河南大有能源股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：600403              证券简称：大有能源           编号：临2021-025号

　　河南大有能源股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）下属分公司杨村煤矿，子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司（以下简称“巩铁煤业”）、义煤集团李沟矿业有限责任公司（以下简称“李沟矿业”）所属矿井因国家去产能政策关闭退出，经过会计师事务所对相关资产减值测试后，需计提资产减值准备。2021年4月26日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于计提减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：一、计提减值准备情况

　　1、巩铁煤业：计提资产减值准备142,898,371.28元，其中，计提固定资产资产减值准备118,052,504.85元，在建工程减值准备 13,935,044.34元，工程物资减值准备9,978,144.85元。

　　2、李沟矿业：计提资产减值准备41,958,319.78元，其中，计提固定资产资产减值准备617,863.24元，在建工程减值准备 34,508,880.58元，无形资产减值准备6,419,398.40元。预计影响净利润减少31,468,739.84元，按照51%持股比例，影响公司归母净利润减少16,049,057.32元。

　　3、杨村煤矿：计提资产减值准备30,149,935.83元，其中，计提固定资产资产减值准备29,074,808.84元，无形资产减值准备1,075,126.99元。

　　二、计提资产减值准备对上市公司影响

　　本次计提资产减值准备金额共计215,006,626.89元，将减少公司2020年度利润总额215,006,626.89元，减少公司2020年度净利润161,254,970.17元，减少当期归属于母公司所有者净利润 145,835,287.65元。

　　四、董事会关于计提资产减值准备的合理性说明

　　本次计提资产减值准备是根据相关资产的实际情况并基于谨慎性原则而作出的，符合《企业会计准则》和相关政策的规定，计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。公司董事会同意本次计提资产减值事项。

　　五、独立董事意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，计提依据充分合理，能够客观、准确、公允地反映其财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠的会计信息，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司本次计提资产减值准备事项。

　　六、监事会意见

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及相关政策的规定。计提后的财务信息能更加公允地反映公司资产状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。同意本次计提资产减值准备事项。    

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十七日

　　公司代码：600403            公司简称：大有能源

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人任春星、主管会计工作负责人谭洪涛及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.1.1 资产负债表重大项目变动表

　　1. 货币资金期末数较期初数减少1,069,684,125.94元，降幅25.17%，主要原因是偿还短期借款及支付保证金所致。

　　2. 其他应收款期末数较期初数减少132,599,422.91元。降幅4.54%，主要原因是本期应收项目减少所致。

　　3. 短期借款期末数较期初数减少625,558,385.11元，降幅10.74%，主要原因是本期偿还短期借款所致。

　　4. 应付职工薪酬期末数较期初数减少290,364,483.49元，降幅21.28%，主要原因是本期支付前期未付职工工资所致。

　　5. 应付账款期末数较期初数减少148,377,576.01元，降幅7.71%，主要原因是偿还前期所欠应付款所致。

　　3.1.2利润表重大项目变动情况表

　　1. 营业收入本期发生额同比增加106,331,090.02元，增幅6.79%，主要原因是售价同比上升所致。

　　2. 管理费用本期发生额同比减少128,683,813.30元，降幅46.05%，主要原因是同期是跃进煤矿去产能后，其人工成本及附加的各项费用，均在管理费用中列支，影响同期管理费用较高。

　　3. 销售费用本期发生额同比增加12,826,567.32元，增幅54.92%，主要原因是同期一季度受疫情影响未开展销售业务，本期销售杂费增加所致。

　　4. 营业外收入本期发生额同比减少112,622,949.84元，降幅94.61%，主要原因是同期收到去产能奖补资金影响所致。

　　3.1.3 现金流量表表重大项目变动情况表

　　1. 经营活动产生的现金流量净额本期发生额同比减少624,326,219.44元，降幅461.33%，主要原因是偿付前期所欠货款影响经营活动现金流出增加所致。

　　2. 投资活动产生的现金流量净额本期发生额同比增加11,397,324.24元，主要原因是本期投资减少所致。

　　3. 筹资活动产生的现金流量净额本期发生额同比减少947,291,875.65元，主要原因是本期偿还短期借款影响所致。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600403              证券简称：大有能源            编号：临2021-021号

　　河南大有能源股份有限公司

　　第八届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日以通讯方式召开了第八届监事会第七次会议。本次会议应出席的监事7名，实际出席的监事7名。出席会议的监事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案6、7涉及关联交易事项，仅职工监事表决）：

　　1、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度监事会工作报告》的议案

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　2、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　3、关于《河南大有能源股份有限公司2020年年度报告》及其摘要的议案

　　公司监事会根据《证券法》的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式》的有关要求，对公司2020年年度报告及其摘要进行了认真严格的审核，并提出了如下的审核意见，全体监事一致认为：

　　（1）公司2020年度报告和年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　（2）公司2020年度报告和年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项。

　　（3）公司监事会在提出本意见前，没有发现参与2020年度报告及年度报告摘要的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　因此，公司监事会认为公司2020年度报告及年度报告摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　4、关于河南大有能源股份有限公司2020年度利润分配预案的议案

　　根据公司2020年的实际经营情况，综合考虑公司发展规划，拟定2020年度利润分配预案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　5、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》的议案

　　《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　6、关于公司2020年度日常关联交易执行情况和2021年度日常关联交易预计的议案

　　2020年度，公司与关联方日常关联交易预计发生额474,250万元,实际发生额425,491万元。预计2021年度的日常关联交易总额为475,970万元。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临2021-022号）。

　　表决结果为：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　7、关于与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》的议案

　　同意公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》，协议有效期限三年。

　　表决结果为：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

　　8、关于续聘会计师事务所的议案

　　同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-024号）。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　9、关于计提资产减值准备的议案

　　同意公司按照《企业会计准则第8号》有关规定对去产能关闭矿井计提资产减值准备。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2021-025号）。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　11、关于会计政策变更的议案

　　具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2021-026号）。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　12、关于《河南大有能源股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文的议案

　　公司监事会根据《证券法》的规定和上海证券交易所《关于做好上市公司2021年第一季度报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的公司 2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下的审核意见，全体监事一致认为：

　　（1）公司 2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　（2）公司 2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项。

　　（3）公司监事会在提出本意见前，没有发现参与2021年第一季度报告的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　因此，公司监事会认为公司 2021年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

　　以上第1-8项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司监事会

　　二二一年四月二十七日

　　证券代码：600403              证券简称：大有能源            编号：临2021-020号

　　河南大有能源股份有限公司

　　第八届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日以通讯方式召开了第八届董事会第七次会议。本次会议应出席的董事10名，实际出席的董事10名。出席会议的董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案8、9涉及关联交易事项，关联董事回避了表决，仅独立董事表决）：

　　1、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度董事会工作报告》的议案

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　2、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度总经理工作报告》的议案

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　3、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度独立董事述职报告》的议案（独立董事述职报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　4、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　5、关于《河南大有能源股份有限公司2020年年度报告》及其摘要的议案

　　公司2020年年度报告及其摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　6、关于河南大有能源股份有限公司2020年度利润分配预案的议案

　　根据公司2020年的实际经营情况，综合考虑公司发展规划，拟定2020年度利润分配预案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　7、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》的议案

　　按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定的要求，本着客观、公正、公平的原则，对报告期内公司内部控制设计和执行的有效性进行了自我评估，编制了《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》，报告全文及独立董事意见详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　8、关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案

　　2020年度，公司与关联方日常关联交易预计发生额474,250万元,实际发生额425,491万元。预计2021年度的日常关联交易总额为475,970万元。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临2021-022号）,独立董事意见详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　9、关于公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》的议案

　　为持续优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，董事会同意公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》，协议有效期限三年。

　　表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

　　10、关于修订《公司章程》的议案

　　同意公司根据《中华人民共和国公司法》（2018年修订）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上市公司章程指引》（2019年修订）等法律、法规以及规范性文件的规定，对《公司章程》进行修订。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于修订公司章程的公告》（临2021-023号）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　11、关于续聘会计师事务所的议案

　　同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-024号）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　12、关于产能置换指标交易的议案

　　公司子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司（以下简称“巩铁煤业”）、义煤集团李沟矿业有限责任公司（以下简称“李沟矿业”）所属矿井于2020年去产能关闭退出，分别退出产能105万吨、30万吨。根据国家发改委关于煤炭产能置换政策的一系列文件精神，公司拟对外转让巩铁煤业、李沟矿业产能置换指标（以下简称“公司产能置换指标”），上述煤炭产能折算成产能置换指标为40.5万吨/年。因公司产能置换指标没有数量优势，难以达成交易。为在 2021年底公司产能置换指标作废前完成置换交易工作，并达成较为理想的交易价格，同意将该指标授权河南能源化工集团有限公司与其持有的其它产能置换指标集中统一对外挂牌转让，交易价格以公开竞价结果为准。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　13、关于计提资产减值准备的议案

　　同意公司按照《企业会计准则》有关规定对去产能关闭矿井计提资产减值准备。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2021-025号）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　14、关于会计政策变更的议案

　　具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2021-026号）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　15、关于续聘公司法律顾问的议案

　　同意续聘河南金学苑律师事务所为公司2021年度法律顾问,聘期一年。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　16、关于公司2021年度融资方案的议案

　　同意公司在审议2021年年度报告的董事会召开前（预计为2022年4月30日前），对外融资47亿元。如果在本融资计划实施中，单项融资金额超过5亿元，根据《公司章程》第一百二十一条的规定，将另行提请股东大会批准。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　17、关于《河南大有能源股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文的议案

　　公司2021年第一季度报告及其正文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　18、关于召开河南大有能源股份有限公司2020年年度股东大会的议案

　　公司将于2021年5月26日召开2020年年度股东大会，股权登记日为2021年5月19日。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（临2021-027号）。

　　表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

　　以上第1、4—11项议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　河南大有能源股份有限公司

　　董事会

　　二二一年四月二十七日