投资者了解公司生产经营情况，现将公司2021年第一季度主要经营数据公告如下：

　　一、电力产品主要经营数据

　　2021年第一季度，公司所属江苏地区的控股电力公司平均上网电价为0.3744元/千瓦时（含税）；所属河南地区的控股电力公司平均上网电价为0.3763元/千瓦时（含税）。

　　二、煤炭产品主要经营数据

　　以上公告之经营数据未经审计，请投资者审慎使用。

　　特此公告。

　　永泰能源股份有限公司董事会

　　二○二一年四月二十七日

　　证券代码：600157       证券简称：ST永泰       公告编号：临2021-036

　　永泰能源股份有限公司

　　第十一届董事会第三十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第三十次会议通知于2021年4月23日以书面形式和电子邮件发出，会议于2021年4月26日以通讯方式召开，应参与表决董事8人，实参与表决董事8人，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经会议表决，一致审议通过了以下议案：

　　一、关于增补公司独立董事的议案

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　鉴于公司独立董事戴武堂先生、王春华先生任期满六年申请辞去独立董事职务，依据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合公司董事会提名委员会的建议及公司实际，董事会现提名赵引贵女士、王文利女士为公司独立董事候选人，任期自公司2020年年度股东大会选举之日起至公司第十一届董事会届满之日止。

　　公司董事会于2021年4月26日收到控股股东永泰集团有限公司关于公司2020年年度股东大会增加上述议案临时提案的书面文件，提请将该项议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、2021年第一季度报告

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票，审议通过本议案。

　　附：独立董事候选人简历

　　永泰能源股份有限公司董事会

　　二○二一年四月二十七日

　　附：独立董事候选人简历

　　赵引贵女士，汉族，1966年6月出生，中共党员，本科学历，高级会计师、注册会计师。曾任外经贸部行政司财务处主任科员，中国驻日本大使馆经商处三等秘书，外经贸部行政事务管理局企业财务管理处副处长，商务部机关服务中心企业管理部副经理，中国机电产品进出口商会办公室副主任，北京世纪资源电子商务技术有限公司财务总监，中国机电产品进出口商会财务部主任，北京瑞丰投资管理有限公司总裁助理；现任北京广田资本管理中心（有限合伙）财务总监，经纬纺织机械股份有限公司独立董事。

　　赵引贵女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　王文利女士，汉族，1968年8月出生，专科学历，高级经济师、会计师。曾任云南CY集团有限公司运营主管；现任云南云机集团进出口有限公司财务主管。

　　王文利女士未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　证券代码：600157       证券简称：ST永泰        公告编号：临2021―038

　　永泰能源股份有限公司关于2020年年度

　　股东大会增加临时提案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 股东大会有关情况

　　1. 股东大会类型和届次：

　　2020年年度股东大会

　　2. 股东大会召开日期：2021年5月28日

　　3. 股权登记日

　　二、 增加临时提案的情况说明

　　1. 提案人：永泰集团有限公司

　　2. 提案程序说明

　　公司已于2021年4月16日公告了股东大会召开通知，单独持有公司18.13%股份的控股股东永泰集团有限公司，在2021年4月26日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

　　3. 临时提案的具体内容

　　根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，永泰集团有限公司提请在公司2020年年度股东大会增加审议《关于选举独立董事的议案》，内容如下：

　　鉴于公司独立董事戴武堂先生、王春华先生任期满六年申请辞去独立董事职务，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，结合公司董事会提名委员会的建议及公司实际，现提名赵引贵女士、王文利女士为公司独立董事候选人，任期自公司2020年年度股东大会选举之日起至公司第十一届董事会届满之日止。

　　因增加上述议案，本次股东大会的议案数量由原10项增加至11项，上述增加的议案序号为11，原股东大会通知中其他议案序号不变。

　　三、 除了上述增加临时提案外，于2021年4月16日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月28日 14点30分

　　召开地点：山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26层公司会议室

　　(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月28日至2021年5月28日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(三) 股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变仍为：2021年5月21日。

　　(四) 股东大会议案和投票股东类型

　　注：会议还将听取2020年度独立董事述职报告。

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案相关公告于2021年4月16日、4月27日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站

　　2、 特别决议议案：第5项议案

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：第5-8项和第11项议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：第7项议案

　　应回避表决的关联股东名称：永泰集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　特此公告。

　　永泰能源股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举独立董事的投票方式说明

　　● 报备文件

　　（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　永泰能源股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月28日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东账户号：

　　注：会议还将听取2020年度独立董事述职报告。

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2 ：采用累积投票制选举独立董事的投票方式说明

　　一、股东大会独立董事候选人选举单独作为议案组进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选独立董事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选独立董事2名，独立董事候选人有2名，则该股东对于独立董事选举议案组，拥有200股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　本次召开股东大会采用累积投票制选举独立董事，应选独立董事2名，独立董事候选人有2名。需投票表决的事项如下：

　　如某投资者在股权登记日收盘时持有公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案11.00 “关于选举独立董事的议案”共有200票的表决权。

　　该投资者可以以200票为限，对议案11.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把200票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意2名候选人。

　　如表所示：

　　公司代码：600157                                        公司简称：ST永泰

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人王广西、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管人员）梁亚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用       □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用       √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用       □不适用

　　（1）资产负债项目发生较大变化原因说明

　　单位：元  币种：人民币

　　（2）利润项目发生较大变化原因说明

　　单位：元  币种：人民币

　　（3）现金流量项目发生较大变化原因说明

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用       □不适用

　　（1）公司生产经营情况

　　报告期内，公司重整后的良好效果凸显，公司生产经营持续向好，经营业绩同比大幅提升。2021年1-3月，公司实现营业收入54.21亿元、较上年同期增长17.33%，主要系本期煤炭和电力产品销量同比增加所致；归属于上市公司股东的净利润2.08亿元、较上年同期增长642.16%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.01亿元、较上年同期增长3328.00%，主要系本期煤炭业务毛利同比增加及利息费用同比下降所致。

　　2021年1-3月，公司实现发电量74.41亿千瓦时、较上年同期增加11.57%，售电量70.45亿千瓦时、较上年同期增加11.61%；原煤产量205.44万吨、较上年同期增加24.13%，销量204.08万吨（其中：对外销售119.97万吨、内部销售84.11万吨）、较上年同期增加22.03%；洗精煤产量61.36万吨、较上年同期增加15.69%，销量62.05万吨、较上年同期增加19.42%；煤炭贸易量8.91万吨、较上年同期增加285.71%，石化产品贸易量17.77万吨、较上年同期下降21.89%。

　　报告期内，公司继续充分发挥煤炭资源禀赋及电厂区位优势，夯实煤电主业，提升煤电产业链价值，不断提高生产运营科学化、精细化水平，确保公司经营稳定向好。同时，积极探索储能、氢能等新业务，实现转型发展。面对碳达峰、碳中和的挑战，公司将抓住机遇，由被动转型变成主动出击，逐步实现绿色低碳发展。

　　电力业务板块。一是克服煤炭市场价格上涨因素影响，科学调整电力营销策略，积极开拓机组供热供暖业务。张家港沙洲电力及时抓住前期月度交易让利幅度缩小的机遇积极参与竞争，一季度平均上网电价高于年度预算0.0256元/千瓦时。周口隆达积极开拓机组供热、供暖业务，尽快实现向热电联产机组转型。一季度已与相关企业签订蒸汽购销协议，并向部分企业供热，实现机组供热零的突破。加快推进民用供暖市场开拓，积极参与周口市及商水县主城区集中供暖项目，通过拓展供热市场，增加企业市场竞争力，提高企业经济效益。二是全力推进项目建设，争取早投产早收益。2021年3月，张家港华兴电力二期2×40万千瓦级燃机热电联产清洁能源项目实现一周内双机商业运行，将形成年发电量43.9亿千瓦时、供热量946万吉焦的生产能力，预计每年可实现销售收入约25.20亿元、净利润约1.23亿元、经营性净现金流约2.23亿元，项目投产后替代关停热电厂和燃煤小锅炉，可节约标煤57.78万吨/年，减少二氧化硫排放1,721吨/年、氮氧化物排放1,336吨/年、二氧化碳排放约160万吨/年，对当地经济高速发展、生态环境持续改善以及贯彻落实碳达峰、碳中和目标具有十分重要的意义。大力推进丹阳华海电力2×10万千瓦燃机热电联产综合智慧能源项目建设，加强项目沟通协调力度，合理安排施工，力争2022年6月底前实现双投，进一步扩大公司清洁能源机组占比。三是继续深耕供热市场，提高收益，降低综合能耗水平。积极推进裕中能源一期2×320MW机组切缸供热改造工作，该项目可研报告一季度已通过专家评审，预计将于2022年实现供暖。改造完成后可增加供热能力400MW，增加供热面积880万平方米，供热能力全部释放后在供暖季发电煤耗可下降约63.6g/（kW?h），能耗下降明显，经济效益显著，对改善民生、淘汰落后采暖小锅炉和提高全社会能源利用效率具有重要意义。四是积极实施生物质耦合发电，推动公司能源体系绿色低碳转型发展。张家港沙洲电力污泥耦合发电项目已列为国家84个燃煤耦合生物质发电技改试点项目之一，技术方案在国内处于领先水平。该项目日处理脱水污泥可达900吨，具有运行效率高、经济效益好、污染排放低、燃料供应风险小等优势，预计将于2021年10月竣工投产，项目建成后将成为电厂新的利润增长点。五是深挖富余资源，创新业务发展增收益。张家港沙洲电力拟利用现有两座码头450万吨/年的富余能力开展码头水水转运业务，打造全程物流平台，提高码头使用效率和经济效益，同时为今后开展散货转口贸易奠定基础，目前项目已进入施工准备阶段，预计2021年内投产运营。

　　2021年一季度，公司所属张家港华兴电力二期2×40万千瓦级燃机热电联产清洁能源项目（投运核定装机容量为2×43.924万千瓦）正式投产，公司所属电厂正在运营装机容量增加至897万千瓦，在建装机容量为20万千瓦，总装机容量为917万千瓦。

　　煤炭业务板块。一是科学组织，提高效率，确保实现稳产高效目标。各煤矿结合储量、煤层煤质情况，加强工作面接续管理，合理优化采掘布局，为提高单产单进效率创造技术条件。同时，稳步推进“精煤战略”，全过程加强煤质管理并严格考核，确保出好煤、出优质煤、产优质精煤；继续提高“四新”技术应用水平，实现矿井安全高效集约生产。二是开展、实施煤炭副产品深加工和“短平快”增效项目，提质增效。报告期内，华强煤矿筛分跳汰系统运营正常，提升了原煤回收率，年增加效益约2,000万元；孟子峪煤矿建设原煤干洗系统于2021年1月正式生产运营，年增加效益约2,000万元；新安发煤矿建设筛分跳汰系统于2021年2月正式生产运营，年增加效益约1,500万元；通过投资建设低热值煤综合利用项目，对尾煤泥进行深度加工，从而产出低灰精煤和高灰精煤，增加产品附加值，该项目于2021年3月正式生产运营，年增加效益约1,100万元；通过实施兴庆煤矿中煤再洗项目，稳定精煤产品质量，提高精煤回收率，该项目于2021年4月正式生产运营，年增加效益约1,800万元。三是开展智能化矿井建设。公司结合所属矿井实际制定了《矿业板块安全生产专项整治三年行动实施方案》，计划利用三年时间将智能化工作面产能占比提高到30%左右。目前，森达源煤矿已成功实施薄煤层智能化工作面开采，实现了减人提效和安全高效生产的目标。四是加快推进煤下铝勘探工作，争取获得资源新突破。借助山西省积极推动煤铝资源共采试点契机，积极开展煤下铝资源勘探，提升公司资产价值并形成新的业务增长点。目前，公司正根据灵石和沁源地区煤下铝赋存情况，充分利用现有矿井资源，加快前期可行性分析与勘探等工作，并积极向矿产资源管理部门申请相关矿业权。

　　石化业务板块。一是不断适应市场需要，提升企业竞争力。在具备燃料油经营许可的前提下，通过技术改造，增加仓储货种，不断拓展业务范围。2021年一季度华瀛石化项目已取得增加原油、柴油货种业务相关环评批复，下一步将组织安全及环保验收，力争早日取得原油、柴油业务经营许可。同时，华瀛石化已启动轻循油、稀释沥青、石脑油等资质申报工作，未来将争取实现重油、轻油两大类11个仓储货种目标。二是随着国家对粤港澳大湾区战略定位的提升，以及国内外知名石化企业对惠州大亚湾石化区投资大幅增加，华瀛石化将积极参与石化区配套建设与合作，大力拓展国内油品贸易业务、燃料油调和贸易业务、船加油业务、原油进口和转口贸易等业务，将石化产业做精做细做强，不断增强市场竞争力，提升经济效益。

　　（2）公司股票撤销风险警示情况

　　因进入重整程序，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票于2020年9月29日被实施退市风险警示，股票简称由“永泰能源”变更为“*ST永泰”。

　　根据《关于发布<上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）>的通知》中有关新老《股票上市规则》的过渡期安排，在2020年年度报告披露前，公司股票将实施其他风险警示。2021年1月11日，公司向上海证券交易所申请撤销对公司股票实施退市风险警示；2021年1月15日，上海证券交易所同意撤销对公司股票实施退市风险警示，并实施其他风险警示，公司股票自2021年1月19日起撤销退市风险警示及实施其他风险警示，股票简称由“*ST永泰”变更为“ST永泰”。

　　鉴于2020年度公司完成重整，实现营业收入221.44亿元、归属于母公司所有者的净利润44.85亿元，公司生产经营正常、各项财务指标稳定向好，且和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的《2020年度审计报告》，公司不存在其他风险警示的情形。2021年4月15日，公司向上海证券交易所申请撤销公司股票其他风险警示。根据相关规定，上海证券交易所将于收到公司申请之日后10个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的其他风险警示。

　　有关公司股票撤销风险警示事项公司已分别于2021年1月12日、1月18日和4月16日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

　　（3）公司银行间债务融资工具注销情况

　　因公司重整计划已于2020年12月30日执行完毕，2021年1月14日，公司向银行间市场清算所股份有限公司申请注销存续的16只银行间债务融资工具。2021年1月29日，公司收到银行间市场清算所股份有限公司通知，存续的16只银行间债务融资工具注销工作已完成。本次债务融资工具注销后，以存续债券形式体现的公司和债券持有人之间的债权债务关系终止，后续将由公司按照《留债方案确认书》继续履行。

　　有关本次银行间债务融资工具注销事项公司已于2021年1月15日和1月30日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。

　　（4）公司资产处置进展情况

　　2018年7月13日公司第十届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司第一批资产出售计划的议案》，同意公司出售徐州垞城电力有限责任公司（以下简称“垞城电力”）44.75%股权。公司将所持有的垞城电力44.75%股权转让予江苏省能源投资有限公司，交易价格为45,848.35万元。报告期内，该公司股权转让已完成。

　　（5）设立子公司有关事项

　　2021年2月4日经公司董事长批准，同意公司所属山西康伟集团有限公司设立全资子公司山西康伟集团销售有限公司（最终工商登记核准名称为：山西康伟集团煤炭销售有限公司），注册资金为500万元。报告期内，该公司已完成设立。

　　（6）注销子公司有关事项

　　①2019年5月12日经公司董事长批准，同意注销公司所属河南华晨工程技术有限公司。报告期内，该公司已完成注销。

　　②2021年2月25日经公司董事长批准，同意注销公司所属南阳华兴电力销售有限公司。报告期内，该公司尚未完成注销。

　　（7）报告期内，公司将新设立的山西康伟集团煤炭销售有限公司纳入公司财务报表合并范围，将已注销的河南华晨工程技术有限公司不再纳入公司财务报表合并范围。除上述变化外，报告期内公司财务报表合并范围无其他变化。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用       √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用       √不适用